Convenția nr. 1/2005

Articolul 1

În aplicarea prezentei convenții, expresiile și noțiunile de mai jos, cu excepția cazurilor în care sunt formulate diferit în context, vor avea următorul înțeles:

a) titlu de stat - instrument financiar care atestă datoria publică sub formă de bonuri, certificate de trezorerie, inclusiv certificatele de trezorerie pentru populație nerăscumpărate la scadență și transformate în certificate de depozit sau alte instrumente financiare constituind împrumuturi ale statului în moneda națională sau în valută, pe termen scurt, mediu și lung. Acestea pot fi emise în formă materializată sau dematerializată, nominative ori la purtător, și pot fi negociabile sau nenegociabile;

b) titlu de stat cu discont - titlul de stat fără cupon de dobândă, care este vândut la o valoare mai mică decât valoarea sa nominală;

c) titlu de stat cu dobândă - titlul de stat care are o valoare nominală la care se plătește o dobândă stabilită, la date specificate;

d) prospect de emisiune - documentul oficial aprobat prin ordin al ministrului finanțelor publice prin care se stabilesc termenii și condițiile de emisiune ale unei anumite serii de titluri de stat;

e) serii - titluri de stat emise în conformitate cu prevederile unui prospect de emisiune, având termeni și condiții identice, cu excepția datelor de răscumpărare a valorii nominale, de plată a dobânzii și de răscumpărare în avans;

f) data scadenței - data la care valoarea nominală și ultima tranșă de dobândă, aferente unui titlu de stat purtător de dobândă, ori valoarea nominală a unui titlu de stat cu discont devine exigibilă, în conformitate cu prospectul de emisiune;

g) data plății dobânzii - data desemnată pentru plata dobânzii aferente unei anumite serii de titluri de stat, purtătoare de dobândă;

h) data răscumpărării în avans - data fixată pentru răscumpărarea anterioară scadenței a oricărui titlu de stat, comunicată de către sau în numele statului român, sau o altă dată la care emitentul își exercită dreptul de răscumpărare anterioară scadenței a unui titlu de stat, în conformitate cu termenii și condițiile stabilite prin prospectul de emisiune;

i) data înregistrării curente - acea dată stabilită de Banca Națională a României pentru determinarea proprietății asupra oricărui titlu de stat, în vederea plății valorii nominale și/sau dobânzii aferente, ce devin scadente și plătibile în termen de o zi lucrătoare pentru titlurile de stat pe termen scurt și de două zile lucrătoare pentru cele pe termen mediu și lung;

j) contul de valoare nominală și dobândă - un cont special deschis la Banca Națională a României pe numele Ministerului Finanțelor Publice, în care acesta virează obligațiile sale financiare aferente titlurilor de stat;

k) deținător - proprietarul înregistrat al oricărui titlu de stat, în conformitate cu prevederile prezentei convenții și ale reglementărilor în vigoare.

Articolul 2

Titlurile de stat vor fi emise în conformitate cu prevederile legii.

Articolul 3

Titlurile de stat vor fi emise în formă dematerializată și cu valori nominale conform prevederilor prospectului seriei respective.

Articolul 4

Obligațiile financiare ale Ministerului Finanțelor Publice (valoarea nominală, dobânda, primele) se vor plăti, așa cum este specificat în prospectul seriei respective, deținătorilor titlurilor de stat înregistrați la data înregistrării curente.

Articolul 5

Dacă data la care trebuie efectuată una dintre plățile aferente obligațiilor financiare ale Ministerului Finanțelor Publice este o zi de sărbătoare sau nelucrătoare, plata va fi efectuată în prima zi lucrătoare după data scadenței plății, dacă în prospectul de emisiune pentru titlurile de stat nu se prevede altfel, fără obligarea la dobânzi moratorii. Titlurile de stat care se regăsesc în această situație vor rămâne în proprietatea deținătorului înregistrat și nu pot fi tranzacționate.

Articolul 6

Titlurile de stat vor fi exprimate în lei sau în valută; Banca Națională a României va onora obligațiile financiare aferente titlurilor de stat deținătorilor înregistrați, numai în formă bănească, dacă în prospectul de emisiune nu se prevede altfel, și anume în moneda în care au fost emise.

Articolul 7

Banca Națională a României, în calitatea sa de agent, va organiza un sistem de depozitare a titlurilor de stat, precum și un sistem de transferare-înregistrare-decontare pentru operațiunile efectuate cu titlurile de stat.

Articolul 8

Obligațiile financiare ale Ministerului Finanțelor Publice vor fi plătite direct de către Ministerul Finanțelor Publice Băncii Naționale a României în contul de valoare nominală și dobândă, la data scadenței. Sub rezerva încasării efective a obligațiilor financiare ale Ministerului Finanțelor Publice în contul de valoare nominală și dobândă, Banca Națională a României va efectua plățile către deținătorii înregistrați prin sistemul de transfer-înregistrare-decontare.

Articolul 9

Titlurile de stat vor fi anulate din evidențele Ministerului Finanțelor Publice și ale Băncii Naționale a României o dată cu răscumpărarea la scadență sau la răscumpărarea în avans.

Articolul 10

Nici una dintre prevederile prezentei convenții nu împiedică emiterea de titluri de stat suplimentare cu drepturi egale, în ceea ce privește obligațiile financiare ale Ministerului Finanțelor Publice, cu cele ale titlurilor de stat emise anterior.

Articolul 11

Pentru orice emisiune de titluri de stat ulterioară prezentei convenții, efectuată direct sau pe bază de convenții (contracte) încheiate cu alți agenți de emisiune, Ministerul Finanțelor Publice va consulta Banca Națională a României în vederea armonizării acestora cu emisiunile anterioare și cu obiectivele de politică monetară ale etapei.

Articolul 12

Anterior oricărei emisiuni de titluri de stat, Ministerul Finanțelor Publice se va asigura că prevederile prezentei convenții, precum și ale legii sunt respectate integral și, totodată, că noile emisiuni de titluri de stat nu contravin prevederilor legii.

Articolul 13

Ministerul Finanțelor Publice, funcționarii, agenții și angajații săi nu vor acționa în nici un mod care ar putea aduce prejudicii în ceea ce privește siguranța plății obligațiilor financiare ale Ministerului Finanțelor Publice pentru titlurile de stat. Totodată, nu se va încheia nici un contract și nu se va întreprinde nici o acțiune prin care drepturile vreunui deținător ar putea fi prejudiciate sau diminuate.

Articolul 14

Ministerul Finanțelor Publice este răspunzător de plată promptă a obligațiilor financiare ale oricărui titlu de stat, la datele și în conformitate cu prevederile prospectului de emisiune și ale prezentei convenții. Ministerul Finanțelor Publice este legal răspunzător, în numele statului român, în fața deținătorilor titlurilor de stat în situația apariției viciilor de plată, astfel cum sunt acestea definite în cap. VI, cu excepția cazurilor în care, conform prevederilor prezentei convenții, sunt în responsabilitatea agentului.

Articolul 15

Articolul 16

Banca Națională a României este răspunzătoare pentru îndeplinirea funcțiilor de agent de plată, înregistrare, depozitare și transfer, în conformitate cu prevederile prezentei convenții. Banca Națională a României va putea numi un agent care să îndeplinească aceste funcții.

Articolul 17

Banca Națională a României va organiza și va conduce vânzarea titlurilor de stat, în numele Ministerului Finanțelor Publice, însă nu va participa în calitate de cumpărător pe piața primară. Procedurile, datele și metodele vânzării vor fi stabilite de Ministerul Finanțelor Publice, cu consultarea prealabilă a Băncii Naționale a României. Ministerul Finanțelor Publice, Banca Națională a României și Comisia Națională a Valorilor Mobiliare elaborează norme de reglementare a activităților și operațiunilor pe piața primară și secundară a titlurilor de stat.

Articolul 18

Banca Națională a României va acorda consultanță și asistență tehnică Ministerului Finanțelor Publice, în conformitate cu responsabilitățile ce îi revin prin prezenta convenție, va informa permanent Ministerul Finanțelor Publice asupra condițiilor pieței, preferințelor investitorilor și va furniza informațiile financiare și economice necesare acestuia pentru lansarea unor noi emisiuni.

Articolul 19

Banca Națională a României se obligă să prezinte, la solicitarea Ministerului Finanțelor Publice, toate registrele și orice alte documente cu privire la operațiunile efectuate în aplicarea prezentei convenții. Totodată se angajează să aplice un tratament nediscriminatoriu față de oricare dintre deținătorii înregistrați.

Articolul 20

Ministerul Finanțelor Publice, după consultări cu Banca Națională a României, va publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va pune la dispoziție mass-media prospectul de emisiune al împrumuturilor de stat lansate în baza calendarului previzional. Pentru acestea intervalul dintre data apariției în Monitorul Oficial al României, Partea I, a prospectului de emisiune și data vânzării va fi de minimum două zile lucrătoare. În cazul emisiunilor de titluri de stat a căror lansare este determinată de necesitatea finanțării golurilor temporare înregistrate de contul curent al Trezoreriei Statului, prospectul de emisiune va fi transmis investitorilor cel mai târziu în ziua emisiunii, prin intermediul Băncii Naționale a României (e-mail, Reuters, telex, Swift etc.). Pentru acestea toate operațiunile privind vânzarea, decontarea și elaborarea comunicatului oficial se efectuează în aceeași zi. Prospectul de emisiune al titlurilor de stat va cuprinde:

- denumirea titlurilor de stat ce urmează a fi emise;

- seriile titlurilor de stat ce urmează a fi emise;

- data vânzării (data subscrierii/licitației);

- data emisiunii (data decontării);

- data scadenței (data răscumpărării);

- valoarea totală a emisiunii (dacă este cazul);

- valoarea nominală individuală;

- modalitatea și data vânzării (data/perioada subscrierii);

- modalitatea și data decontării;

- rata dobânzii sau prețul;

- deținătorii legali ai respectivelor titluri de stat;

- agentul de plată, înregistrare și transfer;

- regimul fiscal al emisiunii.

Articolul 21

După încheierea vânzărilor, în aceeași zi se va întocmi comunicatul oficial, care va conține elementele referitoare la rezultatul vânzării. Banca Națională a României, în calitate de agent, va asigura distribuirea în mass-media a comunicatului oficial.

Articolul 22

Prezenta convenție permite Ministerului Finanțelor Publice sau Băncii Naționale a României, precum și intermediarilor financiari să întocmească și să distribuie diverse materiale publicitare de promovare a titlurilor de stat, cu condiția ca acestea să fie corecte și conforme cu prevederile prospectului de emisiune și să fie aprobate, anterior distribuirii lor, atât de către Ministerul Finanțelor Publice, cât și de către Banca Națională a României.

Articolul 23

Următoarele cazuri sunt considerate și constituie vicii de plată:

a) neplata la scadență sau la altă dată prevăzută a valorii nominale a unui titlu de stat;

b) neplata la datele prevăzute a dobânzilor aferente unui titlu de stat achiziționat;

c) erori de calcul.

Articolul 24

În situația apariției viciilor de plată menționate la art. 23, Banca Națională a României împreună cu Ministerul Finanțelor Publice vor lua următoarele măsuri de remediere:

a) virarea imediată a sumelor necesare remedierii viciilor de plată;

b) în situația în care, după mobilizarea tuturor disponibilităților Ministerului Finanțelor Publice, viciile de plată nu sunt remediate, toate responsabilitățile asumate de Banca Națională a României, în calitate de agent, prin prezenta convenție încetează prin preluarea simultană a acestora de către Ministerul Finanțelor Publice și declararea publică a suspendării plăților (moratoriu).

Articolul 25

Ministerul Finanțelor Publice și Banca Națională a României, ca părți semnatare, acceptă și se obligă să respecte întocmai toate prevederile și condițiile prezentei convenții.

Articolul 26

Ministerul Finanțelor Publice și Banca Națională a României vor revedea periodic aplicabilitatea prevederilor prezentei convenții și, de comun acord în situația în care vor considera necesar, o vor amenda corespunzător.

Articolul 27

Părțile se vor angaja ca, prin prevederile amendamentelor ulterioare la prezenta convenție, să nu afecteze negativ interesele deținătorilor titlurilor de stat.

Articolul 28

Prezenta convenție intră în vigoare la data semnării acesteia și se va publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, iar Convenția nr. 16.813/19 din 17 martie 1998, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 153 din 16 aprilie 1998, modificată prin Actul adițional nr. 8.013/1 din 23 iunie 2000, se abrogă.

Articolul 29

Prezenta convenție a fost întocmită în două exemplare originale, câte un exemplar pentru fiecare dintre părțile semnatare.