Acordul din 28 ianuarie 2005
(Proiectul de restructurare a transporturilor) între România și Banca Internațională pentru Reconstrucție și Dezvoltare
prezumat în vigoare
Numărul împrumutului: 4757 RO
Acord din data de 28 ianuarie 2005 între România (Împrumutatul) și Banca Internațională pentru Reconstrucție și Dezvoltare (Banca)
(A) Împrumutatul, considerând satisfăcătoare fezabilitatea și prioritatea Proiectului descris în anexa nr. 2 la prezentul acord, a solicitat Băncii asistență pentru finanțarea Proiectului.
(B) Partea A din Proiect va fi implementată de Compania Națională de Autostrăzi și Drumuri Naționale din România - S.A. (CNADNR), partea B din Proiect va fi implementată de Compania Națională de Căi Ferate "C.F.R." - S.A. (CFR), iar partea C va fi implementată de Societatea Comercială "Metrorex" - S.A. (Metrorex), toate cu sprijinul Împrumutatului, acționând prin Ministerul Transporturilor, Construcțiilor și Turismului (MTCT), și, ca parte a acestei asistențe, Împrumutatul va pune la dispoziția CNADNR, CFR și Metrorex părți din sumele împrumutului prevăzute la art. II al prezentului acord (împrumutul), disponibile precum este stabilit în prezentul acord.
Având în vedere că Banca a fost de acord, pe baza, inter alia, a celor de mai sus, să prelungească termenul împrumutului acordat Împrumutatului, în termenii și condițiile prevăzute în prezentul acord, în acordul încheiat la aceeași dată între Bancă și CNADNR (Acordul de proiect cu CNADNR), în acordul încheiat la aceeași dată între Bancă și CFR (Acordul de proiect cu CFR) și în acordul încheiat la aceeași dată între Bancă și Metrorex (Acordul de proiect cu Metrorex),
părțile la prezentul acord convin după cum urmează:
Articolul I
Condiții generale; definiții
Secțiunea 1.01.
"Condițiile generale aplicabile acordurilor de împrumut și de garanție pentru împrumuturile într-o singură valută" ale Băncii, datate 30 mai 1995 (cu modificările din data de 1 mai 2004) (Condițiile generale), constituie parte integrantă a prezentului acord.
Secțiunea 1.02.
Dacă din context nu reiese altfel, termenii definiți în Condițiile generale și în preambulul la prezentul acord au semnificațiile prezentate acolo, iar următorii termeni suplimentari au semnificațiile de mai jos:
a) CFR Călători înseamnă compania responsabilă cu asigurarea serviciilor feroviare de călători pe teritoriul Împrumutatului sau orice succesor al acestuia;
b) CFR Marfă înseamnă compania responsabilă cu asigurarea serviciilor feroviare de marfă pe teritoriul Împrumutatului sau orice succesor al acestuia;
c) Acord de proiect cu CFR înseamnă acordul încheiat între Bancă și CFR, având aceeași dată cu a prezentului acord, după cum acesta poate fi modificat periodic; această formulare include tot ceea ce s-a convenit în plus față de Acordul de proiect cu CFR;
d) Acord de împrumut subsidiar cu CFR înseamnă acordul care se va încheia între Împrumutat, MTCT și CFR, în conformitate cu secțiunea 3.02 b) din prezentul acord, după cum acesta poate fi modificat periodic; această formulare include tot ceea ce s-a convenit în plus față de Acordul de împrumut subsidiar cu CFR;
e) planurile de management al mediului înconjurător înseamnă planurile, satisfăcătoare pentru Bancă, elaborate și adoptate de Împrumutat în perioada mai - august 2004, care descriu măsurile de instituționalizare, monitorizare și diminuare a impactului asupra mediului pentru scopul Proiectului;
f) raportul de monitorizare financiară sau RMF înseamnă orice raport elaborat în conformitate cu secțiunea 4.02 din prezentul acord, secțiunea 4.02 din Acordul de proiect cu CNADNR, secțiunea 4.02 din Acordul de proiect cu CFR și secțiunea 4.02 din Acordul de proiect cu Metrorex;
g) cadrul juridic pentru achiziționarea de terenuri înseamnă legile și procedurile administrative adoptate de Împrumutat, care descriu procedurile și compensările corespunzătoare situațiilor de strămutare sau de pierdere a veniturilor, cu care s-ar putea confrunta persoanele fizice sau persoanele juridice ca urmare a achiziționării terenurilor în scop public, inclusiv pentru implementarea Proiectului;
h) Acord de proiect cu Metrorex înseamnă acordul încheiat între Bancă și Metrorex, având aceeași dată cu a prezentului acord, după cum acesta poate fi modificat periodic; această formulare include tot ceea ce s-a convenit în plus față de Acordul de proiect cu Metrorex;
i) Acord de împrumut subsidiar cu Metrorex înseamnă acordul care urmează să se încheie între Împrumutat, MTCT și Metrorex, în conformitate cu secțiunea 3.02 c) din prezentul acord, după cum acesta poate fi modificat periodic; această formulare include tot ceea ce s-a convenit în plus față de Acordul de împrumut subsidiar cu Metrorex;
j) contract de activitate înseamnă contractele încheiate între operatorul autorizat de transport feroviar de călători și MTCT, aprobate de Guvern, în baza
art. 37 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 12/1998
(cu modificările ulterioare); un astfel de contract de activitate include, inter alia, lista serviciilor sociale ce urmează a fi prestate de respectivul operator de transport feroviar de călători, precum și suma care va fi transferată acestuia de către Împrumutat, sub formă de compensații pentru servicii publice;
k) Plan de achiziții înseamnă Planul de achiziții pentru Proiect din data de 7 octombrie 2004, care acoperă inițial o perioadă de 18 luni (sau mai mult) din implementarea Proiectului și care va fi actualizat periodic, în conformitate cu prevederile secțiunii 3.04 din prezentul acord, astfel încât să acopere perioada ulterioară celor 18 luni (sau mai mult) ale implementării Proiectului;
l) Acord de proiect cu CNADNR înseamnă acordul încheiat între Bancă și CNADNR, având aceeași dată cu a prezentului acord, după cum acesta poate fi modificat periodic; această formulare include tot ceea ce s-a convenit în plus față de Acordul de proiect cu CNADNR;
m) Acord de împrumut subsidiar cu CNADNR înseamnă acordul care urmează să se încheie între Împrumutat, MTCT și CNADNR, în conformitate cu secțiunea 3.02 a) din prezentul acord, după cum acesta poate fi modificat periodic; această formulare include tot ceea ce s-a convenit în plus față de Acordul de împrumut subsidiar cu CNADNR;
n) conturile speciale înseamnă conturile la care se face referire în secțiunea 2.02 b) din prezentul acord.
Secțiunea 1.03.
Orice referire în Condițiile generale sau în prezentul acord la entitatea de implementare a Proiectului va fi considerată drept o referire la CNADNR, CFR sau Metrorex, după caz.
Articolul II
Împrumutul
Secțiunea 2.01.
Banca este de acord să împrumute Împrumutatului, în termenii și în condițiile prevăzute sau la care se face referire în prezentul acord, o sumă egală cu două sute douăzeci și cinci milioane USD (225.000.000 $).
Secțiunea 2.02.
a) Suma împrumutului poate fi trasă din contul împrumutului, în conformitate cu prevederile anexei nr. 1 la prezentul acord, pentru cheltuieli efectuate (sau, dacă Banca va fi de acord astfel, care urmează a fi efectuate) privind costul rezonabil al bunurilor și serviciilor necesare pentru Proiect și care urmează să fie finanțate din sumele împrumutului.
b) Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, poate deschide și menține în USD, pentru scopurile oricăreia dintre părțile A, B sau C ale Proiectului, un cont special de depuneri, separat, la o bancă comercială, în termeni și în condiții satisfăcătoare pentru Bancă, incluzând protecția adecvată împotriva compensării, confiscării și sechestrului. Depunerile în și plățile din contul special vor fi efectuate în conformitate cu prevederile anexei nr. 6 la prezentul acord.
Secțiunea 2.03.
Data ultimei trageri va fi 31 iulie 2009 sau acea dată ulterioară pe care Banca o va stabili. Banca va notifica cu promptitudine Împrumutatului această dată ulterioară.
Secțiunea 2.04.
Împrumutatul va plăti Băncii un comision perceput anticipat, în valoare egală cu un procent (1,00%) din valoarea împrumutului, acesta fiind subiect al oricărei reduceri după cum poate stabili Banca la un moment dat. Acest comision va fi plătibil nu mai târziu de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului acord.
Secțiunea 2.05.
Împrumutatul va plăti Băncii un comision de angajament, în valoare de trei pătrimi dintr-un procent (3/4 din 1,00%), anual, aplicat la valoarea capitalului împrumutului netrasă la un anumit moment.
Secțiunea 2.06.
a) Împrumutatul va plăti dobânda aferentă valorii capitalului împrumutului, trasă și nerambursată la un anumit moment, la o rată egală, pentru fiecare perioadă de dobândă, cu rata dobânzii cu bază LIBOR plus marja totală LIBOR.
b) Pentru scopurile acestei secțiuni:
(i) perioada de dobândă înseamnă perioada inițială de la data prezentului acord inclusiv până la prima dată de plată a dobânzii exclusiv, care survine după aceasta, iar după perioada inițială, fiecare perioadă de la o dată de plată a dobânzii inclusiv până la data de plată a dobânzii imediat următoare exclusiv;
(îi) data de plată a dobânzii înseamnă fiecare dată specificată în secțiunea 2.07 din prezentul acord;
(iii) rata dobânzii cu bază LIBOR înseamnă, pentru fiecare perioadă de dobândă, rata oferită pe piața interbancară londoneză la depozitele în USD pe 6 luni, valabilă în prima zi a unei astfel de perioade de dobândă (sau, în cazul perioadei inițiale de dobândă, valabilă pentru data de plată a dobânzii, care survine în sau care precedă imediat prima zi a unei astfel de perioade de dobândă), după cum a fost determinată în mod rezonabil de către Bancă și exprimată ca procent pe an;
(iv) marja totală LIBOR înseamnă, pentru fiecare perioadă de dobândă: (A) trei pătrimi dintr-un procent (3/4 din 1,00%); (B) minus (sau plus) marja medie ponderată, pentru o astfel de perioadă de dobândă, sub (sau peste) ratele oferite pe piața interbancară londoneză sau alte rate de referință la depozitele pe 6 luni, cu privire la împrumuturile contractate de Bancă și nerambursate sau părți din acestea, alocate de Bancă pentru finanțarea împrumuturilor într-o singură valută sau a unor părți din acestea, acordate de ea, care includ împrumutul; după cum a fost determinată în mod rezonabil de Bancă și exprimată ca procent pe an.
c) Banca va înștiința Împrumutatul despre rata dobânzii cu bază LIBOR și despre marja totală LIBOR pentru fiecare perioadă de dobândă, cu promptitudine, după determinarea acestora.
d) Ori de câte ori, ca urmare a schimbărilor din practica pieței care influențează determinarea ratelor de dobândă la care se face referire în prezenta secțiune 2.06, Banca stabilește că este în interesul împrumutaților săi, luați în ansamblu, ca și al Băncii să aplice o bază pentru determinarea ratelor de dobândă aplicabile împrumutului, alta decât cea prevăzută în secțiunea menționată, Banca poate modifica baza pentru determinarea ratelor de dobândă aplicabile împrumutului, prin notificarea Împrumutatului despre noua bază cu cel puțin 6 luni înainte. Noua bază va deveni efectivă la expirarea perioadei de notificare, cu excepția cazului în care Împrumutatul înștiințează Banca, în timpul perioadei menționate, despre obiecțiile sale la aceasta, caz în care modificarea respectivă nu se va aplica împrumutului.
Secțiunea 2.07.
Dobânda și alte speze vor fi plătibile cumulat din urmă, semestrial, la fiecare dată de 15 aprilie și 15 octombrie în fiecare an.
Secțiunea 2.08.
Împrumutatul va rambursa suma capitalului împrumutului, în conformitate cu graficul de rambursare prevăzut în anexa nr. 3 la prezentul acord.
Articolul III
Executarea Proiectului
Secțiunea 3.01.
Împrumutatul se obligă să îndeplinească obiectivele Proiectului și în acest scop, fără limitare sau restricție asupra altor obligații ale sale în cadrul prezentului acord:
a) va determina CNADNR, CFR și Metrorex să-și îndeplinească obligațiile, potrivit prevederilor acordurilor de proiect cu CNADNR, CFR și cu Metrorex, așa cum au fost stabilite;
b) va acționa sau va determina să fie întreprinse toate acțiunile relevante, inclusiv prevederea de fonduri, spații, servicii și alte resurse necesare sau corespunzătoare, pentru a permite CNADNR, CFR și Metrorex să-și îndeplinească obligațiile asumate prin acordurile de proiect cu CNADNR, CFR și cu Metrorex, și nu va întreprinde sau permite să fie întreprinse acțiuni care ar putea împiedica sau interveni în îndeplinirea obligațiilor.
Secțiunea 3.02.
Fără a se limita prevederile secțiunii 3.01 din prezentul acord:
a) pentru scopurile părții A a Proiectului, Împrumutatul va subîmprumuta către CNADNR părți din sumele împrumutului alocate periodic pentru categoriile (1), (2) a), (3) a) și (4) a) din tabelul de la pct. 1 al anexei nr. 1 la prezentul acord, în sumă echivalentă de până la 149.000.000 USD (împrumut subsidiar cu CNADNR), în cadrul unui acord de împrumut subsidiar care urmează a se încheia între Împrumutat, MTCT și CNADNR (Acordul de împrumut subsidiar cu CNADNR), potrivit termenilor și condițiilor ce vor fi fost aprobate de Bancă și care vor include în principal următorii termeni: (i) capitalul împrumutului subsidiar cu CNADNR se va rambursa în lei, în sume echivalente (determinate la acea dată sau la datele respective de rambursare, potrivit anexei nr. 3 la prezentul acord) cu sumele trase din contul împrumutului sau plătite din contul special pentru partea A a Proiectului în contul bunurilor și serviciilor pentru partea A a Proiectului și finanțate din sumele împrumutului; (îi) suma capitalului împrumutului subsidiar cu CNADNR se va rambursa într-o perioadă de maximum 17 ani, care include o perioadă de grație nu mai mare de 5 ani; și (iii) CNADNR va plăti dobânda și alte costuri aferente capitalului împrumutului subsidiar la o rată egală cu rata aplicabilă împrumutului, în conformitate cu prevederile secțiunii 2.06 din prezentul acord.
b) Pentru scopurile părții B a Proiectului, Împrumutatul va subîmprumuta CFR părți din sumele împrumutului alocate la anumite momente pentru categoriile (2) b), (3) b) și (4) b) din tabelul de la pct. 1 al anexei nr. 1 la prezentul acord, în sumă echivalentă de până la 75.000.000 USD (împrumut subsidiar cu CFR), în cadrul unui acord de împrumut subsidiar (Acordul de împrumut subsidiar cu CFR) care urmează a se încheia între Împrumutat, MTCT și CFR, potrivit termenilor și condițiilor ce vor fi fost aprobate de Bancă.
c) Pentru scopurile părții C a Proiectului, Împrumutatul va subîmprumuta Metrorex părți din sumele împrumutului alocate la anumite momente pentru categoria (3) c) din tabelul de la pct. 1 al anexei nr. 1 la prezentul acord, în sumă echivalentă de până la 1.000.000 USD (împrumut subsidiar cu Metrorex), în cadrul unui acord de împrumut subsidiar (Acordul de împrumut subsidiar cu Metrorex) care urmează a se încheia între Împrumutat, MTCT și Metrorex, potrivit termenilor și condițiilor ce vor fi fost aprobate de Bancă.
d) Împrumutatul își va exercita drepturile în conformitate cu Acordul de împrumut subsidiar cu CNADNR, în așa fel încât să protejeze interesele Împrumutatului și ale Băncii și să îndeplinească scopurile împrumutului, și, cu excepția cazului în care Banca va conveni altfel, Împrumutatul nu va transfera, modifica, abroga sau renunța la Acordul de împrumut subsidiar cu CNADNR sau la oricare dintre prevederile acestuia.
e) Împrumutatul își va exercita drepturile în conformitate cu Acordul de împrumut subsidiar cu CFR, în așa fel încât să protejeze interesele Împrumutatului și ale Băncii și să îndeplinească scopurile împrumutului, și, cu excepția cazului în care Banca va conveni altfel, Împrumutatul nu va transfera, modifica, abroga sau renunța la Acordul de împrumut subsidiar cu CFR sau la oricare dintre prevederile acestuia.
Secțiunea 3.03.
Fără a se limita prevederile secțiunilor 3.01 și 3.02 ale prezentului acord și exceptând cazul când Banca sau Împrumutatul ar conveni altfel, Împrumutatul va determina ca Proiectul să fie implementat în conformitate cu programul stabilit în anexa nr. 5 la prezentul acord.
Secțiunea 3.04.
a) Cu excepția cazului în care Banca va conveni altfel, achiziționarea bunurilor, lucrărilor și serviciilor de consultanță necesare Proiectului și care urmează a se finanța din sumele împrumutului va fi guvernată de prevederile din anexa nr. 4 la prezentul acord, deoarece aceste prevederi ar putea fi ulterior elaborate în Planul de achiziții.
b) Împrumutatul, prin agențiile de implementare a Proiectului, va actualiza Planul de achiziții în conformitate cu instrucțiunile acceptabile pentru Bancă și va furniza Băncii astfel de actualizări nu mai târziu de 12 luni de la data Planului de achiziții precedent, pentru a fi aprobate de Bancă.
Secțiunea 3.05.
Banca și Împrumutatul convin prin prezentul acord ca obligațiile stabilite în secțiunile 9.04, 9.05, 9.06, 9.07, 9.08 și 9.09 din Condițiile generale (cu privire la asigurare, utilizarea bunurilor și serviciilor, planuri și grafice, evidențe și rapoarte, întreținere și, respectiv, achiziționarea de terenuri), referitoare la:
a) partea A a Proiectului, vor fi îndeplinite de CNADNR conform secțiunii 2.03 a Acordului de proiect cu CNADNR;
b) partea B a Proiectului, vor fi realizate de CFR conform secțiunii 2.03 a Acordului de proiect cu CFR; și
c) partea C a Proiectului, vor fi realizate de Metrorex conform secțiunii 2.03 a Acordului de proiect cu CFR.
Articolul IV
Clauze financiare și alte clauze
Secțiunea 4.01.
a) Împrumutatul va asigura sau va determina asigurarea unui sistem de management financiar, incluzând înregistrări și evidențe contabile, și va pregăti situațiile financiare, toate în conformitate cu standardele de contabilitate acceptabile Băncii, adecvate pentru reflectarea operațiunilor, resurselor și cheltuielilor referitoare la Proiect.
b) Împrumutatul, prin agențiile de implementare a Proiectului:
(i) va deține situațiile financiare la care se face referire în lit. a) din prezenta secțiune pentru fiecare an (sau altă perioadă acceptată de Bancă), auditate în conformitate cu standardele de audit acceptabile pentru Bancă, aplicate în mod consecvent de auditori independenți, acceptabili Băncii;
(îi) va transmite sau va determina să fie transmise Băncii, cât mai curând posibil, dar în orice caz nu mai târziu de 6 luni de la sfârșitul fiecărui an (sau al perioadei acceptate de Bancă): (A) copii autorizate ale situațiilor financiare menționate la lit. a) din prezenta secțiune, aferente anului respectiv (sau perioadei acceptate de Bancă), auditate în acest fel; și (B) un aviz asupra respectivelor situații al auditorilor menționați, cu un conținut și grad de detaliu satisfăcătoare pentru Bancă; și
(iii) va transmite sau va determina să fie transmise Băncii alte asemenea informații referitoare la situațiile și conturile menționate, precum și la auditul acestora, după cum Banca le poate solicita periodic, în mod rezonabil.
c) Pentru toate cheltuielile în legătură cu care s-au efectuat trageri din contul împrumutului pe baza deconturilor de cheltuieli, Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, va trebui:
(i) să asigure că toate evidențele (contracte, comenzi, facturi, note de plată, chitanțe și alte documente) care reflectă aceste cheltuieli sunt păstrate cel puțin un an după primirea de către Bancă a raportului de audit pentru sau care acoperă anul fiscal în care s-a efectuat ultima tragere din contul împrumutului;
(îi) să permită reprezentanților Băncii să examineze aceste evidențe; și
(iii) să asigure că aceste deconturi de cheltuieli sunt incluse în toate auditările pe care Banca le-ar fi putut solicita în conformitate cu lit. b) a prezentei secțiuni.
Secțiunea 4.02.
Fără limitare sau restricție asupra prevederilor secțiunii 3.01 din prezentul acord, cu privire la asigurarea fondurilor pentru CFR în vederea implementării Proiectului, Împrumutatul va asigura finanțarea în fiecare an a serviciilor feroviare de călători, în conformitate cu toate contractele de activitate aplicabile.
Articolul V
Clauze asigurătorii pentru Bancă
Secțiunea 5.01.
În conformitate cu secțiunea 6.02 (p) din Condițiile generale, sunt prezentate următoarele situații suplimentare:
a) CNADNR, CFR sau Metrorex nu-și va fi îndeplinit vreuna dintre obligațiile din Acordul de proiect cu CNADNR, Acordul de proiect cu CFR sau, respectiv, Acordul de proiect cu Metrorex;
b) ca rezultat al evenimentelor care au survenit după data prezentului acord va fi apărut o situație extraordinară care face improbabilă capacitatea de îndeplinire de către CNADNR, CFR sau Metrorex a obligațiilor în cadrul acordurilor de proiect încheiate cu CNADNR, CFR sau, respectiv, cu Metrorex;
c)
a Împrumutatului va fi fost modificată, suspendată, abrogată, revocată sau se va face derogare de la prevederile sale, astfel încât să afecteze material și nefavorabil capacitatea CNADNR de a-și îndeplini obligațiile asumate prin Acordul de proiect cu CNADNR; și
d)
Hotărârea Guvernului nr. 581/1998
va fi fost modificată, suspendată, abrogată, revocată sau se va face derogare de la prevederile sale, astfel încât să afecteze material și nefavorabil capacitatea CFR de a-și îndeplini obligațiile asumate prin Acordul de proiect cu CFR.
Secțiunea 5.02.
În conformitate cu secțiunea 7.01 (k) din Condițiile generale, sunt specificate următoarele situații suplimentare:
a) una dintre situațiile menționate la lit. a) din secțiunea 5.01 a prezentului acord va apărea și va continua pe o perioadă de 60 de zile după notificarea dată Împrumutatului de Bancă;
b) va apărea una dintre situațiile menționate la lit. c) sau d) din secțiunea 5.01 a prezentului acord.
Articolul VI
Data intrării în vigoare; rezilierea
Secțiunea 6.01.
Se specifică următoarele elemente drept condiții suplimentare de intrare în vigoare a prezentului acord, pentru scopurile secțiunii 12.01(c) din Condițiile generale:
a) Acordul de împrumut subsidiar cu CNADNR a fost executat în numele Împrumutatului, MTCT și al CNADNR; și
b) Acordul de împrumut subsidiar cu CFR a fost executat în numele Împrumutatului, MTCT și al CFR;
c) planul de afaceri pe 5 ani al CFR, inclusiv cifra de afaceri a companiei, precum și planul de investiții pe 5 ani al CNADNR, avizate de consiliile de administrație ale respectivelor companii, sunt satisfăcătoare pentru Bancă.
Secțiunea 6.02.
Se specifică următoarele elemente suplimentare, în înțelesul secțiunii 12.02 (c) din Condițiile generale, care urmează să fie incluse în punctul de vedere ce se va transmite Băncii:
a) Acordul de proiect cu CNADNR a fost legal aprobat sau ratificat de către CNADNR și este obligatoriu din punct de vedere juridic pentru CNADNR, în conformitate cu termenii săi;
b) Acordul de proiect cu CFR a fost legal aprobat sau ratificat de către CFR și este obligatoriu din punct de vedere juridic pentru CFR, în conformitate cu termenii săi;
c) Acordul de proiect cu Metrorex a fost legal aprobat sau ratificat de către Metrorex și este obligatoriu din punct de vedere juridic pentru Metrorex, în conformitate cu termenii săi;
d) Acordul de împrumut subsidiar cu CNADNR a fost legal aprobat sau ratificat de către Împrumutat, MTCT și CNADNR și este obligatoriu din punct de vedere juridic, în conformitate cu termenii săi; și
e) Acordul de împrumut subsidiar cu CFR a fost legal aprobat sau ratificat de către Împrumutat, MTCT și CFR și este obligatoriu din punct de vedere legal pentru Împrumutat, MTCT și CFR, în conformitate cu termenii săi.
Secțiunea 6.03.
Data care survine după 150 de zile de la data prezentului acord este specificată aici pentru scopurile secțiunii 12.04 din Condițiile generale.
Articolul VII
Reprezentantul Împrumutatului; adrese
Secțiunea 7.01.
Ministerul Finanțelor Publice al Împrumutatului este desemnat drept reprezentant al Împrumutatului pentru scopurile secțiunii 11.03 din Condițiile generale.
Secțiunea 7.02.
Următoarele adrese sunt specificate pentru scopurile secțiunii 11.01 din Condițiile generale:
Pentru Împrumutat:
Ministerul Finanțelor Publice
Str. Apolodor nr. 17
București, România
Telex: 11239
Fax: 4021 312 6792
Pentru Bancă:
Banca Internațională pentru Reconstrucție și Dezvoltare
1818 H Street, N.W., Washington, D.C. 20433
Statele Unite ale Americii
Adresă cablu: Telex:
Fax:
INTBAFRAD 248423 (MCI) sau (202)477-6391
Washington, D.C. 64145 (MCI)
Drept care, părțile la prezentul acord, acționând prin reprezentanții lor oficial autorizați, au dispus ca prezentul acord să fie semnat, în numele lor, în ziua și anul menționate mai sus.
Pentru România,
Ionel Popescu,
ministrul finanțelor publice,
reprezentant autorizat
Pentru Banca Internațională pentru Reconstrucție
și Dezvoltare,
Anand K. Seth,
director,
reprezentant autorizat
Anexa 1 TRAGEREA SUMELOR ÎMPRUMUTULUI
1. Tabelul de mai jos stabilește categoriile care vor fi finanțate din sumele împrumutului, alocarea sumelor din împrumut pe fiecare categorie și procentul de cheltuieli pentru elementele care vor fi astfel finanțate din fiecare categorie:
Categoria
Suma alocată din împrumut (exprimată în USD)
% din cheltuielile care vor fi finanțate
(1) Lucrări în cadrul părții A a Proiectului
128.850.000
100% din cheltuieli externe, 80% din cheltuieli locale
(2) Bunuri
1.100.000
100% din cheltuieli externe, 100% din cheltuieli locale (costuri ex-factory) și 80% din cheltuieli locale pentru alte elemente achiziționate pe plan local
a) în cadrul părții A a Proiectului
b) în cadrul părții B a Proiectului
66.500.000
(3) Servicii de consultanță
16.990.000
75% pentru persoane fizice și firme locale; 85% pentru persoane fizice și firme străine
a) în cadrul părții A a Proiectului
b) în cadrul părții B a Proiectului
7.800.000
c) în cadrul părții C a Proiectului
1.000.000
(4) Instruire
60.000
100%
a) în cadrul părții A a Proiectului
b) în cadrul părții B a Proiectului
200.000
(5) Nealocate
2.000.000
a) pentru partea A a Proiectului
b) pentru partea B a Proiectului
500.000
TOTAL:
225.000.000
2. Pentru scopurile prezentei anexe:
a) expresia cheltuieli externe înseamnă cheltuieli în moneda unei țări, alta decât a Împrumutatului, pentru bunuri ori servicii furnizate de pe teritoriul oricărei țări, alta decât cea a Împrumutatului;
b) expresia cheltuieli locale înseamnă cheltuieli în moneda Împrumutatului sau pentru bunuri ori servicii furnizate de pe teritoriul Împrumutatului;
c) expresia instruire înseamnă costurile și cheltuielile aferente Proiectului, asumate ca urmare a călătoriilor de studii, seminariilor, instruirilor și altor activități de pregătire, care nu se regăsesc printre bunurile, construcțiile sau alte servicii furnizate prin contract; va include, de asemenea, costurile de călătorie, cazare și diurnă pentru reprezentanții Guvernului și ai agențiilor de implementare a Proiectului.
3. Fără a prejudicia prevederile pct. 1 de mai sus, nu se vor face trageri în legătură cu: a) plăți efectuate pentru cheltuieli care au avut loc înainte de data prezentului acord; b) orice categorie din tabelul de la pct. 1 de mai sus, cu excepția cazului în care Banca a primit plata integrală a comisionului plătit anticipat, la care se face referire în secțiunea 2.04 a prezentului acord; și c) plăți efectuate pentru cheltuielile aferente categoriei (3) c), prevăzută la pct. 1 al prezentei anexe, până la primirea de către Bancă a unor dovezi satisfăcătoare potrivit cărora Acordul de împrumut subsidiar cu Metrorex a fost executat în numele Împrumutatului, MTCT și Metrorex.
4. Banca poate solicita ca tragerile din contul împrumutului să fie efectuate pe baza deconturilor de cheltuieli pentru cheltuielile aferente contractelor pentru: a) bunuri al căror cost este mai mic decât echivalentul a 200.000 USD pentru fiecare contract; b) lucrări al căror cost este mai mic decât echivalentul a 2.000.000 USD pentru fiecare contract; c) serviciile consultanților independenți al căror cost este mai mic decât echivalentul a 50.000 USD pentru fiecare contract; d) serviciile firmelor de consultanță în cadrul contractelor al căror cost este mai mic decât echivalentul a 100.000 USD pentru fiecare contract; și e) instruire, indiferent de valoare, toate acestea în conformitate cu termenii și condițiile pe care Banca le va specifică printr-o notificare adresată Împrumutatului.
Anexa 2 DESCRIEREA PROIECTULUI
Obiectivele Proiectului sunt: îmbunătățirea eficienței căilor ferate și a subsectoarelor rutiere, reducerea costurilor totale ale transporturilor, îmbunătățirea siguranței rutiere și reducerea impactului negativ al congestionărilor traficului și poluării în orașele selectate, precum și sprijinirea dezvoltării instituționale a Metrorex.
Proiectul cuprinde următoarele părți, supuse oricăror modificări hotărâte de Împrumutat și Bancă periodic pentru atingerea obiectivelor:
Partea A. Componenta rutieră
1. Dezvoltarea instituțională a CNADNR
a) Furnizarea de asistență tehnică și de echipamente corespunzătoare în scopul susținerii dezvoltării instituționale a CNADNR, constând în: (i) dezvoltarea organizațională; (îi) revizuirea și actualizarea clasificării funcționale și administrative a rețelei publice rutiere; (iii) dezvoltarea programului și politicii de mediu ale CNADNR; și (iv) dezvoltarea serviciilor de date și capacităților analitice în gestionarea rutieră
b) Furnizarea de asistență tehnică și de echipamente corespunzătoare pentru dezvoltarea capacităților și metodelor de planificare ale CNADNR, constând în: (i) utilizarea sistemelor de gestionare rutieră pentru a dezvolta un program cu derulare pe 5 ani; și (îi) dezvoltarea unor planuri și metode multianuale de întreținere și procesele pentru procurarea acestora
c) Revizuirea, diagnosticarea și îmbunătățirea documentelor standard ale contractului
d) Armonizarea și actualizarea specificățiilor tehnice, standardelor geometrice și documentelor CNADNR cu standardele UE
e) Realizarea unui studiu privind taxa de utilizare a drumurilor
f) Auditarea conturilor Proiectului
2. Îmbunătățirea siguranței rutiere
Furnizarea de lucrări civile care să susțină creșterea siguranței traficului de tipul "comună lineară" și eliminarea punctelor negre; activități de educare și informare publică, cum ar fi seminariile; suport tehnic pentru aplicarea bazei de date cuprinzând înregistrările accidentelor rutiere și implementarea planului-pilot de siguranță rutieră pentru Comuna Lineară Bușteni
3. Construirea și supervizarea șoselelor de ocolire în orașele selectate
Furnizarea de lucrări și servicii de consultanță pentru evitarea congestionărilor, poluării mediului și reducerea costurilor de călătorie pentru traficul prin orașele selectate (Bacău, Brașov, Reghin, Mediaș și Târgu Mureș, cu Adjud și Râmnicu Sărat ca orașe suplimentare, în funcție de fondurile disponibile)
4. Reabilitarea podurilor
Repararea sau înlocuirea podurilor de primă prioritate selectate în programul Împrumutatului privind investițiile publice
5. Instruire
Achiziționarea de servicii de pregătire profesională și de alte activități de instruire pentru îmbunătățirea cunoștințelor și abilităților personalului CNADNR
Partea B. Componenta feroviară
1. Comercializarea industriei feroviare și cooperarea tehnică
Pregătirea în domeniul managementului pentru CFR, pentru a sprijini adoptarea practicilor sectorului comercial/privat; realizarea de studii pentru îmbunătățirea concentrării asupra pieței pentru reproiectarea CFR Marfă și CFR Călători în ceea ce privește organizarea și procesele comerciale pentru serviciile de marfă pentru clienți, exploatarea trenurilor și întreținerea și gestionarea infrastructurii; furnizarea de asistență tehnică pentru pregătirea CFR Marfă în vederea privatizării
2. Îmbunătățirea utilizării tehnologiei de informații și comunicații
Furnizarea către CFR de hardware și software necesar pentru tehnologia de informații și comunicații, în scopul creșterii eficienței serviciilor feroviare și a interoperabilității în cadrul rețelei europene, prin finalizarea rețelei naționale de transmisii de date, și creșterea capacității de procesare a serverelor bazei de date existente și asigurarea accesului la unitățile feroviare suplimentare
3. Întreținerea infrastructurii, echipamente de alimentare cu energie și de semnalizare
Furnizarea de echipamente moderne de întreținere a infrastructurii și de echipament modern de control al trenurilor pentru a îmbunătăți calitatea serviciilor CFR și a reduce costurile de operare. Echipamentele vor include, printre altele, mașini universale de burat traverse, mașini de profilare prisme pentru balast, mașini de extras și sortat balast, vagoane speciale de curățare a deșeurilor, mașini de burat pentru linii și macazuri, diferite mașini mici de mecanizare și echipamente pentru modernizarea semnalizării și a stațiilor și substațiilor de alimentare cu energie selectate.
4. Sisteme pentru gestionarea calității și mediului
Procurarea de echipamente pentru CFR pentru a implementa sisteme integrate de gestionare a calității și mediului, pentru a alinia căile ferate române la standardele europene de exploatare a terenurilor
5. Instruire
Achiziționarea de servicii de pregătire profesională și alte activități de instruire pentru îmbunătățirea cunoștințelor și abilităților personalului CFR
6. Audit
Furnizarea de servicii de consultanță pentru auditul situațiilor financiare ale CFR și al conturilor Proiectului, pe parcursul anilor financiari pe toată durata implementării Proiectului
Partea C. Componenta transport urban (Metrorex)
Dezvoltare instituțională
Acordarea de asistență tehnică pentru sprijinirea dezvoltării instituționale a MTCT și Metrorex, constând în: (i) înființarea Autorității de Transport Metropolitan București; (îi) reorganizarea structurii instituționale a Metrorex pentru îmbunătățirea eficienței și randamentului; (iii) studii de fezabilitate pentru extinderea serviciilor de metrou Metrorex în cadrul districtelor metropolitane din București; și (iv) acordarea de servicii de consultanță pentru auditul conturilor proiectului pe perioada anilor financiari în care se implementează Proiectul.
Proiectul va fi încheiat până la data de 30 aprilie 2009.
Anexa 3 GRAFIC DE RAMBURSARE
Data de plată
Rata de capital (exprimată în USD)*)
la fiecare dată de 15 aprilie și 15 octombrie, începând cu data de 15 octombrie 2010 până la data de 15 octombrie 2021
9.375.000
--------
*) Sumele din această coloană reprezintă sumele în USD de rambursat,
cu excepțiile prevăzute în secțiunea 4.04 (d) din Condițiile generale.
Anexa 4 ACHIZIȚII
Secțiunea I. Date generale
A. Toate bunurile, lucrările și serviciile (altele decât serviciile de consultanță) vor fi achiziționate în concordanță cu prevederile secțiunii I din "Ghidul de procurare a împrumuturilor BIRD și creditelor AID" din mai 2004 (Ghidul de procurare) și cu prevederile din prezenta anexă.
B. Toate serviciile de consultanță vor fi procurate în concordanță cu secțiunile I și IV din "Ghid: Selecția și angajarea consultanților de către debitorii Băncii Mondiale" din mai 2004 (Ghidul consultantului) și cu prevederile prezentei anexe.
C. Termenii subliniați de mai jos, folosiți în prezenta anexă pentru a descrie anumite metode de achiziționare sau metodele de analizare a contractelor de către Bancă, au înțelesurile atribuite prin Ghidul de procurare ori Ghidul consultantului, după caz.
Secțiunea II. Metode specifice de achiziționare a bunurilor, lucrărilor și serviciilor (altele decât serviciile de consultanță)
A. Licitații internaționale competitive. Dacă nu se prevede altfel în partea B a prezentei secțiuni, contractele vor fi acordate prin licitații internaționale competitive. Prevederile pct. 2.55 și 2.56 din Ghidul de procurare, care prevăd preferarea ofertelor interne la evaluarea licitațiilor, se vor aplica pentru bunurile produse pe teritoriul Împrumutatului.
B. Alte proceduri de achiziție
1. Licitații naționale competitive. Bunurile cu costuri estimate în valoare echivalentă mai mică de 200.000 USD pe contract și lucrările cu costuri estimate în valoare echivalentă mai mică de 2.000.000 USD pe contract pot fi achiziționate prin contracte acordate prin licitații naționale competitive și pe baza prevederilor suplimentare stabilite în apendixul la prezenta anexă.
2. Cumpărare. Bunurile cu costuri estimate în valoare echivalentă mai mică de 100.000 USD pe contract și lucrările cu costuri estimate în valoare echivalentă mai mică de 100.000 USD pe contract pot fi procurate prin contracte acordate prin cumpărare.
3. Contractarea directă. Bunurile și lucrările cu care Banca este de acord că îndeplinesc condițiile pentru contractarea directă pot fi achiziționate în conformitate cu prevederile respectivei metode de achiziție.
Secțiunea III. Metode specifice de achiziție a serviciilor de consultanță
A. Selectarea pe baza calității și a costului. Dacă nu este prevăzut altfel în partea B a prezentei secțiuni, serviciile de consultanță vor fi achiziționate prin contracte acordate prin selectarea pe baza calității și a costului. În scopurile pct. 2.7 din Ghidul consultantului, lista prescurtată a consultanților care prestează servicii cu costuri estimate echivalente mai mici de 200.000 USD pe contract poate cuprinde în totalitate consultanți naționali.
B. Alte proceduri
1. Selectarea pe baza calității. Serviciile pentru asistență, în legătură cu care Banca este de acord că îndeplinesc condițiile stabilite la pct. 3.2 din Ghidul consultantului, pot fi achiziționate prin contracte acordate prin Selectarea pe baza calității, în conformitate cu prevederile pct. 3.1-3.4 din Ghidul consultantului.
2. Selectarea în funcție de bugetul stabilit. Serviciile pentru asistență, în legătură cu care Banca este de acord că îndeplinesc condițiile stabilite la pct. 3.5 din Ghidul consultantului, pot fi achiziționate prin contracte acordate pe baza bugetului stabilit în conformitate cu prevederile pct. 3.1 și 3.5 din Ghidul consultantului.
3. Selectarea pe baza celui mai mic cost. Serviciile pentru asistență, în legătură cu care Banca este de acord că îndeplinesc condițiile stabilite la pct. 3.6 din Ghidul consultantului, pot fi achiziționate prin contracte acordate prin Selectarea pe baza celui mai mic cost, în conformitate cu prevederile pct. 3.1 și 3.6 din Ghidul consultantului.
4. Selectarea pe baza calificării consultanților. Serviciile cu costuri estimate echivalente mai mici de 200.000 USD pe contract pot fi achiziționate prin contracte acordate în conformitate cu prevederile pct. 3.1, 3.7 și 3.8 din Ghidul consultantului.
5. Selectarea pe baza sursei unice. Serviciile privind sarcinile care întrunesc condițiile stabilite la pct. 3.10 din Ghidul consultantului pentru Selectarea pe baza sursei unice, cu acordul anterior al Băncii, pot fi achiziționate în conformitate cu prevederile pct. 3.9-3.13 din Ghidul consultantului.
6. Consultanții individuali. Serviciile privind sarcinile care întrunesc condițiile stabilite la primul alineat al pct. 5.1 din Ghidul consultantului pot fi achiziționate prin contracte încheiate cu consultanți individuali în conformitate cu prevederile pct. 5.2-5.3 din Ghidul consultantului. În situațiile descrise la pct. 5.4 din Ghidul consultantului, aceste contracte pot fi acordate consultanților individuali pe baza sursei unice.
Secțiunea IV. Analizarea de către Bancă a deciziilor de achiziții
Planul de achiziții va stipula acele contracte care vor fi analizate în prealabil de către Bancă. Toate celelalte contracte vor fi supuse analizei ulterioare a Băncii.
APENDIX
la anexa nr. 4
PREVEDERI OBLIGATORII
pentru achizițiile din cadrul contractelor
finanțate de Bancă, supuse licitațiilor naționale competitive
Contractele pentru bunuri sau lucrări pentru care anexa nr. 4 la prezentul acord permite achiziții în condițiile pct. 3.3 și 3.4 din Ghidul achizițiilor pot fi acordate în concordanță cu prevederile și reglementările din legislația națională, cu următoarele excepții:
A. Proceduri
Procedura de deschidere, așa cum este definită la
art. 9 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 60/2001
privind achizițiile publice, va fi aplicată în toate cazurile, indiferent de valoarea contractului. Invitațiile la licitație vor fi publicate în cel puțin un cotidian național de largă circulație sau în Monitorul Oficial al României, Partea a VI-a, acordându-se o perioadă de minimum 30 de zile pentru pregătirea și prezentarea ofertelor.
B. Selectarea ofertanților
Atunci când sunt necesare preselecții pentru lucrări mari sau complexe, invitațiile la preselecție în vederea participării la licitație vor fi publicate în cel puțin un cotidian național de largă circulație sau în Monitorul Oficial al României, Partea a VI-a, acordându-se o perioadă de minimum 30 de zile pentru prezentarea cererilor de preselecție. Experiența minimă, cerințele tehnice și financiare vor fi prezentate în mod explicit în documentele de preselecție și vor fi evaluate prin metoda "admis/respins" și nu printr-un sistem de punctare a calităților. În cazul în care nu este folosită preselecția, ofertantul care este recomandat pentru preluarea contractului va fi evaluat prin postselecție, urmărind experiența minimă, cerințele tehnice și financiare ce vor fi prezentate explicit în documentele de licitație.
C. Participarea întreprinderilor de stat
Întreprinderile de stat din România vor fi eligibile să participe la licitație numai dacă pot arăta că sunt autonome din punct de vedere legal și financiar, că funcționează conform legislației comerciale și că nu sunt instituții dependente ale autorității contractante. În plus, acestea vor fi supuse acelorași cerințe pentru licitație și garanții ca și ceilalți ofertanți.
D. Documentele de licitație
Cumpărătorii vor utiliza documentele standard de licitație corespunzătoare pentru achiziționarea de bunuri, lucrări sau servicii, care vor conține contractul-cadru și condițiile contractuale agreate de Bancă. Instrucțiunile de licitație vor stipula în mod clar că discounturile, în cazul în care există, trebuie specificate de către ofertant fie printr-o scrisoare de prezentare, fie în formularul de participare la licitație. În cazul firmelor mixte, condițiile de licitație vor stipula obligațiile comune și individuale ale partenerilor din cadrul firmei mixte.
E. Depunerea ofertelor, deschiderea și evaluarea, câștigarea contractului
a) Ofertele vor fi depuse într-un singur plic care va cuprinde datele despre calificarea ofertantului, oferta tehnică și prețul, acestea fiind deschise la deschiderea publică a licitației. În cazul în care ofertele vor fi prezentate în două sau mai multe plicuri, toate plicurile vor fi deschise la deschiderea publică a licitației.
b) Ofertele de licitație vor fi deschise în mod public imediat după expirarea termenului de depunere a acestora. Nici o ofertă nu va fi respinsă în timpul deschiderii licitației. Numele ofertantului, suma totală a fiecărei oferte, precum și eventualele discounturi vor fi citite cu voce tare și înregistrate în procesul-verbal al deschiderii publice a licitației. Orice discount nemenționat în scrisoarea de prezentare sau în formularul de participare la licitație nu va fi luat în considerare în vederea evaluării.
c) Evaluarea ofertelor se va realiza în strictă concordanță cu criteriile cuantificabile monetar specificate în documentele de licitație și nu vor fi utilizate sisteme de punctare a calităților sau de acordare de scoruri pe baza "realizărilor tehnice și financiare".
d) Extinderea valabilității licitației va fi permisă o singură dată cu maximum 30 de zile. Nici o altă prelungire a valabilității nu va fi cerută fără aprobarea prealabilă a Băncii.
e) Contractele vor fi acordate ofertanților selectați care au prezentat ofertele cele mai avantajoase.
f) în cadrul licitațiilor naționale competitive nu vor exista favoruri.
g) în lipsa acordului prealabil al Băncii nu vor exista negocieri nici măcar pentru cea mai avantajoasă ofertă de licitație.
h) Rezultatele evaluării și numele câștigătorului licitației vor fi publicate.
F. Ajustările de preț
Contractele de lucrări civile de lungă durată (de exemplu, mai mult de 18 luni) vor conține o clauză corespunzătoare referitoare la ajustarea prețului.
G. Respingerea tuturor ofertelor
a) Nu vor fi respinse toate ofertele și nu va fi solicitată o nouă licitație fără acordul scris prealabil al Băncii.
b) Când numărul ofertelor primite este mai mic de două, nu va fi făcută relicitarea fără acordul prealabil al Băncii.
H. Garanții
Nu vor fi efectuate plăți în avans către contractori fără o garantare corespunzătoare a plății în avans. Menționarea acestor garanții se va face în documentele de licitație și vor fi în formă acceptabilă pentru Bancă.
Anexa 5 PROGRAM DE IMPLEMENTARE
1. Împrumutatul, prin CNADNR, CFR, Metrorex și MTCT:
a) va menține politicile și procedurile adecvate pentru a permite urmărirea și evaluarea continuă, în conformitate cu indicatorii acceptabili pentru Bancă, a implementării Proiectului și pentru realizarea obiectivelor acestuia;
b) va pregăti, conform unor termeni de referință satisfăcători pentru Bancă, și va furniza Băncii, în data de 15 iunie 2007, un raport conținând rezultatele monitorizării și evaluării activităților desfășurate ca urmare a prevederilor lit. a) din prezenta anexă, cu referire la progresul realizat în implementarea Proiectului în perioada anterioară datei raportului menționat și la adoptarea măsurilor recomandate pentru a asigura eficiența îndeplinirii Proiectului și atingerea obiectivelor acestuia în perioada următoare acestei date;
c) va întocmi, până la data de 30 septembrie 2007 sau la o dată solicitată de Bancă, un raport intermediar asupra Proiectului, pe baza raportului menționat la lit. b) din prezenta anexă, și va lua în continuare toate măsurile necesare pentru a asigura eficienta finalizare a Proiectului și îndeplinirea obiectivelor acestuia, pe baza concluziilor și recomandărilor raportului menționat și a opiniilor Băncii în acest sens.
2. Împrumutatul: a) va lua toate măsurile necesare pentru implementarea Planului de management al mediului înconjurător în timp util; și b) va furniza Băncii, în conformitate cu un grafic satisfăcător pentru Bancă, o informare adecvată cu privire la ducerea la îndeplinire a acestor măsuri.
3. Împrumutatul, prin MTCT, va asigura că toate achizițiile de terenuri conform părții A a Proiectului vor fi efectuate în conformitate cu cadrul legal al achiziției de terenuri.
Anexa 6 CONTURI SPECIALE
1. Pentru scopurile prezentei anexe:
a) expresia categorii eligibile înseamnă categoriile (1), (2) a), (3) a) și (4) a) menționate în tabelul de la pct. 1 al anexei nr. 1 la prezentul acord, în ceea ce privește contul special aferent părții A a Proiectului, categoriile (2) b), (3) b) și (4) b) menționate în tabelul respectiv, în ceea ce privește contul special aferent părții B a Proiectului și categoria (3) c) menționată în tabelul respectiv în ceea ce privește contul special aferent părții C a Proiectului;
b) expresia cheltuieli eligibile înseamnă cheltuielile referitoare la costul rezonabil al bunurilor și serviciilor necesare pentru Proiect și care vor fi finanțate din sumele împrumutului alocate periodic categoriilor eligibile în conformitate cu prevederile anexei nr. 1 la prezentul acord; și
c) expresia alocare autorizată înseamnă suma de 15.000.000 USD aferentă contului special pentru partea A a Proiectului, o sumă echivalentă cu 7.500.000 USD aferentă contului special pentru partea B a Proiectului și suma de 200.000 USD aferentă contului special pentru partea C a Proiectului, care pot fi trase din contul împrumutului și depuse în conturile speciale corespunzătoare, în conformitate cu pct. 3 lit. a) din prezenta anexă.
2. Plățile din respectivele conturi speciale vor fi făcute exclusiv pentru cheltuielile eligibile în conformitate cu prevederile prezentei anexe.
3. După ce Banca primește o dovadă satisfăcătoare că respectivul cont special a fost deschis corespunzător, tragerile alocării autorizate și tragerile ulterioare pentru reîntregirea contului special vor fi făcute după cum urmează:
a) pentru tragerile alocării autorizate, Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, va furniza Băncii una sau mai multe cereri pentru depunerea în contul special corespunzător a uneia sau mai multor sume care nu vor depăși suma totală a alocării autorizate. Pe baza unei sau unor astfel de cereri, Banca, în numele Împrumutatului, va retrage din contul de împrumut și va depune în contul special corespunzător suma sau sumele solicitate de Împrumutat, prin CNADNR, CFR și Metrorex.
b) (i) Pentru reîntregirea contului special corespunzător, Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, va trimite Băncii cereri de depuneri în contul special corespunzător la intervalele pe care Banca le va specifică.
(îi) înainte sau cu ocazia unor asemenea cereri, Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, va furniza Băncii documentele și celelalte dovezi cerute ca urmare a pct. 4 din prezenta anexă, pentru plata sau plățile pentru care este solicitată reîntregirea. Pe baza fiecărei asemenea cereri, Banca, în numele Împrumutatului, va trage din contul împrumutului și va depune în contul special corespunzător suma, așa cum a fost solicitată de Împrumutat prin CNADNR, CFR și Metrorex și demonstrată prin documentele și celelalte dovezi menționate ca fiind plătită din contul special corespunzător pentru cheltuieli eligibile. Toate aceste depuneri vor fi trase de Bancă din contul împrumutului pentru categoriile respective eligibile și în sume echivalente corespunzătoare, așa cum au fost justificate prin documentele și celelalte dovezi menționate.
4. Pentru fiecare plată efectuată de Împrumutat prin CNADNR, CFR și Metrorex din contul special respectiv, Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, la un moment pe care Banca îl va preciza în mod rezonabil, va furniza Băncii documente și alte dovezi care să evidențieze că plățile respective au fost făcute exclusiv pentru cheltuielile eligibile.
5. Banca nu va cere să se facă depuneri ulterioare în cadrul vreunui cont special, fără a ține seama de prevederile pct. 3 din prezenta anexă:
a) dacă, la un anumit moment, Banca a stabilit că toate tragerile ulterioare vor fi făcute de către Împrumutat, prin CNADNR, CFR și Metrorex, direct din contul împrumutului în concordanță cu prevederile art. V din Condițiile generale și cu lit. a) din secțiunea 2.02 a prezentului acord;
b) dacă Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, nu a reușit să trimită Băncii, în intervalul de timp specificat în secțiunea 4.01 b) (îi) din cadrul prezentului acord, vreunul dintre rapoartele de audit care trebuiau să fie puse la dispoziția Băncii, în conformitate cu secțiunea menționată cu privire la auditul înregistrărilor și conturilor pentru conturile speciale;
c) dacă, la un anumit moment, Banca notifică Împrumutatului intenția sa de a suspenda în totalitate sau parțial dreptul Împrumutatului de a efectua trageri din contul împrumutului, în conformitate cu prevederile secțiunii 6.02 din Condițiile generale; sau
d) când suma totală care nu a fost trasă din împrumutul alocat categoriilor eligibile pentru contul special corespunzător oricăreia dintre părțile Proiectului minus suma totală a tuturor obligațiilor speciale neîndeplinite, angajate de Bancă potrivit secțiunii 5.02 din Condițiile generale pentru partea respectivă a Proiectului, va fi egală cu echivalentul dublului sumei alocării autorizate. Ulterior, tragerea din contul împrumutului a sumei rămase netrase din împrumutul alocat categoriilor eligibile pentru părțile respective ale Proiectului va urma procedurile pe care Banca le va specifică prin înștiințarea Împrumutatului. Aceste trageri ulterioare vor fi făcute numai după și în măsura în care Banca a fost convinsă că toate sumele rămase în contul special corespunzător, la data unei asemenea înștiințări, vor fi utilizate pentru plata cheltuielilor eligibile.
6. a) Dacă Banca stabilește la un moment dat că o plată efectuată din oricare cont special: (i) a fost făcută pentru o cheltuială sau într-o sumă care nu este eligibilă în condițiile pct. 2 din prezenta anexă; sau (îi) nu a fost justificată prin dovezile furnizate Băncii, Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, imediat după înștiințarea primită din partea Băncii: (A) va furniza dovezile suplimentare pe care Banca le poate cere; sau (B) va depune în contul special corespunzător (sau, dacă Banca o va cere, va rambursa Băncii) o sumă egală cu totalul unei asemenea plăți sau partea din aceasta care nu este eligibilă sau justificată. Dacă Banca nu va stabili altfel, nici o depunere ulterioară într-un cont special nu va fi făcută de către Bancă până când Împrumutatul, prin CNADNR, CFR și Metrorex, nu furnizează asemenea dovezi sau nu depune ori nu rambursează, după caz.
b) Dacă Banca hotărăște la un moment dat că o sumă de plată aferentă unui cont special nu trebuie să acopere plățile ulterioare pentru cheltuieli eligibile, Împrumutatul, imediat după primirea înștiințării de la Bancă, va rambursa Băncii respectiva sumă de plată.
c) Împrumutatul poate, după înștiințarea Băncii, să ramburseze Băncii în totalitate sau parțial fondurile depuse în conturile speciale.
d) Rambursările către Bancă făcute în temeiul pct. 6 lit. a), b) și c) ale prezentei anexe vor fi alocate contului împrumutului pentru tragerile ulterioare sau pentru anulare în conformitate cu prevederile relevante ale prezentului acord, inclusiv cu Condițiile generale.
--------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.