Acordul din 5 august 1996

Articolul 1

Termenii și condițiile standard; definiții; titluri

Secțiunea 1.01. - Încorporarea Termenilor și condițiilor standard

Toate prevederile Termenilor și condițiilor standard ale Băncii (Termenii și condițiile standard), datate septembrie 1994, sunt încorporate în prezentul Acord de împrumut și sunt aplicabile acestuia, cu aceeași validitate și efect ca și în cazul în care ar fi fost în întregime cuprinse în textul sau.

Secțiunea 1.02. - Definiții

Oriunde sunt utilizați în prezentul Acord de împrumut sau în anexele la acesta, cu excepția cazurilor când se stipulează altfel, termenii definiți în preambul au semnificatiile atribuite în acesta, termenii definiți în Termenii și condițiile standard au semnificatiile atribuite în acestea, iar termenii prezentați în continuare au următoarele semnificatii:

- reprezentantul autorizat al Împrumutatului înseamnă ministrul finanțelor al Împrumutatului;

- județ înseamnă județul Hunedoara;

- dolar sau $ înseamnă moneda oficială a Statelor Unite ale Americii;

- UE PHARE înseamnă programul de finanțare creat de Comunitatile Europene în conformitate cu Reglementările Consiliului (EEC) nr. 3906/89 din decembrie 1989, după cum va fi modificat, revizuit sau completat periodic;

- lei înseamnă moneda oficială a României;

- părțile locale înseamnă județul și regia autonomă împreună, iar partea locală înseamnă oricare dintre aceste părți;

- M.F. înseamnă Ministerul Finanțelor al Împrumutatului;

- M.L.P.A.T. înseamnă Ministerul Lucrărilor Publice și Amenajării Teritoriului al Împrumutatului;

- rezerva I.I.D. înseamnă contul de rezerva care va fi deschis în conformitate cu prevederile paragrafului II d) din anexa nr. 4 al Acordul de proiect;

- Programul de imbunatatire a performantelor și veniturilor înseamnă Programul de imbunatatire a performantelor și veniturilor, asa cum a fost definit în anexa nr. 4 din Acordul de proiect;

- U.I.P. înseamnă unitatea de implementare a Proiectului, înființată și activind ca parte a regiei autonome în conformitate cu secțiunea 2.09 a Acordului de proiect și a secțiunii 3.03 a prezentului acord;

- M.P. înseamnă managerul de proiect numit și actionind ca parte a regiei autonome în conformitate cu secțiunea 2.09 a Acordului de proiect;

- asistenții M.P. înseamnă persoanele, altele decît M.P. la care se face referire în secțiunea 2.09 a Acordului de proiect;

- Acordul de proiect înseamnă acordul dintre Banca, pe de o parte, și părțile locale, pe de altă parte, asa cum acest acord poate fi modificat periodic, iar acest termen include toate anexele la Acordul de proiect;

- R.A.A.V.J. înseamnă Regia Autonomă a Apei Valea Jiului;

- Regia autonomă înseamnă R.A.A.V.J.;

- cont special înseamnă contul special la care se face referire în secțiunea 2.03 și în anexa nr. 3;

- Acordul subsidiar de împrumut și garanție înseamnă acordul care urmează să se încheie între Împrumutat și părțile locale conform secțiunii 3.01 a) și b), asa cum acesta poate fi modificat periodic;

- Pagina Telerate 3750 înseamnă pagina de afisaj a ratelor interbancare oferite la Londra (denumite uzual LIBOR) de principalele bănci pentru depozitele în valută împrumutului, cunoscută ca pagina 3750 a Serviciului Telerate (sau orice alta pagina care va înlocui pagina Telerate 3750, în scopul de a afișa aceste rate LIBOR pentru depozitele în valută împrumutului.)

Secțiunea 1.03. - Titluri

Titlurile articolelor și secțiunilor, ca și cuprinsul, sunt inserate numai pentru înlesnirea referinței și nu vor fi utilizate pentru interpretarea acestui Acord de împrumut.

Articolul 2

Principalii termeni ai împrumutului

Secțiunea 2.01. - Suma împrumutului și valuta împrumutului

Banca este de acord sa imprumute Împrumutatului, în termenii și în condițiile stabilite sau la care se face referire în acest Acord de împrumut, o sumă de douăzeci și cinci de milioane dolari (25.000.000 $).

Secțiunea 2.02. - Alți termeni financiari ai împrumutului

a) Suma minima a tragerii

Suma minima a tragerii, la care se face referire în secțiunea 3.01 b) a Termenilor și condițiilor standard, va fi de 50.000 $.

b) Suma minima care poate fi plătită în avans

Suma minima care poate fi plătită în avans, la care se face referire în secțiunea 3.07 d) a Termenilor și condițiilor standard, va fi de 1.000.000 $.

c) Suma minima care poate fi anulată

Suma minima care poate fi anulată, la care se face referire în secțiunea 3.08 a) a Termenilor și condițiilor standard, va fi de 1.000.000 $.

d) Datele de plată a dobinzii și datele de restituire a împrumutului

Datele de plată a dobinzii vor fi 24 martie și 24 septembrie ale fiecărui an. Datele de restituire a împrumutului vor coincide cu datele de plată a dobinzii, începând cu 24 martie 2000. Împrumutatul va restitui împrumutul corespunzător schemei de amortizare prezentate mai jos:

Data plății datorate

Suma datorată, în dolari

24 martie 2000

1.042.000

24 septembrie 2000

1.042.000

24 martie 2001

1.042.000

24 septembrie 2001

1.042.000

24 martie 2002

1.042.000

24 septembrie 2002

1.042.000

24 martie 2003

1.042.000

24 septembrie 2003

1.042.000

24 martie 2004

1.042.000

24 septembrie 2004

1.042.000

24 martie 2005

1.042.000

24 septembrie 2005

1.042.000

24 martie 2006

1.042.000

24 septembrie 2006

1.042.000

24 martie 2007

1.042.000

24 septembrie 2007

1.042.000

24 martie 2008

1.042.000

24 septembrie 2008

1.042.000

24 martie 2009

1.042.000

24 septembrie 2009

1.042.000

24 martie 2010

1.042.000

24 septembrie 2010

1.042.000

24 martie 2011

1.042.000

24 septembrie 2011

1.034.000

TOTAL:

25.000.000

e) Ultima data de disponibilizare

Ultima data de disponibilizare, la care se face referire în secțiunea 3.01 a) a Termenilor și condițiilor standard, va fi 24 martie 2001.

f) Comision de angajament

Rata comisionului de angajament, la care se face referire în secțiunea 3.05 a) a Termenilor și condițiilor standard, va fi de o jumătate de procent (0,5%) anual.

g) Rata dobinzii

Împrumutul face obiectul unei rate variabile a dobinzii.

Pentru scopurile secțiunii 3.04 b) a Termenilor și condițiilor standard, rata dobinzii relevante pe piața va fi rata oferită care apare pe pagina Telerate 3750 la ora 11,00 a.m., ora Londrei, la data relevanta de determinare a dobinzii pentru o luna, doua luni, trei luni, patru luni, cinci luni sau șase luni, oricare dintre aceste perioade este mai apropiată de durata perioadei relevante a dobinzii (sau, dacă doua perioade sunt egal apropiate de durata perioadei relevante a dobinzii, media celor două perioade).

Secțiunea 2.03. - Tragerile și contul special

a) Suma pusă la dispoziție poate fi trasa periodic, în conformitate cu prevederile anexei nr. 2 la acest acord, pentru cheltuieli efectuate (sau, dacă Banca va fi de acord, care urmează să fie efectuate), cu privire la costul rezonabil al bunurilor, lucrărilor și serviciilor necesare Proiectului și care vor fi finanțate din sumele împrumutului.

Împrumutatul a optat sa nu plătească comisionul inițial din suma pusă la dispoziție și va plati, în schimb, acest comision inițial din propriile sale resurse.

b) Pentru scopurile Proiectului, Împrumutatul va deschide și va menține un cont special de depozit la o banca comercială acceptabilă pentru Banca, în dolari, în termeni și în condiții satisfăcătoare pentru Banca, inclusiv privind protecția corespunzătoare împotriva compensării, sechestrării sau confiscării. Dacă Împrumutatul dorește să efectueze trageri pentru a depozita sume în și pentru a efectua plati directe din contul special [în loc să efectueze trageri conform subparagrafului a) de mai sus,] astfel de trageri se vor efectua conform prevederilor anexei nr. 3 la prezentul acord.

Secțiunea 2.04. - Reprezentantul autorizat pentru scopul tragerilor

Ministrul finanțelor al Împrumutatului este desemnat ca reprezentant autorizat al Împrumutatului în scopul realizării oricăror acțiuni permise sau cerute în conformitate cu prevederile secțiunii 2.03 a prezentului acord și al secțiunilor 3.01 și 3.02 din Termenii și condițiile standard.

Articolul 3

Executarea proiectului

Secțiunea 3.01. - Clauzele Proiectului

În plus față de înțelegerile generale stabilite în art. IV al Termenilor și condițiilor standard, Împrumutatul, dacă Banca nu convine altfel:

a) va subimprumuta părților locale sumele împrumutului, printr-un acord subsidiar de împrumut și garanție care se va încheia între Împrumutat, pe de o parte, și județ și R.A.A.V.J., pe de altă parte; toți termenii și condițiile acestuia vor fi aprobați de Banca și vor include termenii și condițiile prevăzute în anexa nr. 4;

b) va percepe subimprumutatului o rata a dobinzii la împrumutul subsidiar, care va fi egala cu rata dobinzii la împrumut plus un minimum de 0,5% pe an, care va reprezenta comisionul de risc; acest comision va reflecta costul împrumutului, cît și riscul neîndeplinirii obligațiilor de către subimprumutat; acordul subsidiar de împrumut și garanție va specifică procentul comisionului de risc, asa cum acesta va fi convenit în final între Împrumutat și părțile locale;

c) își va exercita drepturile în conformitate cu Acordul subsidiar de împrumut și garanție în acest fel încât sa protejeze interesele Împrumutatului și ale Băncii, să respecte prevederile acestui Acord de împrumut și sa îndeplinească scopurile împrumutului și, dacă Banca nu va conveni altfel, Împrumutatul nu va delega, amenda, abroga sau renunța la Acordul subsidiar de împrumut și garanție sau la oricare dintre prevederile acestuia;

d) va determina părțile locale sa îndeplinească, în conformitate cu prevederile Acordului de proiect, toate obligațiile fiecărei părți locale, specificate în respectivul Acord de proiect, și va lua sau va determina să fie luate toate măsurile necesare pentru a asigura fonduri pentru acele aspecte ale Proiectului și pentru finanțarea acestuia, care sunt în responsabilitatea Împrumutatului, incluzind, în special, asigurarea transferurilor de la bugetul de stat către județ, asa cum va fi necesar scopurilor Proiectului; și

e) va întreprinde sau va determina să se întreprindă toate acțiunile, inclusiv asigurarea de fonduri, terenuri, facilități, servicii și alte resurse, necesare sau corespunzătoare, astfel încât sa dea posibilitatea părților locale să-și îndeplinească obligațiile care le revin, asa cum sunt specificate în Acordul de proiect.

Secțiunea 3.02. - Achiziționarea

Pentru scopurile secțiunii 4.03. a Termenilor și condițiilor standard, prevederile anexei nr. 5 la prezentul acord vor guverna, dacă Banca nu va conveni altfel, achiziționarea de bunuri, lucrări și servicii necesare pentru Proiect și care vor fi finanțate din sumele împrumutului.

Secțiunea 3.03. - Implementarea Proiectului

a) În scopul de a coordona, de a administra, de a urmări și de a evalua toate aspectele implementarii și administrării financiare ale Proiectului, inclusiv achiziționarea de bunuri, lucrări și servicii pentru Proiect, Împrumutatul va determina R.A.A.V.J. sa înființeze o unitate de implementare a Proiectului (U.I.P.) M.F. va specifică în Acordul subsidiar de împrumut și garanție un mecanism prin care va superviza implementarea Proiectului realizată de U.I.P.

b) M.F. va desemna un reprezentant, la nivel de director, responsabil pentru urmărirea implementarii Proiectului și comunicarea cu direcțiile de resort din minister, în scopul de a usura punerea în aplicare a atribuțiilor lor statutare referitoare la Proiect, și care va acționa ca interlocutor al Băncii în problemele specificate în Acordul de împrumut.

c) U.I.P. va acționa permanent pe durata executării Proiectului cu resurse adecvate și personal calificat în mod corespunzător, în conformitate cu termenii de referința acceptabili Băncii și M.F.

Secțiunea 3.04. - Consultanții

Împrumutatul va coopera cu consultanții la care se face referire în paragraful 2.03 al Acordului de proiect și va pună la dispoziția fiecărui consultant, fără a percepe vreo plata, toate facilitățile și suportul necesar pentru ca aceștia să-și realizeze atribuțiile, incluzind toate documentele, materialele și alte informații care pot fi relevante pentru activitatea lor.

Secțiunea 3.05. - Frecventa de raportare și cerințele de inaintare a rapoartelor

a) Rapoartele periodice asupra Proiectului, la care se face referire în secțiunea 4.04 a) (iv) a Termenilor și condițiilor standard, vor fi înaintate trimestrial, în maximum treizeci (30) de zile de la sfârșitul perioadei asupra căreia se raportează, până la terminarea Proiectului. Aceste rapoarte vor avea următoarele trasaturi caracteristice:

(i) Informații generale:

(A) progresul fizic realizat în implementarea Proiectului până la data raportarii și pe întreaga perioadă a raportarii, inclusiv programul de lucrări, cuprinzând lucrările de construcții civile și livrările de bunuri, precum și tragerile efective în precedentele 3 (trei) luni;

(B) programul de lucrări efectuate și motivele pentru care exista abateri față de Programul de implementare a Proiectului;

(C) programul de lucrări pentru următoarele 3 luni;

(D) schimbările care se asteapta a interveni în datele de finalizare a Proiectului;

(E) utilizarea sumelor împrumutului subsidiar și utilizarea transferurilor bugetare la care se face referire în secțiunea 3.01 d);

(F) schimbările în ceea ce privește personalul-cheie al părților locale, U.I.P., consultanții și contractorii;

(G) aspecte care ar putea influența costul Proiectului; și

(H) orice activitate de dezvoltare care ar putea afecta viabilitatea economică a Proiectului sau a oricărei părți a acestuia care trebuie realizată în județ.

(îi) Situații financiare care prezintă detaliile privind cheltuielile pentru diversele componente ale Proiectului și tragerile din împrumut, alături de o situație care să prezinte:

(A) estimarile de cost inițiale;

(B) estimarile de cost revizuite, dacă exista, și motivele pentru care apar modificări;

(C) estimarile inițiale de cheltuieli, până la data raportarii;

(D) motivele pentru care exista variatii la (C) de mai sus, față de cheltuielile efective;

și

(E) cheltuielile estimate pentru următoarele trimestre ale anului respectiv.

(iii) O scurta prezentare privind stadiul îndeplinirii fiecărei clauze din Acordul de împrumut și din Acordul de proiect.

b) Într-o perioadă de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui an calendaristic, un raport anual referitor la probleme aferente Proiectului privind protecția mediului, sănătatea muncitorilor și protecția muncii va fi prezentat într-o formă satisfăcătoare Băncii, care va include un rezumat al modificărilor, dacă vor exista, în legile și regulile aplicabile și o analiza a stadiului îndeplinirii reglementărilor aplicabile privind protecția mediului, sănătatea și protecția muncitorilor.

Articolul 4

Clauze financiare

Secțiunea 4.01. - Înregistrările financiare și raportarile

a) Împrumutatul va menține sau va determina să fie menținute proceduri, înregistrări și conturi adecvate pentru a reflecta, corespunzător standardelor contabile internațional acceptate, resursele și cheltuielile privind operațiunile aferente Proiectului (inclusiv costurile și beneficiile care vor fi obținute din Proiect).

b) Împrumutatul va trebui sau va determina părțile locale:

(i) sa păstreze înregistrările, conturile și situațiile financiare la care se face referire în paragraful a) al acestei secțiuni, inclusiv înregistrările și conturile referitoare la contul special, pregătite și auditate, pentru fiecare an fiscal, în concordanta cu principiile și standardele de audit internațional acceptate, aplicate frecvent, de auditori independenți acceptabili Băncii;

(îi) sa furnizeze Băncii, imediat ce este disponibil, dar nu mai tirziu de 6 (șase) luni după sfârșitul fiecărui an fiscal, raportul de audit al auditorilor mai sus menționați, cu un asemenea grad de amploare și detaliu, după cum Banca va solicita în mod rezonabil; și

(iii) sa furnizeze Băncii orice alte informații referitoare la respectivele înregistrări, conturi și situații financiare, ca și la auditul acestora, asa cum Banca va solicita, periodic, în mod rezonabil.

Articolul 5

Suspendarea; accelerarea scadentei; anularea

Secțiunea 5.01. - Suspendarea și accelerarea scadentei

Următoarele sunt specificate ca evenimente suplimentare pentru suspendarea dreptului Împrumutatului de a efectua trageri de împrumut, în scopul secțiunii 7.01 a) (xiii) a Termenilor și condițiilor standard și ca evenimente suplimentare pentru accelerarea scadentei, în scopul secțiunii 7.06 f) a Termenilor și condițiilor standard:

a) cadrul legislativ și normativ aplicabil oricăreia dintre părțile locale va fi fost modificat sau se va fi luat orice alta măsura, de către Împrumutat, care va avea ca efect modificarea capacității oricăreia dintre părțile locale:

(i) de a angaja obligații și de a realiza Proiectul; sau

(îi) de a-și îndeplini obligațiile prevăzute în secțiunea 3.04 a Acordului de proiect; sau

(iii) de a-și îndeplini oricare alte obligații asumate în cadrul Acordului de proiect;

b) oricare dintre părțile locale nu va reusi să-și îndeplinească oricare dintre obligațiile asumate prin Acordul subsidiar de împrumut și garanție; sau

c) oricare dintre părțile locale nu va reusi să-și îndeplinească oricare dintre obligațiile asumate prin Acordul de proiect.

Secțiunea 5.02. - Anularea

Dacă, în orice moment, Banca decide ca o plata din, sau orice utilizare a contului special, a fost facuta necorespunzător față de cerințele cuprinse în anexa nr. 3 și stabilește suma din împrumut care a fost necorespunzător utilizata, Banca poate, informind în scris pe Împrumutat, sa anuleze dreptul Împrumutatului de a efectua trageri pentru suma respectiva. După transmiterea acestei informări, suma respectiva din împrumut va fi anulată.

Articolul 6

Intrarea în efectivitate

Secțiunea 6.01. - Condiții prealabile intrării în efectivitate

Următoarele sunt specificate ca fiind condiții suplimentare pentru intrarea în efectivitate a acestui Acord de împrumut, pentru scopurile secțiunii 9.02 c) a Termenilor și condițiilor standard:

a) Acordul de proiect a fost corespunzător autorizat, semnat și inminat și acest acord este legal obligatoriu pentru părțile locale respective și este aplicabil în conformitate cu prevederile lui;

b) Acordul subsidiar de împrumut și de garanție a fost corespunzător autorizat, semnat și inminat, în numele Împrumutatului și al părților locale, și acest acord este obligatoriu în mod legal pentru ambele părți și este aplicabil în conformitate cu prevederile lui;

c) prevederile secțiunii 3.03 au fost puse în aplicare în mod satisfăcător pentru Banca; și

d) toate cerințele legale, normative, instituționale și alte cerințe oficiale au fost satisfacute și toate aprobările sau avizele pentru constituirea rezervei I.I.D. au fost obținute;

e) tarifele pentru alimentare cu apa și canalizare în zona deservita de R.A.A.V.J. au fost majorate cu minimum 25% peste inflație față de nivelurile tarifelor în vigoare la 1 ianuarie 1996;

f) autorizațiile referitoare la protecția mediului, necesare conform legislației românești pentru executarea părții 1 a Proiectului, au fost obținute.

Secțiunea 6.02. - Aviz juridic

Pentru scopurile secțiunii 9.03 a Termenilor și condițiilor standard, avizul sau avizele experților juridici trebui emise de către ministrul justiției al Împrumutatului [excepție fac avizul sau avizele juridice asupra aspectelor la care se face referire în paragraful b) de mai jos, care pot fi emise de secretarul de stat abilitat din M.F.], iar următoarele sunt specificate ca fiind aspecte suplimentare, necesar a fi incluse în avizul sau avizele care vor fi furnizate Băncii:

a) Acordul de proiect la care se face referire în secțiunea 6.01 a) a fost corespunzător autorizat sau ratificat și este obligatoriu, din punct de vedere legal, pentru părțile locale și este aplicabil în conformitate cu prevederile lui;

b) Acordul subsidiar de împrumut și de garanție, la care se face referire în secțiunea 6.01 b), a fost corespunzător autorizat sau ratificat de către Împrumutat și părțile locale și este obligatoriu din punct de vedere legal pentru Împrumutat și părțile locale și este aplicabil în conformitate cu prevederile lui.

Secțiunea 6.03. - Încetarea din cauza neintrarii în efectivitate

Data care survine la 90 de zile după data semnării Acordului de împrumut este specificată pentru intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut, pentru scopurile secțiunii 9.04 a Termenilor și condițiilor standard.

Articolul 7

Diverse

Secțiunea 7.01. - Notificări

Următoarele adrese sunt specificate pentru scopurile secțiunii 10.01 a Termenilor și condițiilor standard:

Pentru Împrumutat

-----------------

Ministerul Finanțelor

Str. Apolodor nr. 17,

Sectorul 5, București

România

În atenția directorului general al Direcției generale a relațiilor financiare cu organismele internaționale

Telefax: 401-3126792

401-3121630

Telex: 11239 MIFIN

Pentru Banca:

-------------

European Bank for Reconstruction and Development

One Exchange Square

London EC 2A 2EH

England

Attention: Operation Administration Unit

Telephone: (44-171) 338 6000

Telefax: (44-171) 338 6100

Telex: 881 2161 EBRD L G

Secțiunea 7.02. - Taxe și costuri

Împrumutatul va suporta orice taxa și costuri profesionale, bancare, de transfer sau de schimb apărute în pregătirea, semnarea și înregistrarea acestui acord și a oricărui document legat de acesta.

Drept pentru care, părțile la prezentul acord, actionind prin reprezentanții lor legal autorizați, au convenit ca acest Acord de împrumut să fie semnat în numele lor la data înscrisă mai sus, în patru exemplare, și inminat la Londra, Anglia, în ziua și anul înscrise mai sus.

ROMÂNIA

De către:

Numele: Florin Georgescu

Funcția: ministru de stat, ministrul finanțelor

BANCA EUROPEANĂ PENTRU RECONSTRUCȚIE ȘI DEZVOLTARE

De către:

Numele: Johan Bastin

Funcția: director, Direcția infrastructura municipala și mediu