Acordul din 9 aprilie 1995
privind (Proiectul de dezvoltare a utilităților municipale) între România și Banca Europeană pentru Reconstrucție și Dezvoltare, datat 9 aprilie 1995, între România (Împrumutatul) și Banca Europeană pentru Reconstrucție și Dezvoltare (Banca)
prezumat în vigoare
PREAMBUL
Având în vedere ca Banca a fost înființată pentru a asigura finanțarea unor proiecte specifice care să sprijine tranzitia spre economia de piața libera și sa promoveze inițiativa antreprenoriala și privată în țările Europei Centrale și de Est angajate spre, și aplicind principiile democrației multipartite, pluralismului și economiei de piața,
având în vedere ca Împrumutatul intenționează sa implementeze proiectul descris în anexa nr. 1 la acest acord de împrumut (proiectul), care este destinat sa sprijine consolidarea asigurării serviciilor municipale, finanțarea investițiilor prioritare în infrastructura urbana și promovarea viabilitatii financiare și a eficientei economice a infrastructurii urbane,
având în vedere ca proiectul va fi realizat de către părțile locale (asa cum sunt definite mai jos) cu sprijinul Împrumutatului și, ca parte a acestei asistente, Împrumutatul va pune la dispoziția părților locale sumele unui împrumut, asa cum se stabilește în acest acord,
având în vedere ca Împrumutatul a cerut sprijin Băncii în finanțarea unei părți a acestui proiect,
având în vedere ca UE PHARE a oferit un credit nerambursabil pentru asistența tehnica în finanțarea serviciilor consultantilor la care se face referire în secțiunea 3.04 a) de mai jos (creditul nerambursabil UE PHARE),
având în vedere ca Banca a convenit pe baza, inter alia, a celor de mai sus, sa acorde Împrumutatului un împrumut în valoare de douăzeci și opt milioane dolari ($ 28.000.000) (împrumutul) în termenii și în condițiile stabilite în acest acord de împrumut,
Părțile convin, prin prezentul acord, următoarele:
Articolul 1
Termenii și condițiile standard; definiții; titluri
SECȚIUNEA 1.01.
Încorporarea termenilor și a condițiilor standard
Toate prevederile termenilor și ale condițiilor standard ale Băncii, datate septembrie 1994, sunt încorporate în textul prezentului acord de împrumut și sunt aplicabile acestuia, cu aceeași validitate și efect ca și în cazul în care ar fi fost descrise în detaliu în textul lui, sub rezerva, totuși, a următoarelor modificări (aceste prevederi, asa cum au fost modificate, se vor numi, în cele ce urmează, termenii și condițiile standard):
a) secțiunea 9.02 b) se anulează; și
b) secțiunea 9.03 c) se anulează.
SECȚIUNEA 1.02.
Definiții
Ori de cîte ori sunt utilizați în acest acord de împrumut sau în anexele la acesta, cu excepția cazurilor când se stipulează altfel, termenii definiți în preambul au acele înțelesuri definite în preambul, termenii definiți în termenii și condițiile standard au intelesurile definite în termenii și condițiile standard, iar următorii termeni au următoarele înțelesuri:
- reprezentantul autorizat al Împrumutatului înseamnă ministrul finanțelor al Împrumutatului;
- municipiu înseamnă oricare dintre municipiile Timișoara, Craiova și Tirgu Mures, iar municipii înseamnă aceste municipii în mod colectiv;
- județ înseamnă județul Iași sau județul Brașov, iar județe înseamnă aceste județe în mod colectiv;
- dolar sau $ înseamnă moneda oficială a Statelor Unite ale Americii;
- UE PHARE înseamnă programul de finanțare a asistenței tehnice realizat de Comunitatile Europene în conformitate cu Reglementările Consiliului (EEC) nr. 3.906 din decembrie 1989, asa cum vor fi periodic modificate sau adăugate;
- lei înseamnă moneda oficială a României;
- părțile locale înseamnă județele, municipiile și regiile autonome împreună, iar parte locală înseamnă oricare dintre aceste părți;
- M.F. înseamnă Ministerul Finanțelor al Împrumutatului;
- M.L.P. înseamnă Ministerul Lucrărilor Publice și Amenajării Teritoriului al Împrumutatului;
- rezervele II D înseamnă conturile rezervelor care vor fi create în conformitate cu prevederile paragrafului II f) din anexa nr. 4 a fiecărui acord de proiect, iar rezerva II D înseamnă fiecare dintre aceste fonduri;
- programele de imbunatatire a performantelor și veniturilor înseamnă programele de imbunatatire a performantelor și veniturilor, asa cum sunt definite în acordurile de proiect, iar programul de imbunatatire a performantelor și veniturilor înseamnă oricare dintre aceste programe;
- U.M.F.P. înseamnă unitatea de management și finanțare a proiectului, înființată și operind în subordinea Împrumutatului corespunzător secțiunii 3.03;
- CP înseamnă un conducător de proiect numit și operind ca parte a oricăreia dintre regiile autonome, corespunzător secțiunii 2.09 a respectivului acord de proiect;
- asistenții CP înseamnă persoanele, altele decît CP, la care se face referire în secțiunea 2.09 a respectivului acord de proiect;
- acorduri de proiect înseamnă acordurile dintre Banca, pe de o parte, și fiecare dintre următoarele părți, de cealaltă parte:
(i) județul Iași și Regia Autonomă Judeteana de Gospodărie Comunală Apa-Canal Iași (R.A.J.A.C.);
(îi) municipiul Timișoara și Regia Autonomă Apa și Canal Aquatim);
(iii) municipiul Craiova și Regia Autonomă Apa Canal și Termoficare Craiova (R.A.A.C.T.);
(iv) județul Brașov și Regia Autonomă de Apa Brașov (R.A.A.B.); și
(v) municipiul Targu Mures și Regia Autonomă pentru Gospodărie Comunală și Locativă (R.A.G.C.L.), asa cum aceste acorduri pot fi modificate periodic, iar acești termeni includ toate anexele la aceste acorduri de proiect, iar acord de proiect înseamnă oricare dintre aceste acorduri;
- regia autonomă înseamnă R.A.J.A.C., Aquatim, R.A.A.C.T., R.A.A.B. și R.A.G.C.L., iar regii autonome înseamnă toate aceste entități împreună;
- cont special înseamnă contul special la care se face referire în secțiunea 2.03 și în anexa nr. 3;
- acordurile de împrumut subsidiar și de garanție înseamnă acordurile care urmează să fie încheiate între Împrumutat și părțile locale, corespunzător secțiunii 3.01 a), asa cum acestea pot fi modificate periodic;
- pagina 3.750 a Telerate înseamnă pagina de afisaj a ratelor interbancare oferite la Londra (denumite uzual LIBOR) de principalele bănci pentru depozitele în valută împrumutului, cunoscute ca pagina 3.750 a Serviciului Telerate (sau orice alta pagina care va înlocui pagina Telerate 3.750) în scopul de a afișa ratele LIBOR pentru depozitele în valută împrumutului.
SECȚIUNEA 1.03.
Titluri
Titlurile articolelor și secțiunilor, cît și cuprinsul, sunt inserate numai pentru a usura referința și nu vor fi utilizate pentru interpretarea acestui acord de împrumut.
Articolul 2
Principalii termeni ai împrumutului
SECȚIUNEA 2.01.
Suma împrumutului și valuta împrumutului
Banca este de acord sa imprumute Împrumutatului, în termenii și în condițiile stabilite sau la care se face referire în acest acord de împrumut, o sumă de douăzeci și opt de milioane dolari ($ 28.000.000).
SECȚIUNEA 2.02.
Alți termeni financiari ai împrumutului
a) Suma minima a tragerii
Suma minima a tragerii, la care se face referire în secțiunea 3.01 b) a termenilor și condițiilor standard, va fi de $ 100.000.
b) Suma minima care poate fi plătită în avans
Suma minima care poate fi plătită în avans, la care se face referire în secțiunea 3.07 d) a termenilor și condițiilor standard, va fi de $ 1.000.000.
c) Suma minima care poate fi anulată
Suma minima care poate fi anulată, la care se face referire în secțiunea 3.08 a) a termenilor și condițiilor standard, va fi de $ 1.000.000.
d) Datele de plată a dobinzii și de restituire a împrumutului
Datele de plată a dobinzii vor fi 31 mai și 30 noiembrie ale fiecărui an. Datele de restituire a împrumutului vor coincide cu datele de plată a dobinzii, începând cu 31 mai 1998. Împrumutatul va restitui împrumutul corespunzător schemei de amortizare prezentată mai jos:
Data plății datorate
Suma datorată, în dolari
31 mai 1998
1.167.000
30 noiembrie 1998
1.167.000
31 mai 1999
1.167.000
30 noiembrie 1999
1.167.000
31 mai 2000
1.167.000
30 noiembrie 2000
1.167.000
31 mai 2001
1.167.000
30 noiembrie 2001
1.167.000
31 mai 2002
1.167.000
30 noiembrie 2002
1.167.000
31 mai 2003
1.167.000
30 noiembrie 2003
1.167.000
31 mai 2004
1.167.000
30 noiembrie 2004
1.167.000
31 mai 2005
1.167.000
30 noiembrie 2005
1.167.000
31 mai 2006
1.167.000
30 noiembrie 2006
1.167.000
31 mai 2007
1.167.000
30 noiembrie 2007
1.167.000
31 mai 2008
1.167.000
30 noiembrie 2008
1.167.000
31 mai 2009
1.167.000
30 noiembrie 2009
1.159.000
TOTAL:
28.000.000
e) Ultima data de disponibilizare
Ultima data de disponibilizare, la care se face referire în secțiunea 3.01 a) a termenilor și condițiilor standard, va fi 20 mai 1998.
f) Comision de angajament
Rata comisionului de angajament la care se face referire în secțiunea 3.05 a) a termenilor și condițiilor standard va fi jumătate de procent (0,5%) anual.
g) Rata dobinzii
Împrumutul este supus unei rate variabile a dobinzii. Pentru scopurile secțiunii 3.04 b) a termenilor și condițiilor standard, rata dobinzii relevanta pe piața va fi rata oferită care apare pe pagina Telerate 3.750 la ora 11.00 a.m., ora Londrei, la data relevanta de determinare a dobinzii pentru o luna, doua luni, trei luni, patru luni, cinci luni sau șase luni, oricare dintre aceste perioade este mai apropiată de durata perioadei relevante a dobinzii (sau, dacă doua perioade sunt egal apropiate de durata perioadei relevante a dobinzii, media celor două perioade).
SECȚIUNEA 2.03.
Tragerile și contul special
a) Suma pusă la dispoziție poate fi trasa periodic, în concordanta cu prevederile anexei nr. 2 la acest acord, pentru cheltuieli efectuate (sau, dacă Banca va fi de acord, care urmează să fie efectuate) pentru plata unui cost rezonabil al bunurilor, lucrărilor și serviciilor cerute pentru proiect și care vor fi finanțate din sumele Împrumutului, și pentru comisionul inițial.
Împrumutatul a optat sa nu plătească comisionul inițial din suma pusă la dispoziție și va plati acest comision inițial din propriile sale resurse.
b) Pentru scopurile proiectului, Împrumutatul va deschide și va menține un cont special de depozit, la o banca comercială acceptabilă pentru Banca, în dolari, în termeni și condiții satisfăcătoare pentru banca, inclusiv privind protecția corespunzătoare împotriva compensării, sechestrării sau confiscării sumelor aflate în cont. Dacă Împrumutatul dorește să facă trageri pentru a depozita sume în, și pentru a efectua plati directe din contul special (în loc să efectueze trageri conform subparagrafului a) de mai sus), astfel de trageri se vor efectua conform prevederilor anexei nr. 3 la acest acord.
SECȚIUNEA 2.04.
Reprezentantul autorizat pentru scopul tragerilor
Ministrul finanțelor al Împrumutatului este desemnat ca reprezentant autorizat al Împrumutatului în scopul realizării oricăror acțiuni permise sau cerute în conformitate cu prevederile secțiunii 2.03 a acestui acord și secțiunilor 3.01 și 3.02 ale termenilor și condițiilor standard.
Articolul 3
Executarea proiectului
SECȚIUNEA 3.01.
Clauzele proiectului
În plus față de înțelegerile generale stabilite în art. IV al termenilor și condițiilor standard, Împrumutatul, dacă Banca nu convine altfel:
a) va reimprumuta sumele împrumutului către părțile locale, conform acordurilor de împrumut subsidiar și de garanție care se vor încheia între Împrumutat, pe de o parte, și următoarele părți, de cealaltă parte:
județul Iași și R.A.J.A.C.;
municipiul Timișoara și Aquatim;
municipiul Craiova și R.A.A.C.T.;
județul Brașov și R.A.A.B.; și
municipiul Targu Mures și R.A.G.C.L.;
și ale căror termeni și condiții vor fi aprobate, în prealabil, de către Banca și vor include termenii și condițiile specificate în anexa nr. 4;
b) va exercita drepturile sale în cadrul fiecărui acord de împrumut subsidiar și de garanție în asa fel încât sa protejeze interesele Împrumutatului și ale Băncii, să respecte prevederile acestui acord de împrumut și sa îndeplinească scopurile împrumutului și, dacă Banca nu va conveni altfel, Împrumutatul nu va delega, amenda, abroga sau renunța la oricare acord de împrumut subsidiar și de garanție sau la oricare dintre prevederile acestora;
c) va determina pe fiecare dintre părțile locale sa îndeplinească, în conformitate cu prevederile respectivului acord de proiect, toate obligațiile acelei părți locale, specificate în respectivul acord de proiect, va acționa sau va determina să se acționeze asa cum este necesar pentru a asigura fonduri pentru acele aspecte ale proiectului a căror responsabilitate de finanțare este a Împrumutatului, inclusiv - mai ales - asigurarea tuturor transferurilor gratuite de fonduri către municipii și consilii județene, asa cum se va cere conform scopurilor proiectului; și
d) va întreprinde sau va determina să se întreprindă toate acțiunile, inclusiv asigurarea de fonduri, terenuri, facilități, servicii și alte resurse, necesare sau corespunzătoare, astfel încât sa dea posibilitatea părților locale să-și îndeplinească obligațiile care le revin, asa cum sunt specificate în acordurile de proiect.
SECȚIUNEA 3.02.
Achiziționarea
Pentru scopurile secțiunii 4.03 a termenilor și condițiilor standard, prevederile anexei nr. 5 la acest acord vor guverna, dacă Banca nu va conveni altfel, achiziționarea de bunuri, lucrări și servicii necesare pentru proiect și care vor fi finanțate din sumele împrumutului.
SECȚIUNEA 3.03.
Unitatea de management și finanțare a proiectului
În scopul de a coordona, conduce, urmări și evalua toate aspectele implementarii proiectului, inclusiv achiziționarea de bunuri, lucrări civile și servicii pentru proiect, Împrumutatul va înființa și, dacă nu se convine altfel cu Banca, va menține în activitate, pe întreaga durata de execuție a proiectului, o unitate de management și finanțare a proiectului ca parte a M.F. (U.M.F.P.) cu resurse corespunzătoare și personal calificat în mod corespunzător, cu experienta și pregătire satisfăcătoare pentru Banca, și pe baza unor termeni de referința acceptabili Băncii.
SECȚIUNEA 3.04.
Consultanții
a) Împrumutatul confirma ca Banca a pus la dispoziția Împrumutatului și părților locale servicii de consultanța finanțate printr-un credit nerambursabil UE PHARE, cu scopul de a furniza Împrumutatului și părților locale informații generale privind pregătirea și implementarea proiectelor și modul în care operațiunile regiilor autonome pot deveni mai eficiente.
b) Împrumutatul va coopera cu consultanții la care se fac referire în paragraful a) de mai sus și va asigura, fără a cere nici un fel de plată, tuturor acestor consultanți, toate facilitățile și sprijinul necesar pentru desfășurarea activităților lor, incluzind birouri și facilități de fotocopiere, servicii de secretariat și traducere, transport, precum și toate documentele, materialele și alte informații care ar putea fi relevante pentru activitatea lor.
SECȚIUNEA 3.05.
Frecventa de raportare și cerințele de inaintare a rapoartelor
a) Rapoartele periodice asupra proiectului, la care se face referire în secțiunea 4.04 a) (iv) a termenilor și condițiilor standard, vor fi înaintate trimestrial, în maximum treizeci (30) de zile de la sfârșitul perioadei asupra căreia se raportează, până la terminarea proiectului. Aceste rapoarte vor avea următoarele trasaturi caracteristice:
Raportul de progres va include:
(1) Informații generale:
A) progresul fizic realizat în implementarea proiectului până la data raportarii și pe întreaga perioadă a raportarii (inclusiv programul de lucrări, cuprinzând lucrările de construcții civile și livrările de bunuri, precum și tragerile din împrumut efectuate în precedentele 3 (trei) luni;
B) programul de lucrări efectuate și motivele pentru care exista abateri față de programul de implementare a proiectului;
C) programul de lucrări pentru următoarele 3 (trei) luni;
D) schimbările care se asteapta a interveni în datele de terminare a proiectului;
E) utilizarea sumelor împrumuturilor subsidiare și utilizarea fondurilor gratuite la care se face referire în secțiunea 3.01 c);
F) schimbările în ceea ce privește personalul-cheie al părților locale, U.M.F.P., cît și în ceea ce privește consultanții și contractorii;
G) aspecte care ar putea influența costul proiectului; și
H) orice activitate de dezvoltare care ar putea afecta viabilitatea economică a proiectului sau a unei părți a acestuia în oricare dintre municipii sau județe, după cum va fi cazul.
(2) Situațiile financiare care prezintă detaliile efectuării cheltuielilor pentru diverse componente ale proiectului și tragerile din împrumut, alături de o situație care să arate:
A) estimarile de cost inițiale;
B) estimarile de cost revizuite, dacă exista, și motivele pentru care apar modificări;
C) estimarile inițiale de cheltuieli, până la data situației;
D) motivele pentru care exista variatii la lit. C) de mai sus față de cheltuielile efective; și
E) cheltuielile estimate pentru următoarele trimestre ale anului respectiv.
(3) O scurta prezentare privind stadiul îndeplinirii fiecărei clauze din acordul de împrumut și din fiecare acord de proiect.
Articolul 4
Clauze financiare
SECȚIUNEA 4.01.
Înregistrările financiare și raportarile
a) Împrumutatul va menține proceduri, înregistrări și conturi adecvate pentru a reflecta, corespunzător standardelor contabile internațional acceptate, resursele și cheltuielile operațiunilor referitoare la proiect ale departamentelor și agentiilor Împrumutatului care sunt responsabile pentru execuția proiectului sau a fiecărei părți a acestuia (inclusiv costurile și beneficiile care vor fi obținute din proiect).
b) Împrumutatul:
(i) va avea înregistrările, conturile și declarațiile financiare la care se face referire în paragraful a) al acestei secțiuni, inclusiv înregistrările și conturile referitoare la contul special, pregătite și expertizate, pentru fiecare an fiscal, în concordanta cu principiile și standardele de expertiza contabila recunoscute internațional, aplicate consecvent de către experți independenți, acceptați de Banca;
(îi) va furniza Băncii, imediat ce sunt disponibile, dar nu mai tirziu de 6 (șase) luni după sfârșitul fiecărui an fiscal, rapoartele de expertiza contabila ale experților mai sus menționați, cu un asemenea grad de amploare și detaliu după cum va solicita Banca în mod rezonabil; și
(iii) va furniza Băncii orice alte informații referitoare la respectivele înregistrări, conturi și situații financiare, ca și la expertiza lor contabila, asa cum va solicita Banca, periodic, în mod rezonabil.
Articolul 5
Suspendarea; accelerarea scadentei; anularea
SECȚIUNEA 5.01.
Suspendarea și accelerarea scadentei
Următoarele prevederi sunt specificate ca evenimente suplimentare pentru suspendarea drepturilor Împrumutatului de a efectua trageri din împrumut, în scopul secțiunii 7.01 a) (xiii) a termenilor și condițiilor standard și ca evenimente suplimentare pentru accelerarea scadentei, în scopul secțiunii 7.06 f) a termenilor și condițiilor standard:
a) cadrul legislativ și de reglementare aplicabil oricăreia dintre părțile locale va fi fost modificat sau se va fi luat orice alta măsura, de către Împrumutat, care va avea ca efect modificarea capacității oricăreia dintre părțile locale de a se angaja sau de a realiza proiectul, precum și de a-și îndeplini obligațiile prevăzute în secțiunea 3.04 a acordului de proiect respectiv sau oricare alte obligații asumate în cadrul acordului de proiect respectiv;
b) oricare dintre părțile locale nu va reusi să-și îndeplinească obligațiile din acordul de împrumut subsidiar și de garanție respectiv;
sau
c) oricare dintre părțile locale nu va reusi să-și îndeplinească obligațiile din acordul de proiect respectiv,
prevazindu-se ca, totuși, dacă s-a produs oricare dintre evenimentele specificate în paragrafele b) și c) de mai sus, Banca va lua în considerare o astfel de suspendare sau accelerare numai pentru acea parte din împrumut referitoare la partea din proiect care trebuie realizată de acea parte locală care nu și-a îndeplinit obligațiile, cu condiția ca cele de mai înainte nu vor fi interpretare ca limitind, în nici un fel, compensațiile aflate la dispoziția Băncii.
SECȚIUNEA 5.02.
Anularea
Dacă, în orice moment, Banca decide ca o plata din, sau orice utilizare a contului special, a fost facuta necorespunzător față de cerințele din anexa nr. 3 și stabilește suma din împrumut care a fost necorespunzător utilizata, Banca poate, informind în scris Împrumutatul, sa anuleze dreptul Împrumutatului de a efectua trageri pentru suma respectiva. După respectiva informare, suma în cauza din împrumut va fi anulată.
Articolul 6
Intrarea în efectivitate
SECȚIUNEA 6.01.
Condiții premergătoare intrării în efectivitate
Următoarele prevederi sunt specificate ca fiind condiții suplimentare pentru intrarea în efectivitate a acestui acord de împrumut, pentru scopurile secțiunii 9.02 c) a termenilor și condițiilor standard:
a) cel puțin două (2) acorduri de proiect au fost corespunzător autorizate, semnate și inminate și fiecare dintre aceste acorduri obliga în mod legal părțile locale respective și sunt aplicabile în conformitate cu prevederile lor;
b) cel puțin două (2) acorduri de împrumut subsidiar și de garanție au fost corespunzător autorizate, semnate și inminate, în numele Împrumutatului și al părților locale la care se face referire în paragraful a) de mai sus, și fiecare dintre aceste acorduri obliga în mod legal părțile locale respective și sunt aplicabile în conformitate cu prevederile lor;
c) U.M.F.P. a fost corespunzător înființată, conform secțiunii 3.03, iar CP și asistenții CP au fost oficial numiți în cadrul regiilor autonome care sunt părți ale acordurilor de împrumut subsidiar și de garanție, precum și ale acordurilor de proiect la care se face referire în secțiunea 6.01 a) și b) conform secțiunii 2.09 din respectivele acorduri de proiect; și
d) toate cerințele legale, de reglementare, instituționale și alte cerințe oficiale, au fost pe deplin satisfacute și toate aprobările sau avizele pentru constituirea rezervei II D au fost obținute.
SECȚIUNEA 6.02.
Aviz juridic
Pentru scopurile secțiunii 9.03 a termenilor și condițiilor standard, avizul sau avizele experților juridici trebuie date de către ministrul justiției al Împrumutatului (excepție fac avizul sau avizele juridice la care se face referire în paragraful b) de mai jos, care pot fi emise, ca alternativa, de secretarul de stat - șef al departamentului juridic din M.F., iar următoarele prevederi sunt specificate ca fiind probleme suplimentare, necesar a fi incluse în avizul sau avizele care vor fi furnizate Băncii:
a) acordurile de proiect la care se face referire în secțiunea 6.01 a) au fost corespunzător autorizate sau ratificate, sunt obligatorii din punct de vedere legal pentru respectivele părți locale și sunt aplicabile în conformitate cu prevederile lor;
b) acordurile de împrumut subsidiar și de garanție la care se face referire în secțiunea 6.01 b) au fost corespunzător autorizate sau ratificate de către Împrumutat și de părțile locale respective, sunt obligatorii din punct de vedere legal pentru Împrumutat și pentru părțile locale respective și sunt aplicabile în conformitate cu prevederile lor.
SECȚIUNEA 6.03.
Încetarea din cauza neintrarii în efectivitate
Data de 11 iulie 1995 este specificată pentru intrarea în efectivitate a acordului de împrumut, pentru scopurile secțiunii 9.04 a termenilor și condițiilor standard.
Articolul 7
Diverse
SECȚIUNEA 7.01.
Informarile
Următoarele adrese sunt specificate pentru scopurile secțiunii 10.01 a termenilor și condițiilor standard:
Pentru Împrumutat:
Ministerul Finanțelor
În atenția: directorului general al Direcției generale a relațiilor financiare cu organismele internaționale
Strada Apolodor nr. 17 Sector 5, București România
Telefax: 401-3126792
401-3121630
Telex: 11239 MIFIN
Pentru Bancă:
European Bank for Reconstruction and Development Attention: Operation Administration Unit One Exchange Square London EC2A 2EH England
Telephone: (44-71) 338 6000
Telefax: (44-71) 338 6100
Telex: 881 2161
SECȚIUNEA 7.02
Taxe și costuri
Împrumutatul va suporta orice taxe și costuri profesionale, bancare, de transfer și schimb apărute în pregătire, executarea și înregistrarea acestui acord și a oricărui document legat de acest acord.
Drept care, părțile la prezentul acord, actionind prin reprezentanții lor corespunzător autorizați, au convenit ca acest acord de împrumut să fie semnat în patru exemplare și inminat la Londra, Anglia, în ziua și anul înscrise mai sus.
ROMÂNIA
de către:
Dan Mogos, secretar de stat
Semnatar autorizat
BANCA EUROPEANĂ PENTRU
RECONSTRUCȚIE ȘI DEZVOLTARE
de către:
Jaques de Larosiere - președinte
Semnatar autorizat
Anexa 1 DESCRIEREA PROIECTULUI
1. Scopul proiectului este de a sprijini Împrumutatul în:
a) consolidarea și rationalizarea utilităților locale și asigurarea serviciilor municipale;
b) finanțarea investițiilor prioritare în infrastructura urbana din cinci (5) municipii;
c) stabilirea mecanismelor de finanțare care vor promova sistemul de acoperire a costurilor în asigurarea serviciilor locale și implicarea financiară a Împrumutatului și a părților locale în asigurarea și dezvoltarea acestor servicii;
d) punerea bazelor implicarii sectorului privat în asigurarea serviciilor și managementului utilităților; și
e) dezvoltarea unui sistem descentralizat de finanțare a infrastructurii urbane, care va promova viabilitatea financiară și eficienta economică.
2. Proiectul consta în următoarele părți, asa cum sunt descrise în anexa nr. 1 a fiecărui acord de proiect, și care pot fi modificate periodic, dacă Banca și Împrumutatul convin astfel:
Partea 1: Programul de investiții pentru județul Brașov, incluzind următoarele părți:
Partea 1.1. - Reabilitarea rețelei de distribuție a apei;
Partea 1.2. - Instalarea de contoare pe rețea;
Partea 1.3. - Instalarea de contoare la consumatori;
Partea 1.4. - Modernizarea și finalizarea lucrărilor la stațiile de epurare;
Partea 1.5. - Construirea unui canal colector;
Partea 1.6. - Înlocuirea pompelor de la Sanpetru.
Partea a 2-a: Programul de investiții pentru municipiul Timișoara, incluzind următoarele părți:
Partea 2.1. - Reabilitarea rețelei de distribuție a apei;
Partea 2.2. - Înlocuirea pompelor;
Partea 2.3. - Instalarea de contoare la consumatori;
Partea 2.4. - Reabilitarea statiei de epurare și achiziționarea de echipament pentru laborator.
Partea a 3-a: Programul de investiții pentru județul Iași, incluzind următoarele părți:
Partea 3.1. - Reabilitarea rețelei de distribuție a apei;
Partea 3.2. - Instalarea de contoare la consumatori;
Partea 3.3. - Îmbunătățirea funcționarii statiei de tratare a apei Chirita;
Partea 3.4. - Înlocuirea pompelor de pe Riul Prut;
Partea 3.5. - Creșterea capacității sursei de alimentare cu apa de la Timisesti;
Partea 3.6. - Modernizarea statiei de tratare a apelor pluviale;
Partea 3.7. - Reabilitarea rețelei de canalizare.
Partea a 4-a: Programul de investiții în municipiul Craiova, incluzind următoarele părți:
Partea 4.1. - Reabilitarea rețelei de distribuție a apei și contorizarea pe rețea;
Partea 4.2. - Instalarea de contoare la consumatori.
Partea a 5-a: Programul de investiții în municipiul Targu Mures, incluzind următoarele părți:
Partea 5.1. - Reabilitarea rețelei de distribuție a apei;
Partea 5.2. - Instalarea de contoare la consumatori;
Partea 5.3. - Înlocuirea pompelor și instalarea de contoare pe rețea;
Partea 5.4. - Construirea unui rezervor de apa de 10.000 m.c.;
Partea 5.5. - Finalizarea lucrărilor la statia de epurare;
Partea 5.6. - Reabilitarea rețelei de canalizare.
3. Proiectul se estimeaza să fie finalizat până la 31 decembrie 1997.
Anexa 2 CATEGORII ȘI TRAGERI
1. Pentru scopurile acestei anexe, următorii termeni vor avea următoarele înțelesuri:
a) cheltuieli externe înseamnă cheltuielile efectuate în valută oricărei tari, alta decît țara membra, pentru bunuri, lucrări sau servicii; și
b) cheltuieli locale înseamnă cheltuielile efectuate în valută tarii membre pentru bunuri, lucrări civile sau servicii livrate de pe teritoriul tarii membre.
2. Tabelul anexat la prezenta anexa detaliază categoriile de articole care vor fi finanțate din sumele împrumutului, alocarea sumelor din împrumut pe fiecare categorie și procentul de cheltuieli pe articole care vor fi astfel finanțate în cadrul fiecărei categorii.
3. Indiferent de prevederile paragrafului 2 de mai sus, nici o tragere nu se va face pentru:
a) plata unor cheltuieli care s-au efectuat înainte de data acestui acord de împrumut;
b) cheltuieli ale oricăreia dintre părțile locale, efectuate până la data semnării de către părțile locale a acordului de proiect la care ele sunt părți și înainte ca Banca sa primească un exemplar legal autorizat al acordului de împrumut subsidiar și de garanție încheiat cu respectivele părți locale, însoțit de o traducere autorizata a acestuia, împreună cu:
(1) avizul sau avizele juridice emise de ministrul justiției al Împrumutatului, satisfăcătoare pentru Banca, aratind ca respectivul acord de proiect și acord de împrumut subsidiar și de garanție au fost corespunzător autorizate sau ratificate de către și semnate și inminate în numele respectivelor părți locale și al Împrumutatului (în cazul acordurilor de împrumut subsidiar și de garanție) și sunt obligatorii din punct de vedere legal pentru părțile la acestea, în conformitate cu prevederile lor; și
(2) evidentele satisfăcătoare pentru Banca, pentru a confirma ca: (i) rezerva II D pentru fiecare regie a fost în mod corespunzător constituită, în concordanta cu prevederile paragrafului II f) al anexei nr. 4 la acordul de proiect respectiv; și (îi) CP și asistenții CP au fost numiți de respectiva regie autonomă, conform acordului de proiect respectiv;
c) cheltuieli ale oricărei părți locale într-un an fiscal dat, cu excepția cazului în care Banca nu a primit evidentele satisfăcătoare în sensul că fondurile gratuite la care se face referire în secțiunea 3.01 c) au fost disponibilizate în bugetul de stat al Împrumutatului pentru acel an fiscal; sau
d) cheltuieli în cadrul categoriei 3 descrisă în tabel, afară de cazul în care Băncii i s-au transmis facturi specificind separat cheltuielile externe de cheltuielile locale.
TABEL
Categoria
Suma din împrumut alocată în valuta Împrumutului ($)
% din cheltuielile de finanțat
(1) Bunuri
100% din valoarea contractului, exclusiv toate sumele reprezentând taxele vamale și impozitele indirecte
A. Bunuri pentru partea 1 a proiectului
2.840.000
B. Bunuri pentru partea a 2-a a proiectului
1.476.000
C. Bunuri pentru partea a 3-a a proiectului
3.127.000
D. Bunuri pentru partea a 4-a a proiectului
594.000
E. Bunuri pentru partea a 5-a a proiectului
852.000
TOTAL CATEGORIA (1)
8.889.000
(2) Lucrări civile (altele decât cele la care se referă categoria (3).
100% din valoarea contractului, exclusiv toate sumele reprezentând taxele vamale și impozitele indirecte
A. Lucrări civile pentru partea 1 a proiectului
1.769.300
B. Lucrări civile pentru partea a 2-a a proiectului
970.300
C. Lucrări civile pentru partea a 3-a a proiectului
2.253.000
D. Lucrări civile pentru partea a 4-a a proiectului
55.400
E. Lucrări civile pentru partea a 5-a a proiectului
1.176.000
TOTAL CATEGORIA (2)
6.224.000
(3) Lucrări civile pentru părțile 1.1, 2.1, 3.1, 4.1 și 5.1 ale proiectului
100% din valoarea contractului, exclusiv toate sumele reprezentând taxele vamale și impozitele indirecte
A. Lucrări civile pentru partea 1.1 a proiectului
4.609.000
B. Lucrări civile pentru partea 2.1 a proiectului
3.509.000
C. Lucrări civile pentru partea 3.1 a proiectului
2.113.000
D. Lucrări civile pentru partea 4.1 a proiectului
1.381.000
E. Lucrări civile pentru partea 5.1 a proiectului
1.275.000
TOTAL CATEGORIA (3)
12.887.000
TOTAL
28.000.000
Anexa 3 CONTUL SPECIAL
1. Pentru scopurile acestei anexe, următorii termeni vor avea următoarele înțelesuri:
- categorie eligibilă înseamnă categoriile (1), (2) și (3) prezentate în tabelul menționat în paragraful 2 al anexei nr. 2 la acest acord;
- cheltuieli eligibile înseamnă cheltuielile efectuate pentru un cost rezonabil al bunurilor, lucrărilor, civile și serviciilor cerute pentru proiect și care vor fi finanțate din sumele împrumutului alocate periodic pentru categoriile eligibile, în concordanta cu prevederile anexei nr. 2 la acest acord; și
- soldul maxim al contului special înseamnă o sumă egala cu $ 2.800.000;
- Suma minima a tragerii din contul special înseamnă o sumă egala cu $ 100.000.
2. Plățile din contul special se vor face exclusiv pentru cheltuieli eligibile, în concordanta cu prevederile acestei anexe.
3. După ce Banca a primit evidente satisfăcătoare despre deschiderea corespunzătoare a contului special, în concordanta cu termenii și condițiile acceptabile pentru Banca, inclusiv protecția adecvată împotriva compensării, sechestrării sau confiscării sumelor aflate în cont, Împrumutatul poate trage din suma disponibilă și depozitata în contul special o sumă inițială care nu trebuie să depășească soldul maxim al contului special și nici nu trebuie să fie mai mica decît suma minima a tragerii din contul special.
4. După aceea, Împrumutatul poate trage sume adiționale din suma disponibilă și poate depozita aceste sume în contul special, cu condiția respectării limitelor specificate în paragraful 6 de mai jos și satisfacind următoarele condiții pentru fiecare cerere de tragere:
a) Împrumutatul va fi trimis Băncii extrasul de cont, documentele și orice alte dovezi cerute de Banca, pentru a demonstra ca sumele utilizate din contul special au fost folosite corespunzător;
b) după efectuarea tragerii solicitate din suma disponibilă și depozitarea sumei tragerii în contul special, soldul contului special nu trebuie să depășească soldul maxim al contului special;
c) cu excepția cazurilor cu care, în mod periodic, Banca poate fi de acord, suma solicitată a fi trasa din suma disponibilă, pentru a fi depozitata în contul special, nu trebuie să fie mai mica decît suma maxima a tragerii din contul special.
5. Fără a prejudicia cerințele paragrafului 4 a) de mai sus, Împrumutatul va furniza, ori de cîte ori Banca va cere în mod rezonabil, un raport asupra soldului și altor detalii cu privire la contul special, inclusiv extrasele de cont și orice alte documente și dovezi pe care Banca le poate cere pentru a se arata ca plățile efectuate din contul special au fost făcute conform cerințelor stabilite în aceasta anexa.
6. Indiferent de prevederile paragrafului 4 al acestei anexe, Împrumutatul nu va trage sume din suma disponibilă pentru a le depozita în contul special, dacă Banca nu va conveni altfel:
a) dacă, la un moment dat, Banca va fi decis ca orice trageri ulterioare din suma disponibilă trebuie efectuate conform prevederilor secțiunii 2.03 a) a acestui acord; sau
b) când suma disponibilă alocata categoriilor eligibile va fi egala cu dublul soldului maxim al contului special.
Ulterior, tragerile din suma disponibilă alocata categoriilor eligibile vor urma procedurile specifice pe care Banca le va comunică, în scris, Împrumutatului. Asemenea trageri ulterioare se vor efectua numai după ce, și în măsura în care, Banca va fi asigurata ca sumele rămase în depozit în contul special la data respectivei comunicări urmează a fi utilizate pentru efectuarea de plati privind cheltuieli eligibile.
7.a) Dacă Banca va fi decis, în orice moment, ca o plata din, sau o utilizare a contului special:
(i) a fost facuta pentru o cheltuiala sau într-o sumă care nu este considerată eligibilă conform paragrafului 2 din aceasta anexa; sau
(îi) nu a fost justificată printr-o dovadă furnizată Băncii;
b) atunci Banca va putea cere Împrumutatului:
(i) sa furnizeze acea dovada suplimentară pe care Banca o poate solicita; sau
(îi) sa depoziteze în contul special (sau, dacă Banca va cere astfel, sa restituie Băncii) o sumă egala cu suma plății respective sau cu partea acesteia care nu poate fi considerată eligibilă sau justificată.
În cazul în care Banca stabilește existenta cazurilor a) (i) sau (îi) de mai sus, nici o tragere ulterioară nu se va mai efectua din suma disponibilă pentru depozitarea în contul special (dacă Banca nu va conveni altfel) până în momentul în care Împrumutatul (x) a depozitat în contul special sau a restituit Băncii o sumă egala cu suma plății respective (sau a părții acesteia), care a fost determinata ca nefiind eligibilă sau justificată, sau (y) a furnizat dovezi suplimentare, care să satisfacă Banca, în sensul că sumele anterior plătite din contul special au fost utilizate corespunzător.
8.a) Dacă Banca va fi stabilit, în orice moment, ca o sumă rămasă neutilizata în contul special nu va fi necesară pentru plata în continuare a unor cheltuieli eligibile, atunci Împrumutatul va plati Băncii, în avans, cu promptitudine, după ce Banca îl va informa, suma rămasă neutilizata. De asemenea, dacă Banca va solicita Împrumutatului sa restituie Băncii o sumă corespunzător paragrafului 7 b) (îi), atunci Împrumutatul va plati în avans Băncii, cu promptitudine, după ce Banca îi va comunică în scris, suma respectiva. În aceste scopuri, cerința ca plățile în avans din împrumut să se efectueze la datele de plată a dobinzii este anulată, sub rezerva paragrafului 8 c) de mai jos.
b) Împrumutatul, pe baza comunicării prealabile, trimisa către Banca în conformitate cu secțiunea 3.07 a) a termenilor și condițiilor standard, poate plati în avans, la oricare dintre datele de plată ale dobinzii, toate sau numai o parte din fondurile depozitate în contul special.
c) Orice plata în avans a unor sume identificate în subparagrafele a) și b) de mai sus se va efectua în concordanta cu secțiunea 3.07 a termenilor și condițiilor standard, cu condiția ca, totuși astfel de plati în avans sa nu fie subiectul sumei minime de plată în avans specificată în secțiunea 2.02 b) a acestui acord, și ca, pentru orice alte plati în avans care nu se fac la datele de plată a dobinzii, Împrumutatul va plati costurile tranzacției, asa cum vor fi ele evaluate de Banca și comunicate Împrumutatului. În plus, plățile în avans identificate în subparagrafele a) și b) de mai sus vor fi aplicate de către Banca, asa cum se stipulează în secțiunea 3.07 d) (îi) a termenilor și condițiilor standard.
Anexa 4 TERMENII ȘI CONDIȚIILE ACORDURILOR DE ÎMPRUMUT SUBSIDIARE ȘI DE GARANȚIE
Fiecare acord de împrumut subsidiar și de garanție va include termeni și condiții satisfăcătoare pentru Banca, inclusiv următoarele:
Împrumutul subsidiar
(1) Identificarea părților proiectului care vor fi finanțate prin intermediul împrumutului subsidiar și al fondurilor ce vor fi asigurate prin bugetul de stat și prin bugetele locale.
(2) Suma împrumutului subsidiar, care va fi determinata după cum urmează:
Municipiul
Echivalent dolari
Brașov
9.218.500
Timișoara
5.955.000
Iași
7.493.000
Craiova
2.030.000
Târgu Mureș
3.303.500
TOTAL:
28.000.000
(3) Împrumutul subsidiar va fi acordat respectivei regii autonome, care va fi răspunzătoare pentru rambursarea împrumutului, plata dobinzilor și a tuturor celorlalte sume plătibile conform acordului de împrumut subsidiar și de garanție, iar consiliile locale și consiliile județene, după cum va fi cazul, vor garanta ca debitori principali, și nu numai ca garanți, plata tuturor acestor sume.
(4) Perioada de rambursare a împrumutului subsidiar (care nu va depăși perioada de rambursare a împrumutului), inclusiv perioada de grație (care nu va depăși perioada de grație a împrumutului).
(5) Împrumutul subsidiar va fi stabilit în dolari și rambursabil în lei (plățile locale își vor asuma riscurile derivînd din fluctuatia cursului de schimb între dolar și leu).
(6) Rata dobinzii aplicabilă împrumutului subsidiar va fi rata dobinzii aplicabilă împrumutului, conform secțiunii 2.05. a acestui acord.
(7) Regiile autonome vor plati un comision de angajament, comisionul inițial și acele speze și taxe ce vor fi aplicate împrumutului subsidiar, care vor fi proporțional echivalente comisioanelor, spezelor și taxelor plătibile de Împrumutat în conformitate cu prezentul acord.
Tragerile
(8) Aranjamentele pentru tragerile din împrumutul subsidiar.
(9) Anularea părților neutilizate din împrumutul subsidiar.
(10) Suma totală a împrumutului subsidiar va fi disponibilă, pentru a fi trasa, începând cu data intrării în efectivitate, până la ultima data de disponibilizare.
(11) Sumele împrumutului subsidiar vor fi utilizate exclusiv pentru finanțarea plăților pentru bunurile, lucrările civile și serviciile achiziționate în concordanta cu prevederile acestui acord și ale respectivului acord de proiect.
Alte prevederi
(12) Planul de finanțare pentru partea din proiect ce urmează să fie executată în respectivul municipiu sau județ, după cum va fi cazul (reflectând costul estimat pentru fiecare componenta a acelei părți a proiectului și modul de finanțare din sumele împrumutului subsidiar, transferurile bugetare de la Împrumutat și fondurile cu care va contribui respectivul municipiu sau județ, după cum este cazul).
(13) Neonorarea obligației de plată a dobinzii.
(14) Evidente și conturi.
(15) Cerințe de raportare (după cum se va conveni între Împrumutat și părțile locale).
(16) Dreptul de inspecție din partea Împrumutatului și a Băncii.
(17) Cazuri de neîndeplinire a obligațiilor și remedierea lor.
(18) Data intrării în efectivitate a acordului de împrumut subsidiar și de garanție.
Anexa 5 ACHIZIȚII
Pentru scopurile secțiunii 4.03 a condițiilor și termenilor standard, următoarele prevederi se vor aplica, excepțind cazul în care Banca va conveni altfel, achizițiilor de bunuri și lucrări civile necesare realizării proiectului și care vor fi finanțate din sumele împrumutului:
a) Bunurile și lucrările civile vor fi achiziționate prin licitație internationala deschisă, cu excepția următoarelor:
(i) contractele de bunuri ale căror costuri sunt estimate a fi mai mici decît echivalentul a 200.000 ECU, într-o sumă totală care nu va depăși echivalentul următoarelor sume (toate aceste sume, excluzând taxele vamale și impozitele indirecte) aferente fiecărei părți a proiectului, vor fi achiziționate prin <<cumpărări>>, urmînd o procedură conform căreia în procesul de licitație vor fi incluși minimum doi furnizori străini:
Partea 1 a proiectului
438.400 $
Partea a 2-a a proiectului
402.200 $
Partea a 3-a a proiectului
71.600 $
Partea a 4-a a proiectului
51.100 $
Partea a 5-a a proiectului
269.400 $
(ii) contractele pentru lucrări civile ale căror costuri sunt estimate a fi mai mici decît echivalentul a 5.000.000 ECU pe contract, într-o sumă totală care nu va depăși echivalentul următoarelor sume (toate aceste sume excluzând taxele vamale și impozitele indirecte) referitoare la fiecare parte a proiectului, pot fi achiziționate urmînd procedurile de licitație locale, acceptabile pentru Banca:
Partea 1 a proiectului
4.745.000 $
Partea a 2-a a proiectului
7.430.000 $
Partea a 3-a a proiectului
8.325.000 $
Partea a 4-a a proiectului
2.455.000 $
Partea a 5-a a proiectului
4.390.000 $
b) Pentru scopurile paragrafului a) de mai sus, procedurile privind licitațiile internaționale deschise și <<cumpărările>> sunt descrise în capitolul 3 al Regulilor și procedurilor de achizitionare ale B.E.R.D.
c) Toate contractele vor face obiectul procedurilor de aprobare descrise în anexa nr. 1 la Regulile și procedurile de achizitionare ale B.E.R.D.
d) Următoarele contracte vor face obiectul unei aprobări anterioare:
(i) primul contract încheiat pentru lucrări civile, referitor la părțile 1.1., 2.1., 3.1., 4.1. sau 5.1. ale proiectului;
(îi) primul contract încheiat pentru lucrări civile, altul decît contractele la care se face referire la punctul (i) de mai sus.
----------------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.