Ordinul nr. 70/2005
pentru aprobarea Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare
prezumat în vigoare 2 acte modificatoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Modificat prin 2
- Ordinul nr. 18/2006 21 februarie 2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 6/2006 de modificare a Regulamentului nr. 15/2005 priv…
- Regulamentul nr. 6/2006 21 februarie 2006 de modificare a Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare
Ce face acest act
Aprobă 1
- Regulamentul nr. 15/2005 22 noiembrie 2005 privind serviciile de investiții financiare
În conformitate cu prevederile art. 1, 2 și ale art. 7 alin. (3), (5), (10) și (15) din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată și modificată prin
Legea nr. 514/2002 , modificată și completată prin
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în ședința din data de 9 noiembrie 2005, emiterea următorului ordin:
Articolul 1
Se aprobă Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare, prevăzut în anexa*) care face parte integrantă din prezentul ordin. ──────────
*) Anexa se publică ulterior în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.097 bis în afara abonamentului, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul al Regiei Autonome "Monitorul Oficial", București, sos. Panduri nr. 1. ──────────
Articolul 2
Regulamentul menționat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia și a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicat în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Articolul 3
Direcția reglementare din cadrul Direcției generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general și cu directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache București, 22 noiembrie 2005. Nr. 70.
Anexa REGULAMENTUL Nr. 15/2005
privind serviciile de investiții financiare
Titlul I Dispoziții generale
Articolul 1
Prezentul regulament stabilește reguli și proceduri în aplicarea
privind piața de capital, cu modificările ulterioare, denumită în continuare
Legea nr. 297/2004 , cu privire la serviciile de investiții financiare.
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M. este autoritatea competentă să aplice prevederile prezentului regulament, prin exercitarea prerogativelor stabilite în statutul său.
Articolul 2
Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în
În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
a) agent pentru servicii de investiții financiare - persoană fizică aflată sub responsabilitatea unui singur intermediar, care prestează servicii de investiții financiare exclusiv în numele intermediarului al cărui angajat este;
b) B.N.R. - Banca Națională a României;
c) client - orice persoană fizică sau juridică, pentru care o S.S.I.F. prestează, în baza unui contract, servicii de investiții financiare principale și/sau conexe;
d) client profesional - orice client care îndeplinește criteriile prevăzute în anexa nr. 8;
e) client obișnuit ("retail client") - clientul care nu este client profesional;
f) cont propriu - contul în nume propriu deschis pentru evidențierea deținerilor și operațiunilor cu instrumente financiare și numerar ale unei S.S.I.F.;
g) cont client - contul deschis la S.S.I.F., în numele clientului, pentru evidențierea deținerilor și operațiunilor cu instrumente financiare și numerar ale acestuia;
h) cont persoane relevante ("staff") - contul deschis la S.S.I.F., în numele administratorilor, conducătorilor, acționarilor, auditorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare sau al oricăror alți angajați sau colaboratori ai S.S.I.F., precum și al persoanelor cu care aceștia se află în legături strânse, pentru evidențierea deținerilor și operațiunilor cu instrumente financiare și numerar ale acestora;
i) control intern - un ansamblu de activități și operațiuni desfășurate cu scopul de a asigura respectarea de către S.S.I.F. și angajații săi a legilor, reglementarilor pieței de capital, precum și a normelor și procedurilor interne ale acesteia;
j) C.S.A. - Comisia de Supraveghere a Asigurărilor;
k) date de identificare - în cazul persoanelor fizice: numele și prenumele, cetățenia, data și locul nașterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, seria și numărul actului de identitate sau, pentru cetățenii străini, al pașaportului, domiciliul și, după caz, reședința (adresa completă - stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraș, județ/sector, cod poștal, țara); în cazul persoanelor juridice: denumirea, adresa completă a sediului social/sediului central sau, după caz, a sucursalei, telefon, fax, e-mail, adresă pagină internet, capitalul social subscris și vărsat, codul unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, banca și codul IBAN;
l) executarea ordinelor în numele clienților - efectuarea operațiunilor aferente unui ordin de cumpărare sau de vânzare a unuia sau mai multor instrumente financiare în numele și pe contul clienților;
m) formator de piață ("market maker") - S.S.I.F. care este prezentă în mod continuu pe piață pentru a tranzacționa pe cont propriu și care se comportă ca un vânzător sau cumpărător de instrumente financiare, angajând propriul capital, la prețurile afișate de aceasta;
n) operator independent ("systematic internaliser") - S.S.I.F. care își desfășoară activitatea în conformitate cu prevederile Titlului III, Cap. III, Secțiunea 2 din prezentul regulament;
o) ordin - instrucțiunea de a cumpăra sau vinde un anumit instrument financiar;
p) ordin limită - ordinul de a cumpăra sau vinde un instrument financiar la un preț specificat sau mai bun decât acesta și într-o cantitate specificată;
q) tranzacționarea pe cont propriu - încheierea de tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare având la baza capitalul propriu al S.S.I.F.;
Articolul 3
În conformitate cu prezentul regulament, C.N.V.M. autorizează societăți de servicii de investiții financiare, modificări în modul de organizare și funcționare al acestora, reprezentanți ai compartimentului de control intern al unei S.S.I.F., agenți pentru servicii de investiții financiare, traderi, consultanți de investiții și sucursalele intermediarilor din statele nemembre.
Toate documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizării, precum și cele referitoare la evidențe și raportări vor fi transmise C.N.V.M. în limba română sau într-o limbă de circulație internațională agreată de C.N.V.M.
Documentele referitoare la persoanele fizice și juridice străine, emise într-o altă limbă decât cele menționate la alin. (2), vor fi prezentate în copie legalizată și în traducere legalizată.
Toate actele și documentele emise de autorități ale altor state, transmise C.N.V.M., au regimul juridic stabilit de legislația română aplicabilă, precum și de reglementările C.N.V.M.
Orice solicitare a C.N.V.M. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 4 alin. (1) care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării C.N.V.M. sub sancțiunea respingerii cererii.
În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum și în situația în care nu se respectă punctual prevederile
și/sau ale reglementărilor C.N.V.M., acestea vor fi returnate solicitantului.
Articolul 4
Deciziile cu privire la autorizarea sau retragerea autorizațiilor menționate la art. 3 alin. (1) vor fi eliberate de către C.N.V.M. în termen de maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepția cazului în care
sau prevederile prezentului regulament stabilesc un alt termen.
În cazul respingerii unei cereri, C.N.V.M. va emite o decizie motivată, care poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei.
Articolul 5
În cazul în care serviciile de investiții financiare sunt prestate de către instituții de credit sau de către intermediari din statele membre sau nemembre, în aplicarea prevederilor prezentului regulament, termenul de S.S.I.F. se va înlocui, după caz, cu denumirea corespunzătoare a celorlalte categorii de intermediari.
Titlul II Intermediarii de servicii de investiții financiare
Capitolul I Societățile de servicii de investiții financiare
Secțiunea 1 Procedura de acordare și de retragere a autorizației
Articolul 6
Entitatea care intenționează să solicite C.N.V.M. autorizarea ca societate de servicii de investiții financiare poate consulta, în prealabil, C.N.V.M. cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute de
și de prezentul regulament.
În vederea obținerii autorizației de funcționare, S.S.I.F. trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute în Titlul II, Capitolul III din
Legea nr. 297/2004 , precum și următoarele cerințe:
a) S.S.I.F. trebuie să fie administrată de un consiliu de administrație format din cel puțin 3 membri, iar conducerea efectivă a acesteia trebuie să fie asigurată de cel puțin două persoane îndeplinind condițiile prevăzute la
art. 14 din Legea nr. 297/2004 ;
b) conducătorii și administratorii S.S.I.F.:
1. trebuie să aibă o bună reputație pentru a asigura administrarea sigură și prudentă a S.S.I.F.;
2. nu trebuie să fi fost condamnați printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitivă pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și pentru alte infracțiuni de natură economică;
3. nu trebuie să se afle sub incidența sancțiunilor prevăzute la
art. 273 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 297/2004
aplicate de C.N.V.M. sau al unor sancțiuni similare aplicate de B.N.R., C.S.A. sau de alte autorități de supraveghere și reglementare în domeniul economic și financiar;
c) membrii consiliului de administrație ai S.S.I.F. și conducătorii trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență și o experiență profesională în domeniul financiar-bancar sau al pieței de capital de minimum 3 ani;
d) organismele de plasament colectiv fără personalitate juridică, asociațiile, fundațiile, ligile, sindicatele ori alte forme de asociere sindicală și orice alte forme de asociere similare nu pot participa ca fondator sau acționar semnificativ la capitalul social al unei S.S.I.F.;
e) S.S.I.F. trebuie să dispună de capitalul inițial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu prevederile
art. 7 din Legea nr. 297/2004 ;
f) sumele destinate participației la capitalul social al unei S.S.I.F. trebuie să provină din surse proprii și să nu reprezinte sume împrumutate ori puse la dispoziție, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane juridice sau entități fără personalitate juridică, cu excepția sumelor puse la dispoziție unei filiale de către societatea mamă, din surse proprii ale acesteia. Acționarii semnificativi, persoane juridice, trebuie să fi funcționat minimum 3 ani, cu excepția celor rezultați dintr-o fuziune sau divizare, caz în care termenul de 3 ani include și funcționarea persoanei ori a persoanelor juridice din care acestea provin, precum și să nu fi înregistrat pierderi în ultimele două exerciții financiare;
g) S.S.I.F. trebuie să dispună de un spațiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții:
1. să se afle în folosința exclusivă a S.S.I.F.;
2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri și serviciilor ce urmează a fi autorizate;
3. să fie în suprafață de cel puțin 70 de mp.;
4. să fie compartimentat corespunzător astfel încât să se asigure separarea efectivă a activităților ce vor fi desfășurate;
5. să nu fie amplasat la subsolurile clădirilor;
h) În cazul în care S.S.I.F. deține atât un sediu social, cât și un sediu central, condițiile menționate la lit. g) vor fi îndeplinite de sediul central, sediul social urmând a îndeplini numai condiția prevăzută la lit. g) pct. 1. Sediul central va fi sediul de la care S.S.I.F. va presta serviciile de investiții financiare ce urmează să fie autorizate de C.N.V.M.;
i) S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnică adecvată și de personal corespunzător serviciilor de investiții financiare ce urmează a fi autorizate;
j) S.S.I.F. trebuie să prezinte toate documentele prevăzute la art. 7.
Membrilor consiliului de administrație, auditorilor și angajaților unei S.S.I.F. le este interzis să fie acționari semnificativi, să dețină o funcție sau să fie angajați ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M.
Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acționari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M., să desfășoare activitatea de agent pentru servicii de investiții financiare și trebuie să fie angajați exclusivi ai S.S.I.F.
Articolul 7
Autorizația acordată unei S.S.I.F. se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexelor nr. 1A și 1B, însoțită de următoarele documente:
a) actul constitutiv, în original sau în copie legalizată;
b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului, de constituire și de înregistrare a societății;
c) copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului;
d) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație și pentru conducătorii societății sunt necesare următoarele documente:
1. curriculum vitae cu prezentarea detaliată a experienței profesionale, astfel încât să reiasă îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 6 alin. (2) lit. c);
2. copia actului de identitate;
3. copia legalizată a actului de studii;
4. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
5. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
6. declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, întocmită conform anexei nr. 1C, din care să reiasă că nu încalcă prevederile
privind societățile comerciale, republicată, ale
și ale reglementărilor în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare, precum și cu privire la respectarea cerințelor menționate la art. 6 alin. (2) lit. b) și c), precum și ale alin. (3), respectiv (4) al aceluiași articol;
7. declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, întocmită conform anexei nr. 1D, care trebuie să cuprindă: toate deținerile individuale și deținerile în legătură cu alte persoane implicate și aflate în legături strânse, în orice societate comercială și care reprezintă cel puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot;
e) pentru acționarii semnificativi, persoane juridice:
1. extras sau certificat care să ateste data înregistrării, administratorii, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de Oficiul Registrului Comerțului, pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din statul în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;
2. menționarea grupului din care fac parte, dacă este cazul;
3. structura acționariatului sau asociaților semnificativi, până la nivelul persoanelor fizice. Prin structură a acționariatului până la nivel de persoana fizică se înțelege prezentarea acționarilor/asociaților care dețin indirect controlul asupra acționarilor semnificativi ai S.S.I.F.;
4. situația financiară aferentă anului anterior și după caz, situația financiară semestrială a anului curent, înregistrată la administrația financiară, pentru persoanele juridice române sau la autoritatea fiscală națională din statul de origine, pentru persoanele juridice străine;
f) pentru acționarii semnificativi, persoane fizice:
1. copia actului de identitate;
2. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
3. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
g) chestionarul prevăzut în anexa nr. 1E, completat de fiecare acționar semnificativ al S.S.I.F.;
h) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă a fiecărui acționar semnificativ al S.S.I.F., întocmită conform anexelor nr. 1F sau 1G, după caz, referitoare la respectarea prevederilor art. 6 alin. (2) lit. f), care va cuprinde și toate deținerile individuale și deținerile împreună cu persoanele implicate și cu care se află în legături strânse în orice societate comercială și care reprezintă cel puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot;
i) regulamentul de organizare și funcționare, care va cuprinde și organigrama S.S.I.F., regulile și procedurile interne prevăzute la Titlul III, Capitolul I;
j) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
1. datele de identificare ale S.S.I.F. definite conform art. 2 alin. (2) lit. k);
2. informații cu privire la serviciile de investiții financiare pe care S.S.I.F. intenționează să le presteze;
3. informații cu privire la modul în care S.S.I.F. intenționează să acționeze pentru prestarea serviciilor de investiții financiare, astfel încât activitățile să se desfășoare într-un mod sigur și prudent;
4. informații cu privire la instrumentele financiare avute în vedere în cadrul prestării serviciilor de investiții financiare;
5. informații cu privire la locul în cadrul căruia S.S.I.F. va desfășura operațiuni (piața reglementată, ATS etc.) și cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va încheia contracte pentru efectuarea operațiunilor specifice;
6. categoriile de clienți cu care S.S.I.F. intenționează să încheie contracte (clienți obișnuiți și/sau clienți profesionali);
7. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie;
8. studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri;
9. politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;
k) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administrație și pentru conducătorii S.S.I.F. și pentru persoana/persoanele pe care S.S.I.F. dorește să o/le autorizeze ca reprezentant/reprezentanți al/ai compartimentului de control intern, care vor reprezenta societatea în relația cu C.N.V.M.;
l) documentele prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanților compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite de acesta și prin regulile și procedurile interne ale S.S.I.F.;
m) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute la
art. 5 alin. (1) din Legea nr. 297/2004
trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin patru persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare;
n) copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social și sediului central, după caz, necesar funcționării S.S.I.F., care va îndeplini condițiile de la art. 6 alin. (2) lit. g) și h). Contractul de închiriere/subînchiriere trebuie să fie valabil cel puțin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participațiune ca dovadă a deținerii spațiului destinat sediului social/central. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta și declarația autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;
o) declarație pe proprie răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru sediul social și/sau pentru sediul central, întocmită conform anexei nr. 1L;
p) dovada deținerii capitalului inițial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La înființare capitalul inițial este egal cu capitalul social integral vărsat în contul deschis în acest scop la o societate bancară;
q) precizarea auditorilor interni ai societății;
r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudențiale eficiente.
C.N.V.M. va acorda autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzută la alin. (1) sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării.
În termen de maximum 60 de zile de la data eliberării autorizației, S.S.I.F. are obligația să prezinte la C.N.V.M. dovada dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.
S.S.I.F. poate presta serviciile de investiții financiare menționate în decizia de autorizare numai după data îndeplinirii condiției menționate la alin. (3).
Articolul 8
C.N.V.M. este în drept să nu acorde autorizația de funcționare în situațiile prevăzute la
art. 10 din Legea nr. 297/2004 , precum și în cazul în care societatea care a solicitat eliberarea autorizației nu îndeplinește toate condițiile prevăzute de
și de prezentul regulament.
Articolul 9
Retragerea autorizației unei S.S.I.F. are loc în situațiile prevăzute la
art. 12 din Legea nr. 297/2004
prin:
a) decizie de retragere a autorizației dacă S.S.I.F. face dovada depunerii tuturor documentelor menționate la art. 10;
b) prin ordonanța de sancționare în cazul constatării nerespectării reglementărilor în vigoare, cu respectarea prevederilor Titlului IX din
După retragerea autorizației, S.S.I.F. are obligația să convoace în termen de maximum 30 de zile adunarea generală a acționarilor proprii care va avea în vedere lichidarea societății sau modificarea obiectului de activitate și, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei "societate de servicii de investiții financiare" sau "S.S.I.F.".
În situația în care societatea nu își îndeplinește obligația prevăzută la alin. (2), C.N.V.M. va solicita consiliului de administrație al S.S.I.F. să convoace adunarea generală a acționarilor care va avea în vedere lichidarea societății sau modificarea obiectului de activitate și, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei "societate de servicii de investiții financiare" sau "S.S.I.F.".
În cazul în care nu sunt respectate prevederile alin. (3), C.N.V.M. va solicita tribunalului competent să dispună convocarea adunării generale a acționarilor în vederea încadrării S.S.I.F. în prevederile alin. (2).
Articolul 10
Retragerea autorizației la solicitarea expresă a S.S.I.F. se efectuează în baza cererii completate conform anexelor nr. 1H și 1I, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F.;
b) adeverințe emise de entitățile pieței de capital la care S.S.I.F. este membră sau participant în sistem, în care să se menționeze, după caz, încheierea relațiilor contractuale, faptul că S.S.I.F. nu este ținută de plata unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. și al agenților acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor și parolelor de acces;
c) dovada achitării datoriilor față de clienți și C.N.V.M. și a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienți;
d) indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact a persoanei responsabile cu administrarea arhivei societății;
e) raportul auditorului financiar cu privire la situația societății la data încetării activității;
f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației;
g) orice alte documente pe care C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluționarea cererii.
Prevederile alin. (1) lit. b) - g) se aplică și în cazul în care retragerea autorizației are loc ca urmare a faptului că S.S.I.F. nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza autorizării.
Secțiunea 2 Modificări în modul de organizare și funcționare al S.S.I.F.
Articolul 11
Intenția unei persoane fizice sau juridice, de a dobândi sau de a-și majora poziția semnificativă în cadrul unei S.S.I.F., conform
art. 18 alin. (1) și (2) din Legea nr. 297/2004 , va fi notificată în prealabil C.N.V.M. de respectiva persoană, împreună cu documentele prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. e), f), g), h) și r), după caz.
C.N.V.M. va aproba sau va interzice dobândirea poziției notificate conform alin. (1) cu luarea în considerare a următoarelor cerințe aplicabile persoanelor solicitante:
a) persoana fizică sau juridică furnizează informații și documente prin care se justifică în mod corespunzător proveniența fondurilor destinate obținerii participației în cadrul S.S.I.F.;
b) persoana juridică a furnizat suficiente informații care să asigure transparența necesară pentru identificarea structurii grupului din care face parte;
c) persoana fizică furnizează documente și declarații cu privire la identitatea persoanelor cu care se află în relația de "persoană implicată" sau de "legături strânse";
d) persoanele juridice solicitante funcționează de minimum 3 ani, cu excepția celor rezultate dintr-o fuziune sau divizare, caz în care termenul de 3 ani include și funcționarea persoanei ori a persoanelor juridice din care acestea provin;
e) persoanele juridice solicitante nu au înregistrat pierderi în ultimele două exerciții financiare;
f) persoanele juridice sunt supravegheate de către o autoritate competentă din statul de origine.
La verificarea condiției menționată la alin. (2) lit. b) se va avea în vedere ca documentele furnizate să provină de la autoritățile/entitățile din statele de origine sau din statele în care sunt situate persoanele juridice din cadrul grupului, competente conform legislației naționale în ținerea evidențelor structurii acționariatului unei societăți comerciale. În situația în care legislația din statele menționate anterior împiedică transparența structurii acționariatului, C.N.V.M. poate lua în considerare informațiile provenind din toate sursele disponibile.
La evaluarea persoanelor prevăzute la alin. (1), în vederea aprobării participației acestora la capitalul social al S.S.I.F., vor fi luate în considerare informații legate de reputația și de activitatea acestor persoane, precum și orice alte circumstanțe de natură să conducă la concluzia că nu sunt îndeplinite cerințele prevăzute la alin. (2), pentru cauze cum ar fi:
a) nu se poate stabili proveniența fondurilor ce vor fi utilizate pentru obținerea participației la capitalul social al S.S.I.F. sau justificarea prezentată nu este suficientă pentru a determina dacă sunt îndeplinite cerințele prevăzute de lege și de prezentul regulament;
b) din informațiile furnizate de persoanele juridice respective nu rezultă în mod clar natura activității desfășurate de acestea, precum și identitatea persoanelor care dețin controlul direct sau indirect asupra acestora, nepermițând astfel realizarea unei supravegheri eficiente;
c) persoanele juridice sau persoanele care dețin controlul direct sau indirect asupra acestora au făcut în ultimii 5 ani obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare care s-au încheiat cu sancțiuni sau interdicții ori fac în prezent obiectul unor asemenea anchete sau proceduri. În aceste cazuri C.N.V.M. va analiza fiecare situație în parte și va decide în funcție de gravitatea faptelor.
Intenția unei persoane fizice sau juridice de a dobândi cel puțin 50% din capitalul social sau din totalul drepturilor de vot ale unei S.S.I.F., conform
art. 18 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 , va fi însoțită, pe lângă documentele menționate la alin. (1), și de un plan de afaceri, întocmit în forma prevăzută la art. 7 alin. (1) lit. j). Planul de afaceri nu este obligatoriu în cazul în care nu se intenționează dobândirea în mod direct a cel puțin 50% din capitalul social sau din totalul drepturilor de vot ale unei S.S.I.F.
Furnizarea tuturor documentelor și îndeplinirea tuturor condițiilor menționate la alin. (1), (2) și (3) nu vor constitui un temei pentru neaplicarea
art. 19 din Legea nr. 297/2004 , atunci când C.N.V.M. consideră necesar.
Articolul 12
S.S.I.F. va supune autorizării C.N.V.M., anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerțului, următoarele modificări în modul de organizare și funcționare:
a) majorarea/reducerea capitalului social;
b) extinderea/restrângerea obiectului de activitate;
c) modificarea structurii acționariatului ca urmare a dobândirii sau diminuării pozițiilor semnificative aprobate de C.N.V.M. conform art. 11 din prezentul regulament, respectiv
art. 18 alin. (4) și (5) din Legea nr. 297/2004 ;
d) modificarea componentei consiliului de administrație și/sau a conducerii S.S.I.F.;
e) schimbarea sediului social;
f) înființarea/desființarea de sedii secundare;
g) schimbarea denumirii și/sau a emblemei societății.
În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. va elibera o decizie de completare și/sau modificare a autorizației de funcționare a S.S.I.F.
Modificările de la alin. (1) lit. a), b) și d) - g) sunt opozabile de la data înregistrării acestora la Oficiul Registrului Comerțului.
Prevederile alin. (3) nu se aplică în situația în care C.N.V.M. dispune restrângerea obiectului de activitate al S.S.I.F. ca urmare a neîndeplinirii condițiilor de capital prevăzute în reglementările aplicabile. Modificarea devine opozabilă la data emiterii de către C.N.V.M. a actului individual.
După obținerea autorizației prevăzute la alin. (2), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la Oficiul Registrului Comerțului a modificărilor în modul de organizare și funcționare al S.S.I.F., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către C.N.V.M., cu excepția modificării prevăzute la alin. (1) lit. c), S.S.I.F. are obligația de a transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare mențiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situația în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat.
Decizia prevăzută la alin. (2) își pierde valabilitatea în cazul în care modificările în modul de organizare și funcționare al S.S.I.F. nu sunt înregistrate la Oficiul Registrului Comerțului în termenul prevăzut la alin. (5).
Articolul 13
În cazul modificării documentelor ce au stat la baza autorizării, altele decât cele prevăzute la art. 12, S.S.I.F. va notifica C.N.V.M. aceste modificări, în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative.
În cazul în care S.S.I.F. deține atât sediu social, cât și sediu central, aceasta are obligația de a notifica C.N.V.M. schimbarea sediului central, în termen de maximum 15 zile, anexând în acest sens documentele justificative.
Articolul 14
C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea documentelor, dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament și/sau ale dispozițiilor legale în vigoare sau poate refuza autorizarea modificărilor prevăzute la art. 12 în cazul în care nu sunt respectate cerințele prevăzute de prezentul regulament.
Articolul 15
Decizia prevăzută la art. 12 alin. (2) poate fi eliberată de C.N.V.M. în baza unei cereri întocmită conform anexelor nr. 1J și 1K completată și însoțită, după caz, de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F.;
b) actul adițional la actul constitutiv al S.S.I.F., după caz, în original sau în copie legalizată;
c) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis special în acest scop la o societate bancară și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 12 alin. (1) lit. a);
d) dovada deținerii capitalului inițial prevăzut la
art. 7 din Legea nr. 297/2004
corespunzător obiectului de activitate supus autorizării, pentru modificarea prevăzută la art. 12 alin. (1) lit. b);
e) contracte de cesiune, extras din registrul acționarilor, noua structură a acționariatului, în cazul modificării prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. c);
f) documentele prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. d), în cazul modificării prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. d);
g) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, în copie legalizată, cu respectarea condițiilor prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. n), respectiv art. 17 alin. (2) lit. a) sau alin. (3), după caz, și alin. (5) lit. a), pentru modificările prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. e) și f);
h) regulamentul de organizare și funcționare care va cuprinde organigrama sediului secundar și proceduri speciale privind evidența și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului și agenților pentru servicii de investiții financiare care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau documentelor la sediul social/central, pentru modificările prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. f);
i) notă explicativă privind situația arhivei, a agenților de servicii de investiții financiare și după caz, a reprezentanților compartimentului de control intern care și-au desfășurat activitatea la sediile secundare, în cazul solicitării retragerii autorizației respectivelor sedii secundare, întocmită conform anexei nr. 1L, precum și dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației;
j) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. întocmită conform anexei nr. 1L, pentru modificările prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. e) și f);
k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru modificarea/ completarea autorizației.
Actul care atestă deținerea spațiului sediului secundar va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în termen de maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participațiune ca dovadă a deținerii spațiului sediilor secundare. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta și declarația autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală.
Articolul 16
În cazul în care majorarea sau reducerea capitalului social are loc ca urmare a operațiunilor de fuziune/divizare, cererea întocmită conform anexelor nr. 1M și 1N va fi însoțită de următoarele documente:
a) declarația, sub semnătură olografă, a conducătorului S.S.I.F. cu privire la încetarea activității societății absorbite, însoțită de:
1. adeverințe emise de entitățile pieței de capital la care S.S.I.F. este membră sau participant în sistem în care să se menționeze, după caz, încheierea relațiilor contractuale, faptul că S.S.I.F. nu este ținută de plata unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. și al agenților acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor și parolelor de acces;
2. dovada achitării datoriilor față de clienți și C.N.V.M. și a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienți;
b) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale acționarilor societăților participante;
c) proiectul de fuziune/divizare;
d) actul adițional modificator al actelor constitutive al S.S.I.F. participante, sau, după caz, actul constitutiv al/ ale S.S.I.F. rezultată/rezultate;
e) bilanțurile contabile de fuziune/divizare ale societăților participante;
f) raportul administratorilor și al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare;
g) orice alte informații pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizării documentației;
h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației.
În cazul fuziunii prin absorbție, societatea absorbantă nu poate presta servicii de investiții financiare fără autorizarea C.N.V.M.
S.S.I.F. rezultată/rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz:
a) retragerea autorizației de funcționare a S.S.I.F. participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 și art. 10;
b) autorizarea funcționării, în conformitate cu prevederile art. 7.
Articolul 17
S.S.I.F. poate înființa sedii secundare (sucursale sau agenții), cu respectarea, după caz, a cerințelor operaționale menționate la alin. (2) - (8).
Sucursala trebuie să aibă o structură organizatorică care să permită prestarea serviciilor de investiții financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva S.S.I.F., după cum urmează:
a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu fie mai mică de 50 mp. Spațiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor;
b) să aibă telefon și fax;
c) să asigure o dotare tehnică adecvată desfășurării activității în cadrul sucursalei;
d) să aibă angajați cel puțin doi agenți pentru servicii de investiții financiare și cel puțin un reprezentant al compartimentului de control intern, autorizați de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament;
e) să aibă un regulament propriu de organizare și funcționare, aprobat de organul statutar al S.S.I.F., în care se va face referire la agențiile subordonate, respectiv la evidența și controlul activității agențiilor;
f) să aibă un sistem de evidență și prelucrare a ordinelor de tranzacționare.
În cazul în care S.S.I.F. prestează de la sediul sucursalei toate serviciile de investiții financiare autorizate de C.N.V.M., spațiul destinat sediului sucursalei va îndeplini cerințele prevăzute de prezentul regulament pentru sediul social sau central, după caz.
În cadrul agenției pot fi prestate numai serviciile prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 1 lit. a) și d) și pct. 2 lit. d) și f) din
Legea nr. 297/2004 . Ordinele de tranzacționare preluate de la clienți vor fi transmise, în vederea executării, către sucursala S.S.I.F. de care aparține agenția sau către sediul social/central.
Agenția va fi astfel organizată încât:
a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului agenției, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu fie mai mică de 15 mp.;
b) să aibă telefon și fax;
c) să aibă dotarea tehnică necesară astfel încât să permită accesul la sistemul informatic al sucursalei sau al sediului central;
d) să aibă cel puțin un agent pentru servicii de investiții financiare autorizat.
Reprezentantul compartimentului de control intern din cadrul sucursalei sau, după caz, de la sediul social/central, asigură și supravegherea activităților efectuate de către agențiile S.S.I.F. din subordine.
Situația centralizatoare a operațiunilor desfășurate în cadrul sucursalelor și, respectiv, agențiilor din subordine, acolo unde este cazul, precum și balanțele de verificare aferente activității sucursalelor vor fi remise lunar, în copie, sediului social/central în vederea întocmirii situației financiare generale a S.S.I.F.
Lunar toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzacționare primite la agenție vor fi transmise, în original, în vederea arhivării, către sediul social/central, pe baza unui proces-verbal de predare-primire și în copie către sucursală.
S.S.I.F. are obligația să mențină condițiile impuse la autorizarea sediilor secundare pe toată durată de funcționare a acestora notificând C.N.V.M. orice modificare în termen de maximum 15 de zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative.
Secțiunea 3 Controlul intern
Articolul 18
S.S.I.F. are obligația de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a legislației în vigoare, a reglementărilor entităților pieței de capital, precum și a procedurilor interne.
Fiecare persoană încadrată în compartimentul de control intern, numită în continuare reprezentant al compartimentului de control intern, va fi supusă autorizării C.N.V.M. și va fi înscrisă în Registrul C.N.V.M.
S.S.I.F. autorizate să presteze serviciile de investiții financiare prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 1 lit. a), b) și d) și pct. 2 lit. a), b), d), f) și g) din
și care nu tranzacționează instrumente financiare pe cont propriu și nu subscriu în cadrul emisiunilor de valori mobiliare în baza unui angajament ferm vor avea cel puțin un reprezentant în cadrul compartimentului de control intern, iar S.S.I.F. autorizate să presteze toate serviciile de investiții financiare prevăzute la
art. 5 alin. (1) din Legea nr. 297/2004
vor avea cel puțin doi reprezentanți în cadrul compartimentului de control intern.
În îndeplinirea atribuțiilor reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct consiliului de administrație, informând imediat conducătorii și auditorii financiari ai S.S.I.F.
Articolul 19
Pentru a fi autorizată de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajată cu contract individual de muncă și să aibă atribuții de control intern numai în cadrul acelei S.S.I.F.;
b) să aibă studii superioare economice sau juridice, absolvite cu examen de licență, și experiență de minimum 2 ani în piața de capital. În cazul în care experiența în piața de capital este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea și alt profil decât economic sau juridic;
c) să nu fie acționar semnificativ al S.S.I.F., auditor intern și să nu exercite nici o atribuție de natura celor pe care trebuie să le controleze;
d) să fi participat la stagiile de pregătire și să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M.;
e) să nu fi fost condamnată pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică;
f) să nu fi fost sancționată de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea.
Articolul 20
În vederea autorizării reprezentantului compartimentului de control intern, S.S.I.F. va depune la C.N.V.M., pentru fiecare persoană, o cerere întocmită conform anexei nr. 2A, însoțită de următoarele documente:
a) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii și experienței profesionale;
b) copia actului de identitate;
c) copia legalizată a actelor de studii;
d) copia atestatului de absolvire a cursului pentru personalul compartimentului de control intern, eliberat de C. N. V. M.;
e) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
f) certificat de cazier fiscal, eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;
g) declarația pe propria răspundere, în original, întocmită conform anexei nr. 2B, a fiecărui reprezentant al compartimentului de control intern, referitoare la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 19;
h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației și pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M.
În situația în care S.S.I.F. va supune autorizării mai multe persoane cu atribuții de control intern, cererea de autorizare va fi însoțită de responsabilitățile detaliate ale fiecărei persoane din cadrul compartimentului de control intern.
Articolul 21
Retragerea autorizației reprezentantului compartimentului de control intern se poate face în următoarele situații:
a) la cererea societății, conform anexei nr. 2C;
b) ca sancțiune.
S.S.I.F. are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației reprezentantului compartimentului de control intern cel târziu la data încetării sau schimbării raporturilor de muncă.
Retragerea la cerere a autorizației reprezentantului compartimentului de control intern va fi decisă de către C.N.V.M. în termen de 15 zile de la data depunerii cererii însoțită de explicarea motivelor care au condus la această solicitare, de documente justificative cu privire la data încetării sau schimbării raporturilor de muncă și de dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației.
Articolul 22
După retragerea, în condițiile art. 21 alin. (1) lit. a), a autorizației reprezentantului compartimentului de control intern, emisă pe numele unei societăți, persoana respectivă va putea fi autorizată în aceeași calitate pe numele unei alte societăți nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizației.
În situația în care S.S.I.F. nu mai are autorizați numărul minim de reprezentanți ai compartimentului de control intern și până la autorizarea unui nou reprezentant, în conformitate cu prevederile prezentului regulament, unul din conducătorii S.S.I.F. va îndeplini provizoriu, pentru o perioadă de maximum 6 luni și funcția de reprezentant al compartimentului de control intern. Conducătorul care va îndeplini provizoriu această funcție va fi notificat C.N.V.M.
Articolul 23
Reprezentantul compartimentului de control intern își va desfășura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere și control, elaborate în vederea asigurării respectării de către S.S.I.F. și angajații săi a legilor, regulamentelor, instrucțiunilor și procedurilor incidente pieței de capital, precum și a regulilor și procedurilor interne ale societății.
Reprezentantul compartimentului de control intern trebuie să aibă acces la orice informație relevantă astfel încât să aibă posibilitatea îndeplinirii atribuțiilor ce îi revin.
Articolul 24
Reprezentantul compartimentului de control intern are următoarele atribuții:
a) să monitorizeze și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității S.S.I.F. și a procedurilor interne, să țină evidența neregulilor descoperite;
b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;
c) să avizeze documentele transmise de S.S.I.F. către C.N.V.M. în vederea obținerii autorizațiilor prevăzute de reglementările C.N.V.M., precum și raportările transmise C.N.V.M. și entităților pieței de capital;
d) să prevină și să propună măsuri de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor, reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății de către S.S.I.F. sau de către angajații acesteia;
e) să țină evidența tuturor reclamațiilor primite de la clienți și a modului de soluționare a acestora;
f) să analizeze și să avizeze materialele informative/publicitare ale S.S.I.F.;
g) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare agent pentru servicii de investiții financiare a codurilor de acces și a parolelor transmise de entitățile pieței de capital;
h) să raporteze consiliului de administrație, conducătorilor și auditorilor financiari situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne.
Articolul 25
Reprezentatul compartimentului de control intern va ține un registru la sediul social/central, precum și la fiecare sucursală, în care eventualele reclamații ale clienților vor putea fi înregistrate cu promptitudine. Registrul reclamațiilor trebuie să fie public și să conțină cel puțin următoarele informații:
a) identitatea clientului care transmite reclamația și serviciul prestat la care se referă reclamația;
b) datele de identificare ale persoanelor din cadrul S.S.I.F. la adresa cărora s-au formulat reclamațiile sau cărora clientul s-a adresat pentru prestarea serviciului de investiții financiare;
c) data reclamației;
d) faptele reclamate;
e) prejudiciul reclamat de client;
f) data și modul de soluționare a reclamației. Termenul de rezolvare a reclamației nu poate depăși 30 de zile de la data înregistrării acesteia.
Reprezentantul compartimentului de control intern de la fiecare sucursala are obligația de a transmite, lunar, în copie, la sediul social/central al S.S.I.F. Registrul reclamațiilor ținut la respectiva sucursală. Informațiile din Registrul reclamațiilor se centralizează lunar la sediul social/central al S.S.I.F.
Registrul de evidență a reclamațiilor va fi pus în orice moment la dispoziția C.N.V.M., la solicitarea acesteia.
Articolul 26
În exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 24, reprezentantul compartimentului de control intern va ține un registru în care va evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/conducătorilor S.S.I.F. și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare.
În situația în care reprezentantul compartimentului de control intern ia cunoștință în timpul activității de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/conducătorii și auditorii financiari ai S.S.I.F.
În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație/conducătorii și auditorii financiari ai S.S.I.F. vor notifica cu maximă urgență C.N.V.M. și entităților pieței de capital implicate, situația constatată și măsurile adoptate.
Articolul 27
La sfârșitul fiecărui an, până la data de 31 ianuarie a anului următor, compartimentul de control intern va transmite consiliului de administrație al S.S.I.F. un raport cuprinzând activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor. Raportul, propunerile avizate și planul de investigații aprobat de consiliul de administrație vor fi transmise de acesta C.N.V.M. până la data de 1 martie.
Secțiunea 4 Agenții pentru servicii de investiții financiare și agenții delegați ai S.S.I.F.
Articolul 28
Agenții pentru servicii de investiții financiare sunt persoane fizice care își desfășoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajați sunt și nu pot presta servicii de investiții financiare în nume propriu.
Articolul 29
S.S.I.F. poate delega unor agenți pentru servicii de investiții financiare, denumiți în continuare agenți delegați, activitatea de promovare a serviciilor de investiții financiare prestate, de preluare și transmitere a ordinelor primite de la clienți sau de la potențialii clienți și de furnizare de informații în legătură cu instrumentele financiare și serviciile de investiții financiare prestate de S.S.I.F.
În vederea promovării serviciilor de investiții financiare în numele exclusiv al unei S.S.I.F., agenții delegați desemnați de S.S.I.F. vor fi înscriși în Registrul C.N.V.M. S.S.I.F. nu poate angaja serviciile unui agent delegat înainte de a fi înscris în Registrul C.N.V.M.
S.S.I.F. care angajează agenți delegați este pe deplin și în mod necondiționat răspunzătoare de orice acțiune sau omisiune a agentului care acționează în numele respectivei S.S.I.F.
S.S.I.F. trebuie să se asigure că agentul delegat va face cunoscut clienților sau potențialilor clienți, la momentul contactării acestora sau înaintea prestării serviciilor, calitatea în care acesta lucrează și denumirea societății în numele căreia lucrează.
S.S.I.F. are obligația supravegherii activității agenților delegați pentru a asigura respectarea de către societate a prevederilor
și ale prezentului regulament și va verifica dacă agenții delegați au capacitatea de a comunica cu acuratețe clienților toate informațiile relevante în legătură cu serviciile ce urmează a fi promovate sau prestate.
S.S.I.F. care utilizează agenți delegați trebuie să ia măsuri adecvate pentru a evita orice impact negativ pe care l-ar putea determina activitatea unui astfel de agent care acționează în numele S.S.I.F.
Articolul 30
Agenții delegați nu pot fi implicați în operațiunile de tranzacționare sau de decontare și nu pot efectua operațiuni de încasări și plăți de la, sau pentru, clienții S.S.I.F.
Articolul 31
S.S.I.F. va transmite C.N.V.M. și pieței/piețelor reglementate o notificare privind agenții pentru servicii de investiții financiare care acționează ca agenți delegați, însoțită, după caz, de dovada blocării/dezactivării codurilor și parolelor de acces la sistemele entităților pieței de capital sau de declarația pe proprie răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă că agentului pentru servicii de investiții financiare nu i-au fost alocate coduri și parole de acces la sistemele entităților pieței de capital.
Agenții delegați vor fi evidențiați distinct în secțiunea agenților pentru servicii de investiții financiare din Registrul C.N.V.M., lista acestora fiind publicată și pe site-ul piețelor reglementate.
Articolul 32
Pentru a fi autorizată de C.N.V.M., în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare, o persoană fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie reprezentant exclusiv al S.S.I.F.;
b) să fie angajat cu contract de muncă; relația contractuală dintre persoana care își va desfășura activitatea în calitate de agent delegat și S.S.I.F. se va realiza fie în baza unui contract de muncă fie a unui contract de mandat;
c) să aibă cel puțin studii medii;
d) să fi promovat cursul de pregătire specific agentului pentru servicii de investiții financiare, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M.;
e) să nu fie acționar semnificativ și să nu dețină nici o altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui intermediar;
f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;
g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică.
O persoană fizică care acționează ca agent pentru servicii de investiții financiare al unei S.S.I.F. și desfășoară serviciile de investiții financiare prevăzute la
art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. d) și f) din Legea nr. 297/2004 , prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. c) și d) al prezentului articol, trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență și să promoveze cursul de pregătire pe piața de capital specific consultanților de investiții, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M.
Articolul 33
În vederea autorizării și înscrierii în Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investiții financiare, S.S.I.F. va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 3A, însoțită de următoarele documente:
a) copia actului de identitate;
b) copia legalizată a actului de studii;
c) declarație pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 3B;
d) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
e) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;
f) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregătire, recunoscut de C.N.V.M.;
g) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. ca agent pentru servicii de investiții financiare.
Articolul 34
Persoanele fizice care acționează ca agenți pentru servicii de investiții financiare ai unei S.S.I.F. și desfășoară serviciile de investiții financiare prevăzute la
art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. d) și f) din Legea nr. 297/2004
vor respecta regulile de conduită prevăzute la art. 58 din prezentul regulament.
Persoanelor prevăzute la alin. (1) le este interzis:
a) să recomande investiții care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru intermediarii ai căror angajați sunt;
b) să acționeze ca și contraparte în tranzacțiile efectuate în urma recomandărilor.
Articolul 35
Pe perioada în care agentul pentru servicii de investiții financiare se autorizează în calitate de conducător al S.S.I.F., se suspendă autorizația de agent pentru servicii de investiții financiare.
În situația prevăzută la alin. (1), S.S.I.F. va transmite la C.N.V.M. dovada blocării/dezactivării codurilor și parolelor de acces la sistemele entităților pieței de capital și declarația pe proprie răspundere, sub semnătură olografă, a respectivului conducător al S.S.I.F., din care să reiasă că pe perioada în care îndeplinește funcția de conducător nu desfășoară activitate de agent pentru servicii de investiții financiare.
Articolul 36
S.S.I.F. are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației agentului pentru servicii de investiții financiare și radierea acestuia din Registrul C.N.V.M. cel târziu la data încetării raporturilor de muncă.
S.S.I.F. va transmite C.N.V.M. și pieței/piețelor reglementate o notificare privind agenții pentru servicii de investiții care nu mai acționează ca agenți delegați, în termen de maximum 24 de ore de la data încetării acestor atribuții, în vederea radierii acestora din secțiunea corespunzătoare a Registrului C.N.V.M. și de pe site-ul pieței/piețelor reglementate.
Articolul 37
Retragerea autorizației și radierea din Registrul C.N.V.M. a unui agent pentru servicii de investiții financiare poate fi efectuată în următoarele cazuri:
a) ca urmare a solicitării scrise formulate de către S.S.I.F. întocmită conform anexei nr. 3C;
b) ca sancțiune.
Cererea de retragere a autorizației și de radiere din Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investiții financiare va fi însoțită de:
a) precizarea motivului solicitării retragerii sau, după caz, de documente justificative cu privire la data încetării raporturilor de muncă;
b) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației;
c) dovada blocării/dezactivării codurilor și parolelor de acces la sistemele entităților pieței de capital sau de declarația pe proprie răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă că agentului pentru servicii de investiții financiare nu i-au fost alocate coduri și parole de acces la sistemele entităților pieței de capital.
Capitolul II Instituțiile de credit
Articolul 38
Instituțiile de credit autorizate de B.N.R. prestează serviciile de investiții financiare definite de
Legea nr. 297/2004 , numai după înscrierea acestora în Registrul C.N.V.M.
Înscrierea în Registrul C.N.V.M. se realizează în urma depunerii cererii de înscriere, întocmită conform anexei nr. 4A, însoțită de autorizația eliberată de B.N.R. cuprinzând serviciile de investiții financiare ce urmează a fi prestate și de următoarele documente:
a) procedurile interne care să prevadă cel puțin următoarele: delimitarea atribuțiilor personalului care prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor
Legii nr. 297/2004 , identificarea spațiilor în care se prestează astfel de servicii, precum și evidența distinctă a operațiunilor aferente pieței de capital de cele specifice activității bancare;
b) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului legal privind acceptarea de către instituția de credit a obligației de a permite accesul C.N.V.M. în spațiile menționate în procedurile interne, la personalul care prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor
Legii nr. 297/2004 , precum și la evidențele aferente activității desfășurate pe piața de capital, în scopul efectuării controlului privind respectarea de către instituția de credit a legislației privind piața de capital;
c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, notificarea agenților delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și înscrierii acestora în Registrul C.N.V.M., conform procedurii prevăzută la Titlul II, capitolul I, secțiunea 4;
d) nominalizarea conducătorului structurii organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital, precum și a persoanei/ persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca reprezentant/reprezentanți al/ai compartimentului de control intern, conform procedurii prevăzută la Titlul II, capitolul I, secțiunea 3;
e) obținerea calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor, cu excepția situațiilor prevăzute de
art. 47 alin. (4) din Legea nr. 297/2004
și ale
art. 3 alin. (2) și (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 8/2004
privind autorizarea, organizarea și funcționarea Fondului de compensare a investitorilor;
f) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții instituției de credit în relația cu C.N.V.M.
g) dovada achitării tarifului pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M.
Articolul 39
Instituțiile de credit au obligația să notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor menționate la art. 38 alin. (2), în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora, și să solicite autorizarea/retragerea autorizațiilor, respectiv înscrierea/radierea agenților de servicii de investiții financiare/agenților delegați în/din Registrul C.N.V.M., precum și autorizarea/retragerea autorizațiilor, respectiv înscrierea/radierea reprezentanților compartimentului de control intern în/din Registrul C.N.V.M., în conformitate cu prevederile prezentului regulament.
Instituțiile de credit au obligația să înregistreze și să arhiveze distinct toate evidențele privind serviciile de investiții financiare pentru a permite C.N.V.M. verificarea respectării cerințelor prudențiale și a regulilor de conduită în conformitate cu prevederile
și ale prezentului regulament.
Articolul 40
Lista instituțiilor de credit înscrise în Registrul C.N.V.M. va fi publicată pe site-ul C.N.V.M.
La încetarea activității, instituția de credit are obligația să solicite radierea din Registrul C.N.V.M., prezentând în acest sens documentele prevăzute la art. 10.
B.N.R. va notifica C.N.V.M., în situația în care hotărăște măsuri de instituire a supravegherii speciale a băncilor sau în situația încetării activității sau a retragerii autorizației unei instituții de credit, cu privire la măsurile adoptate în vederea protejării fondurilor bănești și ale instrumentelor financiare ale clienților acesteia, pentru care instituția de credit a prestat servicii de investiții financiare.
Articolul 41
Tarifele și comisioanele percepute de către C.N.V.M. instituțiilor de credit vor fi cele aplicabile societăților de servicii de investiții financiare.
Articolul 42
Prevederile Titlului III, IV și V, cu excepția art. 102 și art. 141, se aplică corespunzător și instituțiilor de credit cu privire la serviciile de investiții financiare prestate de acestea.
Instituțiile de credit au obligația de a transmite la C.N.V.M. următoarele situații și documente:
a) raportul menționat la art. 27 pentru activitatea desfășurată pe piața de capital;
b) raportul conducătorului structurii organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital cu privire la activitatea desfășurată de instituția de credit în acest domeniu.
Capitolul III Traderii
Articolul 43
Traderul este persoana juridică constituită sub forma unei societăți pe acțiuni sau a unei societăți cu răspundere limitată, conform
privind societățile comerciale, republicată, autorizată de C.N.V.M. în condițiile prevederilor Titlului II, capitolului VI din
și ale prezentului regulament.
În vederea autorizării în calitate de trader și a înscrierii în Registrul C.N.V.M., persoana juridică menționată la alin. (1) trebuie să îndeplinească următoarele condiții;
a) să aibă ca obiect exclusiv de activitate tranzacționarea în nume și pe cont propriu a instrumentelor financiare derivate de natura contractelor futures și cu opțiuni;
b) să aibă un capital inițial reprezentând echivalentul a minimum 50.000 Euro, calculat la cursul de referință al B.N.R. din ziua vărsării. La înființare, capitalul inițial este egal cu capitalul social integral vărsat în contul deschis în acest scop la o societate bancară;
c) să dispună de o dotare tehnică corespunzătoare care să-i permită conectarea la sistemul pieței reglementate;
d) acționarii/asociații, conducerea administrativa și executivă:
1. să nu fie acționari semnificativi și să nu dețină nici o funcție sau să fie angajați ai unui intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui alt trader autorizat de C.N.V.M.;
2. să nu se afle sub interdicția vreunei sancțiuni dată de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A. sau de alte autorități similare;
3. să nu fi fost condamnați pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică;
e) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 45 alin. (1).
Societățile de brokeraj autorizate la data intrării în vigoare a prezentului regulament, care depun documentele în vederea reorganizării în calitate de trader, au obligația de a se încadra în următoarele niveluri ale capitalului inițial, în vederea atingerii nivelului minim prevăzut la alin. (2) lit. b), după cum urmează:
a) până la 31 decembrie 2005 echivalentul în lei a minimum 20.000 euro calculat la cursul de referință comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii;
b) până la 31 decembrie 2006 echivalentul în lei a minimum 50.000 euro calculat la cursul de referință comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii.
Articolul 44
Prin excepție de la prevederile art. 43, și societățile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul și/sau comercializarea mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacționate în piața reglementată, pot fi autorizate în calitate de trader, exclusiv pentru tranzacționarea în cont propriu a instrumentelor financiare derivate având ca suport respectivele mărfuri.
Societatea comercială menționată la alin. (1) va fi autorizată să efectueze tranzacții, dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:
a) respectă prevederile art. 43 alin. (2) lit. b) - e);
b) nu se află în una din fazele procedurii de reorganizare judiciară sau faliment;
c) organizează și evidențiază distinct operațiunile cu instrumente financiare derivate având ca suport mărfurile;
d) asigură accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidențele și înregistrările specifice operațiunilor cu instrumente financiare derivate având ca suport mărfurile și în spațiile în care își desfășoară activitățile.
Articolul 45
Autorizația acordată unui trader se eliberează în baza unei cereri întocmită conform anexei nr. 5A, însoțită de următoarele documente:
a) actul constitutiv, în original sau în copie legalizată;
b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului de constituire și de înregistrare a societății;
c) copie de pe certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului;
d) extras sau certificat de la Oficiul Registrului Comerțului care să ateste obiectul de activitate, acționarii semnificativi și administratorii societății, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;
e) pentru fiecare administrator al societății:
1. copia actului de identitate;
2. curriculum vitae;
3. certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
4. certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;
f) copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social;
g) dovada vărsării integrale a capitalului social sau ultimul bilanț contabil înregistrat la administrația financiară teritorială, după caz;
h) acordul pieței reglementate cu privire la accesul societății în cadrul sistemului de tranzacționare;
i) contractul de compensare încheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul casei de compensare;
j) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin unui agent pentru servicii de investiții financiare care va efectua tranzacții cu instrumente financiare derivate exclusiv în numele societății;
k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și înscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader.
După autorizare, traderul va transmite C.N.V.M., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizării, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora.
Articolul 46
Traderul va transmite C.N.V.M. următoarele raportări:
a) raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situațiile financiare semestriale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu și situația fluxurilor de trezorerie;
b) raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde:
1. situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative;
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar.
Anual traderul va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 5A actualizată și completată integral.
Articolul 47
Traderul trebuie să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele:
a) evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare derivate, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și documentele primare care au stat la baza acestora;
b) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar derivat, toate pozițiile deschise pe care le deține și marja necesară pentru acoperirea acestora;
c) confirmările tuturor cumpărărilor/vânzărilor de instrumente financiare derivate, apelurile în marja și notele privind alte debite/credite;
d) evidențe privind rapoartele casei de compensare sau ale membrului compensator, după caz, cu privire la situația contului în marjă.
Toate documentele prevăzute la alin. (1), precum și rapoartele și notificările primite de la piața reglementată, casa de compensare sau membrul compensator trebuie să fie păstrate pentru o perioadă de minimum 5 ani și să poată fi transmise C.N.V.M., la cerere, în cel mult două zile lucrătoare.
Articolul 48
Prevederile art. 9, art. 10, art. 32, art. 33, art. 36 și art. 37 se aplică corespunzător traderilor și respectiv agenților pentru servicii de investiții financiare autorizați în numele acestora.
La încetarea activității, respectiv la schimbarea obiectului principal de activitate prevăzut la art. 44 alin. (1), traderul are obligația să solicite retragerea autorizației, întocmind în acest sens o cerere conform anexei nr. 5C însoțită de dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației.
Capitolul IV Consultanții de investiții
Secțiunea 1 Proceduri de autorizare și de retragere a autorizației
Articolul 49
Consultanții de investiții sunt persoane fizice sau juridice autorizate de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile Titlului II, Capitolul VII din
și ale prezentului regulament, care prestează cu titlu profesional servicii de consultanță de investiții cu privire la instrumentele financiare definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din legea mai sus menționată.
În aplicarea
art. 35 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 , recomandarea personală dată unui client, fie la solicitarea acestuia, fie din inițiativa consultantului de investiții, în legătură cu una sau mai multe tranzacții cu instrumente financiare, constă în servicii de analiză a instrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum și de furnizare de opinii în legătură cu vânzarea și cumpărarea de instrumente financiare.
Articolul 50
Pentru a fi autorizat de C.N.V.M., consultantul de investiții, persoana fizică, trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:
a) să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență;
b) să aibă experiență de minimum 3 ani în domeniul financiar-bancar sau al pieței de capital. Experiența profesională se calculează începând cu primul an după promovarea examenului de licență;
c) să fi promovat cursul de pregătire pe piața de capital specific consultanților de investiții, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M.;
d) să nu dețină direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu soția/soțul, precum și cu rudele de gradul I o poziție semnificativă în calitate de acționar al unei societăți implicate pe piața de capital sau să fie salariat ori să dețină o funcție de conducere la o astfel de societate, cu excepția societății de consultanță de investiții;
e) să nu fie salariat al unei instituții din administrația publică centrală sau locală;
f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;
g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică;
h) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 51 alin. (1).
Articolul 51
În vederea autorizării și înscrierii în Registrul C.N.V.M. solicitantul persoană fizică va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 6A, însoțită de următoarele documente:
a) copia actului de identitate;
b) copia legalizată a actului de studii;
c) copia carnetului de muncă sau adeverințe de la locurile de muncă, în original, care să ateste experiența menționată la art. 50 lit. b);
d) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 50, întocmită conform anexei nr. 6B;
e) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
f) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;
g) prospectul de consultanță care să conțină cel puțin următoarele informații: un rezumat al pregătirii și experienței profesionale, adresa și numărul de telefon, fax sau e-mail-ul unde consultantul poate fi contactat, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, tarifele de consultanță percepute;
h) angajamentul de a înmâna clienților sau potențialilor clienți, prospectul menționat la lit. g), anterior prestării de servicii de consultanță;
i) lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și în numele soției/soțului, precum și rudelor de gradul I sau declarația semnată olograf, în cazul în care nu există astfel de dețineri;
j) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de consultant de investiții, recunoscut de C.N.V.M.;
k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții.
În termen de maximum 30 de zile, de la obținerea deciziei de autorizare, consultantul de investiții, va transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare fiscală eliberată de administrația financiară teritorială.
Consultantul de investiții, persoana fizică, poate presta servicii de consultanță în nume propriu sau în numele unei singure societăți de consultanță de investiții.
Articolul 52
Persoanele juridice, altele decât intermediarii definiți la
art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea nr. 297/2004 , pot fi autorizate în calitate de consultant de investiții, dacă îndeplinesc următoarele condiții:
a) sunt înregistrate la Oficiul Registrului Comerțului ca societăți comerciale constituite conform
Legii nr. 31/1990 , republicată;
b) obiectul de activitate al societății se circumscrie exclusiv domeniului financiar și cuprinde explicit consultanța de investiții;
c) societatea are un capital social reprezentând echivalentul în lei a minimum 20.000 euro calculat la cursul de referință comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii;
d) societatea are cel puțin un angajat autorizat de C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții;
e) acționarii/asociații semnificativi, precum și membrii consiliului de administrație să nu dețină direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu soția/soțul, precum și cu rudele de gradul I o poziție semnificativă în calitate de acționar al unei societăți implicate pe piața de capital, cu excepția societății de consultanță de investiții;
f) membrii consiliului de administrație îndeplinesc condițiile stipulate la art. 50 lit. f) și g);
g) prezintă toate documentele prevăzute la art. 53.
Consultanții de investiții autorizați la data intrării în vigoare a prezentului au obligația de a-și majora capitalul social în vederea atingerii nivelului minim prevăzut la alin. (1) lit. c), după cum urmează:
a) până la 31 decembrie 2005 echivalentul în lei a minimum 10. 000 euro calculat la cursul de referință comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii;
b) până la 31 decembrie 2007 echivalentul în lei a minimum 20. 000 euro calculat la cursul de referință comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii.
Articolul 53
În vederea obținerii autorizației de consultant de investiții, reprezentantul legal al persoanei juridice, va transmite C.N.V.M. cererea întocmită conform anexei nr. 6C, însoțită de următoarele documente:
a) actul constitutiv al societății, în original sau în copie legalizată;
b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului, de constituire și de înregistrare a societății;
c) copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului;
d) extras sau certificat de la Oficiul Registrului Comerțului care să ateste înregistrarea mențiunilor privind data înregistrării, administratorii societății, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;
e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru administratorii societății;
f) dovada vărsării integrale a capitalului social sau bilanțul contabil înregistrat la administrația financiara teritorială, aferent ultimilor doi ani de activitate, dacă societatea a funcționat anterior solicitării autorizației;
g) lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și în numele soției/soțului, precum și rudelor de gradul I, pentru fiecare administrator și acționar/asociat care deține în societate o poziție cel puțin semnificativă sau declarația pe proprie răspundere, sub semnătură olografă, în cazul în care nu există astfel de dețineri;
h) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul său consultanții de investiții, persoane fizice, angajați ai societății;
i) prospectul de consultanță care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații: datele de identificare ale societății, numele administratorilor societății, numele consultantului/ consultanților de investiții, persoane fizice, autorizate de C.N.V.M., angajați ai societății și rezumatul pregătirii și experienței profesionale a acestora, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care societatea acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, precum și tarifele de consultanță percepute;
j) angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajați ai societății de a înmâna clienților sau potențialilor clienți, prospectul menționat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanță;
k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții a persoanei juridice;
l) declarație pe propria răspundere sub semnătură olografă, a membrilor consiliului de administrație cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 52 alin. (1) lit. e) și f).
Articolul 54
Consultantul de investiții are obligația să notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor și condițiilor avute în vedere la acordarea autorizației, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data la care respectiva modificare a devenit efectivă.
Prospectul de consultanță trebuie actualizat și retransmis clienților ori de câte ori apar modificări în conținutul acestuia.
Articolul 55
Retragerea autorizației unui consultant de investiții are loc în următoarele situații:
a) la solicitarea consultantului de investiții;
b) în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 6 luni;
c) în cazul încălcării reglementărilor în vigoare.
Retragerea autorizației la solicitarea expresă a consultantului de investiții se efectuează în baza unei cereri semnată, după caz, de consultantul de investiții, persoana fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoana juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației.
Articolul 56
C.N.V.M este în drept să suspende autorizația unui consultant de investiții pentru o perioadă cuprinsă între 5 și 90 de zile, în cazul nerespectării prevederilor
și ale prezentului regulament, dacă nu sunt întrunite condițiile pentru retragerea autorizației sau pentru alte sancțiuni prevăzute de lege.
Articolul 57
C.N.V.M. va dispune retragerea autorizației unui consultant de investiții în situația în care constată încălcarea repetată a regulilor de conduită, precum și în situația în care se constată imposibilitatea asigurării supravegherii activității respectivului consultant în conformitate cu prevederile prezentului regulament.
Secțiunea 2 Reguli privind conduita consultanților de investiții
Articolul 58
Consultanții de investiții au obligația respectării regulilor de conduită prevăzute la Titlul III, capitolul II aplicabile serviciilor de consultanța de investiții, precum și următoarele cerințe prevăzute la alin. (2)-(15).
Consultantul de investiții trebuie să presteze serviciile de consultanță cu profesionalism, să manifeste competență și obiectivitate în rapoartele întocmite și aprecierile formulate.
Consultantul de investiții va menține un standard ridicat al cunoștințelor sale profesionale și va respecta legile, regulamentele, normele care privesc domeniul său de activitate.
Consultantul de investiții va da dovadă de conștiinciozitate și seriozitate în prestarea serviciilor de consultanță.
Consultantul de investiții va utiliza surse de informații adecvate analizelor și recomandărilor elaborate, fiind interzisă folosirea unor informații nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale.
Consultantul de investiții va păstra evidența materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru ca în orice moment să facă dovada bunei sale credințe.
Consultantul de investiții va prezenta clientului trăsăturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum și criteriile care stau la baza creării, analizării și selectării unui portofoliu de instrumente financiare.
Consultantul de investiții va folosi cel mai potrivit raționament cu privire la includerea unor factori importanți în activitatea de analizare a domeniului, în scopul elaborării studiilor și recomandărilor sale.
Consultantul de investiții va face distincția între faptele și opiniile personale în rapoartele și recomandările sale, abordând cu maximă obiectivitate domeniul analizat.
Consultantul de investiții va indica caracteristicile de bază ale investiției în cazul publicării unor studii de analiză, fără a implica direct prin exemplificare un portofoliu specific sau un anumit client.
Consultantul de investiții va ține seama de caracteristicile de bază ale investiției, ale portofoliului specific, precum și de particularitățile clientului la întocmirea rapoartelor de analiză, de selectare sau la transmiterea recomandărilor și opiniilor sale care privesc un portofoliu specific sau un anumit client.
Consultantul de investiții nu va prelua materiale din studiile elaborate și publicate de alți specialiști fără a indica sursa și autorul respectivului material în prezentarea rapoartelor sale.
Consultantul de investiții nu va face nici o declarație care să inducă în eroare clientul, privitoare la serviciile pe care consultantul le poate presta, la calificarea și calitățile sale profesionale sau la performanțele viitoare ale instrumentelor financiare analizate.
Consultantul de investiții nu va da, oral sau în scris, explicit sau implicit, nici o garanție asupra calității sau profitului investiției analizate, ci doar va transmite cu acuratețe informații, va elabora studii și analize cu privire la instrumentele financiare implicate.
Consultantul de investiții are obligația să păstreze confidențialitatea informațiilor privitoare la clienții săi.
Secțiunea 3 Supravegherea consultanților de investiții
Articolul 59
Consultanții de investiții sunt obligați să țină o evidență strictă a operațiunilor pe care le desfășoară și să își organizeze contabilitatea în conformitate cu prevederile legale în vigoare.
Articolul 60
Consultanții de investiții, persoane juridice, vor transmite C.N.V.M., în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., următoarele raportări:
a) raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situațiile financiare semestriale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu și situația fluxurilor de trezorerie;
b) raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde:
1. situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative;
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar;
c) raportul de activitate privind serviciile de consultanță prestate în cursul anului precedent, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. b).
Articolul 61
Consultanții de investiții persoane fizice, vor transmite anual, până cel târziu la data de 31 martie al anului următor, raportul de activitate cu privire la serviciile de consultanță de investiții desfășurate în anul precedent.
Articolul 62
Consultanții de investiții vor transmite C.N.V.M., la cerere, orice situații, evidențe și rapoarte solicitate și nu vor îngrădi în nici un fel exercitarea de către C.N.V.M. a atribuțiilor sale de supraveghere și inspecție în vederea verificării activității și a realității raportărilor transmise.
Capitolul V Operațiuni transfrontaliere
Secțiunea 1 Libera circulație a serviciilor
Articolul 63
S.S.I.F. poate presta servicii de investiții financiare în statele membre în baza deciziei de autorizare eliberată de C.N.V.M.:
a) prin înființarea unei sucursale în condițiile prevăzute la
art. 38 din Legea nr. 297/2004 ;
b) prin acces direct, în temeiul liberei circulații a serviciilor, în condițiile prevăzute la
art. 39 din Legea nr. 297/2004 .
În situația în care S.S.I.F. prevăzută la alin. (1) intenționează să utilizeze agenți delegați, informațiile transmise C.N.V.M. conform
art. 39 din Legea nr. 297/2004
vor cuprinde și indicarea agenților delegați ai respectivei S.S.I.F., care urmează a promova serviciile acesteia în statele membre.
C.N.V.M. va transmite autorității competente din statul membru gazdă, la solicitarea acesteia, informațiile prevăzute la alin. (2) cu privire la identitatea agenților delegați.
În cazul în care, S.S.I.F. care înființează sucursale în statele membre va utiliza agenți delegați cu domiciliul în afara României, respectivii agenți vor fi asimilați agenților pentru servicii de investiții financiare ai sucursalei.
Articolul 64
În exercitarea atribuțiilor sale de supraveghere și control, C.N.V.M. poate, cu informarea prealabilă a autorității competente din statul membru gazdă, să efectueze inspecții la sediul sucursalelor S.S.I.F. înființate într-un stat membru.
Secțiunea 2 Intermediarii din statele membre
Articolul 65
Intermediarii din statele membre pot presta în România serviciile de investiții financiare prevăzute în autorizația eliberată de autoritatea competentă din statul membru de origine, fie prin înființarea unei sucursale, fie în mod direct, în temeiul liberei circulații a serviciilor, în condițiile prevăzute la Titlul II, Capitolul VIII, Secțiunea a 2-a din
Serviciile conexe prevăzute la
art. 5 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 297/2004 , menționate în autorizație, pot fi prestate numai împreună cu serviciile principale menționate la art. 5 alin. (1) pct. 1 din aceeași lege.
Intermediarii din statele membre și sucursalele acestora se înscriu în Registrul C.N.V.M., achitând în acest sens tariful de înscriere.
Articolul 66
Informațiile privind identitatea agenților delegați care vor promova servicii de investiții financiare în numele intermediarilor din statele membre, comunicate C.N.V.M. de către autoritățile competente din statele membre, vor fi publicate pe site-ul și în Buletinul C.N.V.M., precum și pe site-ul piețelor reglementate.
În situația în care sucursala unui intermediar dintr-un stat membru înființată în România va utiliza agenți delegați situați într-un stat membru, altul decât statul membru de origine al intermediarului, aceștia vor fi asimilați agenților pentru servicii de investiții financiare ai respectivei sucursale.
Articolul 67
C.N.V.M. va urmări respectarea de către sucursalele intermediarilor din statele membre înființate în România a prevederilor Titlului III, Capitolul I - art. 73, art. 76 și art. 77, Capitolul II, Secțiunea 1 și Secțiunea 2, Capitolul III, Secțiunea 1 - art. 97 - 101, Secțiunea 2 și Secțiunea 3 și va putea să verifice, să adopte măsuri și să solicite modificările necesare pentru aplicarea corectă a prevederilor de mai sus, în legătură cu serviciile de investiții financiare prestate pe teritoriul României.
Autoritatea competentă din statul membru de origine a intermediarului care a înființat o sucursală pe teritoriul României, poate, în exercitarea responsabilităților sale și cu informarea prealabilă a C.N.V.M., să efectueze inspecții la sediul acelei sucursale.
Articolul 68
În vederea întocmirii unor situații statistice, intermediarii care au înființat sucursale în România trebuie să raporteze C.N.V.M., în mod periodic cu privire la activitatea desfășurată în cadrul acelor sucursale.
Sucursalele intermediarilor din statele membre au obligația să furnizeze, la solicitarea C.N.V.M., informațiile necesare pentru monitorizarea respectării de către acestea a cerințelor prudențiale și a regulilor de conduită conform prevederilor art. 67 alin. (1).
Secțiunea 3 Sucursalele intermediarilor din statele nemembre
Articolul 69
Înființarea de sucursale pe teritoriul României de către un intermediar dintr-un stat nemembru se va efectua în condițiile prevăzute de
art. 43 din Legea nr. 297/2004 .
În vederea obținerii autorizației, înaintea înregistrării la Oficiul Registrului Comerțului, intermediarul din statul nemembru va transmite C.N.V.M., o cerere întocmită conform anexei nr. 1A însoțită de documentația care atestă îndeplinirea cerințelor prevăzute la
art. 8 din Legea nr. 297/2004 , după cum urmează:
a) autorizația eliberată de autoritatea competentă din statul de origine;
b) actul constitutiv al societății, în original sau în copie legalizată;
c) prezentarea structurii acționarilor semnificativi, până la nivel de persoană fizică;
d) adeverința de la autoritatea competentă din statul de origine din care să reiasă:
1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în același stat cu autoritatea competentă emitentă a autorizației;
2. obiectul de activitate exclusiv, similar serviciilor prevăzute la
art. 5 din Legea nr. 297/2004 ;
3. capitalul social subscris și integral vărsat al societății care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului inițial minim prevăzut la
art. 7 din Legea nr. 297/2004 ;
4. certificarea faptului că societatea a fost auditată de către un auditor financiar la sfârșitul ultimului exercițiu financiar și a faptului că aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii doi ani;
e) regulamentul de organizare și funcționare al sucursalei, și procedurile interne care asigură respectarea prevederilor Titlului III;
f) actele care atestă deținerea legală a sediului sucursalei;
g) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea sucursalei, structura organizatorică cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie, studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiției;
h) certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru conducătorii sucursalei;
i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relația cu C.N.V.M. și pentru reprezentantul/reprezentanții compartimentului de control intern;
j) schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursală;
k) documentele prevăzute la art. 33 și art. 20 pentru autorizarea a cel puțin doi agenți pentru servicii de investiții financiare și a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern;
l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M.;
m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare.
Articolul 70
C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea sucursalei unui intermediar dintr-un stat nemembru în condițiile prevăzute la
art. 8 alin. (2), (3) și (4) din Legea nr. 297/2004 .
În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată este S.C. Fondul de compensare a investitorilor S.A., sucursala poate începe activitatea la data acordării autorizației, sub condiția prezentării la C.N.V.M. a dovezii privind calitatea de membru al Fondului.
În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată nu este S.C. Fondul de compensare a investitorilor S. A., dovada calității de membru al respectivei scheme de compensare va fi depusă împreună cu datele de identificare ale acesteia și cu procedurile specifice aplicabile în cazul compensării investițiilor realizate pe teritoriul României, odată cu cererea și documentația aferentă autorizării sucursalei.
Articolul 71
Sucursala are obligația să notifice C.N.V.M., în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora, orice modificare a condițiilor și/sau a documentației care au stat la baza acordării autorizației și să solicite autorizarea/retragerea autorizației, respectiv înscrierea/radierea din Registrul C.N.V.M. a agenților pentru servicii de investiții financiare și a reprezentanților compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament.
Titlul III Cerințe prudențiale și reguli de conduită
Capitolul I Reguli generale
Articolul 72
S.S.I.F. are obligația întocmirii unor proceduri interne, prin care să se asigure o politică adecvată suficientă pentru îndeplinirea de către societate, conducătorii, administratorii, angajații și colaboratorii acesteia a prevederilor
și ale prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
a) reguli și proceduri adecvate privind mecanismele de control intern;
b) reguli și proceduri eficiente pentru evaluarea și administrarea riscurilor;
c) reguli și proceduri pentru securitatea și controlul sistemelor informatice, pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranță a datelor și informațiilor stocate, inclusiv recuperarea acestora în caz de dezastru;
d) reguli și proceduri pentru îndeplinirea obligațiilor de protejare a confidențialității datelor și informațiilor obținute de la clienți, precum și a celor ce decurg din activitatea aferentă fiecărei funcții;
e) reguli și proceduri pentru încheierea tranzacțiilor cu instrumente financiare în contul propriu și în contul persoanelor relevante;
f) reguli și proceduri interne privind includerea sau nu a clienților în categoria clienților profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8;
g) reguli și proceduri privind evidențierea separată a instrumentelor financiare și a fondurilor aparținând clienților;
h) reguli și proceduri privind politica de executare a ordinelor;
i) reguli și proceduri pentru prevenirea și evitarea conflictelor de interese;
j) reguli și proceduri cu privire la relațiile cu clienții în scopul de a se asigura că administratorii, conducătorii, angajații și colaboratorii S.S.I.F., acționează întotdeauna în cel mai bun interes al clienților, și că aceste persoane nu obțin nici un avantaj din utilizarea informațiilor confidențiale de care iau cunoștință, în special acolo unde poate apărea o situație de conflict de interese între S.S.I.F. și client;
k) reguli și proceduri aplicabile în situația externalizării unor funcții în scopul evitării riscului operațional suplimentar. Externalizarea funcțiilor operaționale importante nu poate fi efectuată într-un mod care să prejudicieze esențial calitatea controlului intern al S.S.I.F. și capacitatea C.N.V.M. să supravegheze respectarea de către S.S.I.F. a obligațiilor sale.
S.S.I.F. trebuie să dispună de proceduri, sisteme și resurse corespunzătoare pentru a asigura continuitatea și regularitatea prestării serviciilor de investiții financiare.
Articolul 73
S.S.I.F. autorizată să presteze servicii de investiții financiare principale și/sau conexe trebuie să acționeze în mod onest, corect și profesional, în concordanță cu cel mai bun interes al clienților lor și cu respectarea principiilor stabilite în prezentul titlu.
S.S.I.F. este responsabilă pentru conduita și activitatea persoanelor angajate, în legatură cu realizarea obiectului de activitate.
S.S.I.F. nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și/sau instrumentele financiare ale clienților ori piața reglementată pe care tranzacționează și trebuie să se asigure că agenții pentru servicii de investiții financiare și ceilalți angajați ai acesteia nu se vor comporta în acest mod.
Articolul 74
Membrii consiliului de administrație și conducătorii S.S.I.F. sunt răspunzători pentru asigurarea respectării regulilor și procedurilor interne prevăzute la art. 72 alin. (1) și trebuie să fie informați permanent cu privire la activitatea S.S.I.F., activitatea compartimentului de control intern, precum și cu privire la metodele de evaluare și administrare a riscului.
Membrii consiliului de administrație și conducătorii S.S.I.F. au obligația să asigure menținerea unor standarde profesionale și de conduită adecvate ale întregului personal al societății.
Articolul 75
S.S.I.F. este obligată să evidențieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienți și să utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu și un cont în numele clienților. De asemenea, instrumentele financiare ale clienților vor fi evidențiate în conturi separate de cele ale S.S.I.F.
S.S.I.F. trebuie să respecte, în toate situațiile următoarele obligații:
a) să asigure păstrarea în siguranță a instrumentelor financiare pe care le ține în custodie;
b) să nu facă uz de nici unul din instrumentele financiare pe care le ține în custodie sau de drepturile ce decurg din acestea și să nu transfere aceste instrumente financiare fără acordul expres al deținătorilor;
c) să returneze clienților, la solicitarea acestora, instrumentele financiare și fondurile bănești încredințate.
Articolul 76
S.S.I.F. are obligația păstrării, pe o perioadă de cel puțin 5 ani, a tuturor înregistrărilor referitoare la serviciile de investiții financiare prestate și tranzacțiile efectuate de societate, astfel încât C.N.V.M. să poată supraveghea respectarea prevederilor
și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia și, în special, verificarea respectării de către societate a obligațiilor față de clienți sau potențialii clienți.
Articolul 77
În cazul în care un serviciu de investiții financiare este oferit ca parte a unui produs financiar care este deja subiect al altor reglementări sau standarde conforme cu legislația comunitară, aplicabile instituțiilor de credit și creditelor pentru consumatori în legatură cu evaluarea riscului clienților și/sau cerințele de informare, acest serviciu nu va fi supus în mod suplimentar obligațiilor prevăzute la art. 80 alin. (1) lit. c), art. 81 alin. (2)-(6), art. 82, art. 83, art. 84 alin. (1) și art. 85 alin. (1).
Articolul 78
S.S.I.F. autorizată să presteze serviciile de investiții financiare prevăzute la
art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. a) din Legea nr. 297/2004
este responsabilă pentru plățile și decontările aferente instrumentelor financiare păstrate în custodie.
Articolul 79
Anterior deschiderii unui cont pe numele unei persoane fizice, S.S.I.F. va verifica identitatea acesteia.
Anterior deschiderii unui cont pe numele unei persoane juridice, S.S.I.F. va verifica valabilitatea mandatului conferit reprezentanților persoanei juridice.
Contul de instrumente financiare trebuie să menționeze datele de identificare ale persoanei în numele căreia este deschis și, după caz, ale împuterniciților/reprezentanților acesteia.
Capitolul II Protecția investitorilor
Secțiunea 1 Documente și informații în relația cu clienții
Articolul 80
S.S.I.F. va presta servicii de investiții financiare în numele și pe contul clienților numai în baza unui contract în forma scrisă, care va conține cel puțin următoarele clauze:
a) serviciile de investiții financiare ce vor fi prestate și tipul instrumentelor financiare ce vor fi tranzacționate;
b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit, modificat și/sau reziliat;
c) drepturile și obligațiile părților, precum și alți termeni în care societatea va furniza clientului servicii de investiții financiare. Drepturile și obligațiile părților contractului pot fi inserate prin referire la alte documente sau texte legale;
d) procedura și mijloacele prin care clienții vor transmite ordine și instrucțiuni;
e) tipul, conținutul și frecvența documentelor privind activitatea desfășurată, ce vor fi transmise clientului;
f) consimțământul expres al clientului pentru înregistrarea și stocarea de către S.S.I.F. a instrucțiunilor/confirmărilor acestuia transmise telefonic, după caz. În cazul în care clientul nu este de acord cu înregistrarea și stocarea, ordinele nu vor fi preluate telefonic;
g) declarația clientului prin care menționează că întelege termenii și își asumă riscul ce decurge din tranzacțiile cu instrumente financiare;
h) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investiții financiare convenite de părți;
i) comisioanele și orice alte tarife asociate pentru prestarea serviciilor de investiții financiare;
j) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea S.S.I.F. și ștampila societății;
k) regimul dobânzii aferente sumelor depuse de clienți în conturile curente;
l) cursul de schimb valutar și condițiile în care clientul poate refuza acest curs.
În cazul unui contract de administrare a portofoliului individual pe bază discreționară, prevederile alin. (1) se completează cu următoarele:
a) caracteristicile contului de portofoliu referitoare la categoriile de instrumente financiare în care se vor face investiții și eventualele limite impuse, tipul de tranzacții pe care S.S.I.F. le poate efectua cu respectivele instrumente financiare;
b) identificarea tranzacțiilor pe care S.S.I.F. le poate face numai cu acordul expres al clienților, dacă este cazul. Dacă nu sunt impuse restricții acest aspect va fi menționat în mod distinct;
c) posibilitatea S.S.I.F. de a delega competențele primite în baza contractului de administrare, limitele și condițiile unei asemenea delegări, iar în situația în care delegarea nu privește întregul portofoliu, instrumentele financiare și piețele reglementate pentru care această delegare poate fi acordată;
d) posibilitatea clienților de a revoca unilateral mandatul dat unei S.S.I.F. în baza contractului de administrare a portofoliului sau de a-și retrage, parțial sau integral, în orice moment fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt să inducă plata unor despăgubiri. Clientul are obligația de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzacțiile efectuate în contul său;
e) numele agentului de servicii de investiții financiare mandatat de S.S.I.F. cu administrarea contului clientului.
Articolul 81
Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client și va cuprinde cel puțin următoarele:
a) datele de identificare ale clientului persoana fizică sau juridică, după caz;
b) informații privind profilul clientului care se vor referi la: încadrarea sau nu, în categoria clienților profesionali, pregătirea profesională, estimarea valorii investiției, nivelul riscului pe care dorește să și-l asume (ridicat, mediu, scăzut) și informațiile prevăzute, după caz, la alin. (2) și (3);
c) deținerile de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%, valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare și deținerile de poziții deschise prin intermediul altui intermediar, dacă este cazul;
d) numele și funcția salariatului/agentului cu care clientul va ține legătura;
e) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea S.S.I.F. și ștampila societății;
f) împuternicirea pentru persoana care transmite ordine dacă aceasta nu este reprezentantul legal al clientului persoana juridică, după caz;
g) anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului sau la instituția similară din statul de origine, după caz.
Atunci când acordă consultanță de investiții sau furnizează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obține de la client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiență în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsură să recomande respectivului client sau potențial client serviciile de investiții și instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia.
Atunci când S.S.I.F. prestează alte servicii de investiții financiare decât cele menționate la alin. (2), aceasta va solicita clientului sau potențialului client să furnizeze informații privind cunoștințele și experiența acestuia în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții oferit sau solicitat, astfel încât S.S.I.F. să fie în măsură să evalueze dacă serviciile de investiții sau instrumentele financiare avute în vedere sunt potrivite profilului respectivului client.
În cazul în care S.S.I.F. consideră, pe baza informațiilor primite conform prevederilor alin. (1), (2) și (3), că instrumentul financiar și serviciul de investiții financiare solicitat nu sunt potrivite pentru client sau potențialul client, aceasta va avertiza în acest sens respectivul client sau potențial client.
În cazul în care clientul sau potențialul client decide să nu furnizeze informațiile menționate în prezentul articol, sau în cazul în care acesta furnizează informații insuficiente cu privire la cunoștințele și experiența investițională, S.S.I.F. va avertiza respectivul client sau potențial client, că refuzul acestuia de a furniza informații complete va conduce la imposibilitatea societății de a stabili dacă instrumentul financiar sau serviciul de investiții avut în vedere este adecvat acestuia.
Avertismentele prevăzute la alin. (4) și (5) adresate clientului sau potențialului client pot fi menționate în cadrul formularului standard privind cererea de deschidere de cont.
Articolul 82
S.S.I.F. care prestează servicii de investiții financiare constând doar în executarea și/sau preluarea și transmiterea ordinelor clienților cu sau fără prestarea serviciilor conexe, pot furniza clienților lor respectivele servicii de investiții financiare, fără a fi necesară obținerea informațiilor sau evaluarea oportunității investiției conform prevederilor art. 81, dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:
a) serviciile prestate se referă la acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată, instrumente ale pieței monetare, obligațiuni sau alte titluri de creanță cu excepția acelor obligațiuni sau titluri de creanță care reprezintă activul suport al instrumentului financiar derivat, titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv și alte instrumente similare non-complexe;
b) serviciul de investiții financiare este furnizat la inițiativa clientului sau potențialului client;
c) clientul sau potențialul client a fost clar informat cu privire la faptul că, la furnizarea acestui serviciu de investiții financiare, S.S.I.F. nu are obligația să evalueze oportunitatea investiției în respectivul instrument financiar sau a serviciului prestat și de aceea, acesta poate beneficia de protecția corespunzătoare prevăzută de regulile de conduită relevante. Acest avertisment poate fi inclus în cadrul unui formular standard;
d) S.S.I.F. respectă obligațiile stabilite în prezentul regulament în legătură cu conflictul de interese.
Articolul 83
Înaintea semnării contractului și a cererii de deschidere de cont, S.S.I.F. va înmâna clientului sau potențialului client un document de prezentare scris într-o formă ușor de înțeles, astfel încât acesta să fie în măsură să înțeleagă natura și riscurile serviciilor de investiții financiare și a specificității instrumentului financiar care este oferit și, în consecință, să ia decizii investiționale în cunoștință de cauză.
Documentul de prezentare menționat la alin. (1) va cuprinde informații adecvate cu privire la cel puțin următoarele:
a) datele de identificare ale S.S.I.F.;
b) grupul căruia S.S.I.F. aparține, dacă este cazul;
c) denumirea autorității competente care a emis autorizația;
d) serviciile de investiții financiare autorizate;
e) instrumentele financiare și strategiile de investiții avute în vedere;
f) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar și avertismente cu privire la riscurile asociate investițiilor în respectivele instrumente financiare sau cu privire la anumite strategii de investiții;
g) locurile ("trading venues") unde sunt executate tranzacțiile (piața reglementată, ATS etc.);
h) informații despre fondul de compensare a investitorilor;
i) comisioanele și tarifele, taxele și impozitele asociate;
j) informații cu privire la existența compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații;
k) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare, inclusiv constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc., dacă este cazul.
Informațiile cuprinse în documentul de prezentare pot fi înregistrate în cadrul unui formular standard.
Articolul 84
Clientul trebuie să primească de la S.S.I.F. rapoarte adecvate cu privire la serviciile furnizate de aceasta. Aceste rapoarte vor include, acolo unde se aplică, costurile asociate tranzacțiilor și serviciilor efectuate în numele clientului.
În cadrul tranzacțiilor efectuate în numele clienților, S.S.I.F. are obligația întocmirii următoarelor documente și rapoarte:
a) formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzacționare, care va cuprinde cel puțin următoarele:
1. denumirea S.S.I.F. și numele clientului;
2. denumirea instrumentului financiar;
3. locul unde este executată tranzacția (piața reglementată, ATS etc.);
4. deținerile clientului privind respectivul instrument financiar;
5. tipul ordinului (limită sau "la piață")
6. tipul tranzacției (vânzare, cumpărare);
7. cantitatea și prețul;
8. momentul preluării ordinului (data, ora, minutul și secunda);
9. termenul de valabilitate al ordinului;
10. dacă ordinul a fost plasat la inițiativa clientului sau la recomandarea agentului;
11. modalitatea de execuție a ordinului (total/parțial);
12. momentul anulării ordinului - dacă este cazul;
13. alte precizări privind informarea corectă a clientului (luarea la cunoștință de oferte publice în derulare, modificări de capital anterioare, fuziuni, divizări etc.);
14. numele în clar și semnătura agentului pentru servicii de investiții financiare/agentului delegat care a preluat ordinul;
15. semnătura clientului dacă ordinul nu a fost preluat telefonic;
16. ștampila S.S.I.F. sau a sediului secundar;
b) formular de confirmare a executării ordinelor trebuie să fie transmis clienților în maximum 24 de ore de la data executării ordinelor și la sfârșitul zilei pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate și trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații:
1. denumirea S.S.I.F. și numele clientului;
2. denumirea și cantitatea instrumentului financiar tranzacționat;
3. cantitatea și prețul de executare sau, în cazul contractelor cu opțiuni, prețul de exercitare și prima;
4. momentul executării ordinului (data, ora, minutul și secunda);
5. tipul tranzacției (vânzare, cumpărare);
6. locul unde este executată tranzacția (piața reglementată, ATS etc.);
7. precizări din care să reiasă dacă în tranzacția încheiată contrapartea a fost contul propriu sau contul persoanelor relevante;
8. informații privind decontarea tranzacției (dacă decontarea a avut sau nu loc și data decontării);
9. comisioanele, tarifele, taxele și impozitele percepute;
10. pozițiile deschise pe contul acestuia, suma în contul în marjă și suma disponibilă, profitul sau pierderea înregistrată, primele plătite, primele încasate și apelul în marja, dacă este cazul, pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate;
c) formular de raportare către clienți, care va fi transmis clienților cel mai târziu o dată pe lună, dacă clauzele contractuale nu prevăd un alt termen, și va conține, după caz, următoarele date, în funcție de prevederile contractuale:
1. numele clientului;
2. denumirea instrumentelor financiare deținute, cantități;
3. cantitatea și prețul mediu de vânzare/cumpărare pentru fiecare instrument financiar tranzacționat în numele clientului;
4. prețul mediu pentru fiecare instrument financiar corespunzător zilei de raportare;
5. diferențe favorabile/nefavorabile. În cazul administrării unui portofoliu pe baza discreționară, S.S.I.F. va raporta imediat orice diminuare a valorii activelor încredințate, ca rezultat al unor pierderi reale sau potențiale, care ar atinge sau ar depăși 10% din respectiva valoare;
6. disponibilul de numerar în contul clientului;
7. istoric de tranzacționare și de evoluție a situației financiare.
d) extrasul de cont va fi transmis clienților lunar, dacă clauzele contractuale nu prevăd un alt termen, și trebuie să conțină date privind portofoliul acestora și disponibilul existent în cont.
S.S.I.F. trebuie să poată dovedi în orice moment transmiterea către clienți a documentelor prevăzute la alin. (2) lit. b) - d).
Articolul 85
Toate informațiile, incluzând mesajele publicitare, furnizate de către S.S.I.F. și de către agenții acesteia, clienților ori potențialilor clienți, C.N.V.M. și entităților pieței, trebuie să fie corecte, exacte, clare și adecvate, astfel încât să ofere o informare completă și să nu inducă în eroare. Este interzisă comunicarea, publicarea sau distribuirea către public a oricărui mesaj publicitar despre care S.S.I.F. știe sau ar trebui să știe că include informații false, neclare, incomplete, afirmații exagerate, neverificate ori ambigue sau care pot induce în eroare. Mesajele publicitare trebuie să fie în mod clar identificate ca atare.
Informațiile transmise de către S.S.I.F. clienților trebuie să le permită acestora să ia, în baza respectivelor informații, decizii investiționale, să reacționeze prompt în legatură cu pierderile curente sau potențiale și să reflecte la consistența dintre obiectivul, strategia investițională propusă și portofoliul de care dispun.
S.S.I.F. trebuie să furnizeze la timp clienților săi informațiile necesare pentru a le permite acestora luarea deciziilor investiționale în cunoștință de cauză.
Pentru furnizarea la timp a informațiilor, S.S.I.F. trebuie să ia în considerare:
a) urgența cu care trebuie soluționată o situație dată;
b) timpul necesar clientului să perceapă și să reacționeze la informația transmisa;
c) termenii contractuali agreați de client.
Conținutul și scopul pentru care sunt transmise informațiile trebuie să fie ușor de înțeles, iar datele relevante trebuie să fie clar evidențiate. Prin modul de prezentare a informațiilor nu trebuie să fie omise, ascunse sau diminuate date ori avertismente importante.
S.S.I.F. poate publica și distribui materiale ce nu fac recomandări specifice, ci doar conțin o listă a tuturor recomandărilor făcute de aceasta în trecut. Lista trebuie să conțină următoarele elemente:
a) denumirea fiecărui instrument financiar recomandat;
b) data și tipul recomandării (de exemplu: vânzare sau cumpărare);
c) prețul sau intervalul de preț la momentul la care a fost făcută recomandarea;
d) prețul sau intervalul de preț pentru care a fost făcută recomandarea.
În cazul materialelor publicitare de tip mărturie referitoare la S.S.I.F. și/sau a calității consultanței de investiții oferită de aceasta, materialul respectiv trebuie să evidențieze clar următoarele elemente:
a) mărturia respectivă nu trebuie considerată ca reprezentativă decât pentru experiența persoanei care o face, iar nu și pentru alți clienți;
b) mărturia nici nu indică și nici nu garantează performanțe viitoare de succes;
c) dacă S.S.I.F. a efectuat, direct sau indirect, o plată pentru mărturia respectivă;
d) în cazul în care mărturia respectivă implică aspecte de ordin tehnic referitoare la investiții, persoana care o face trebuie să dispună de cunoștințele și experiența necesare pentru a putea formula o opinie valabilă.
Materialele publicitare ale S.S.I.F. trebuie să facă referire la riscurile inerente tranzacțiilor cu instrumente financiare, incluzând, fără ca enumerarea să fie limitativă, fluctuația prețurilor pieței, incertitudinea dividendelor, a randamentelor și/sau a profiturilor, fluctuația cursului de schimb.
În măsura în care un S.S.I.F. folosește citate, cotații, tabele, hărți, grafice, statistici ori alte materiale similare, sursa informațiilor respective trebuie indicată întotdeauna în mod clar.
Obligația respectării prezentelor reguli revine S.S.I.F. și/sau reprezentanților acesteia și în cazul participării la, sau a sponsorizării unor seminarii, colocvii, forumuri, interviuri acordate mass-mediei, precum și în situația în care S.S.I.F. angajează o altă entitate pentru a se ocupa de publicitatea de orice fel în interesul său.
Articolul 86
În situația recomandării unei tranzacții S.S.I.F. trebuie să facă cunoscute clientului toate informațiile deținute cu privire la instrumentele financiare ce fac obiectul investiției respective și să îi aducă la cunoștință acestuia că performanțele anterioare nu reprezintă garanții ale performanțelor viitoare.
S.S.I.F., prin personalul său, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de analize financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar care face obiectul recomandării. S.S.I.F. nu are voie să garanteze în nici un fel performanțele instrumentului financiar respectiv.
Atunci când acordă consultanță sau face recomandări unui client, S.S.I.F. trebuie să țină seama de obiectivul investițional și de profilul respectivului client constituit pe baza informațiilor furnizate de acesta conform art. 81.
Articolul 87
Pentru a permite clienților să aprecieze în orice moment termenii unei tranzacții pe care intenționează să o desfășoare și să verifice, ulterior, condițiile în care această tranzacție a fost executată, S.S.I.F. vor pune la dispoziția clienților toate informațiile afișate în sistem, cu privire la prețurile și volumul de tranzacționare aferente instrumentului financiar, subiect al tranzacției.
Articolul 88
Publicitatea făcută de către S.S.I.F. va conține denumirea completă a societății, adresa sediului social/central inclusiv statul de origine, numerele de telefon și fax, numărul și data deciziei de autorizare.
S.S.I.F. nu poate poate folosi numele nici unei autorități publice într-un mod care ar putea indica că aceasta din urmă garantează sau aprobă serviciile prestate de societate.
Publicitatea S.S.I.F. privitoare la o anume investiție sau la o strategie investițională nu va conține promisiuni cu privire la rezultate specifice, garanții, pretenții exagerate sau cereri nefondate, ori proiecții sau prognoze de rezultate pentru care nu există o bază reală. În plus, toate proiecțiile și/sau prognozele trebuie să fie în mod clar identificate ca atare.
În măsura în care S.S.I.F. dezvoltă o pagina de internet, aceasta va cuprinde cel puțin următoarele informații:
a) adresa sediului social/central și a sediilor secundare, inclusiv datele de contact (telefon, fax, email) pentru fiecare dintre acestea;
b) capitalul social;
c) numele administratorilor, conducătorilor, acționarilor semnificativi, reprezentantului/reprezentanților compartimentului de control intern, agenților pentru servicii de investiții financiare și a agenților delegați;
d) serviciile de investiții financiare pe care S.S.I.F. este autorizată de către C.N.V.M. să le presteze;
e) cel puțin ultimul bilanț contabil anual, precum și contul de profit și pierdere, certificate de auditori financiari;
f) datele de contact ale reprezentanților compartimentului de control intern;
g) informații privind fondul de compensare a investitorilor.
S.S.I.F. trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet al tuturor informațiilor care sunt afișate pe pagina de internet.
Publicitatea S.S.I.F. trebuie să fie avizată de către reprezentantul compartimentului de control intern. C.N.V.M. sau operatorul de piață pot obliga S.S.I.F. să modifice informațiile cuprinse pe pagina de internet ori pot interzice S.S.I.F. difuzarea unui material publicitar, dacă acesta contravine legii, reglementărilor C.N.V.M. sau ale pieței reglementate.
S.S.I.F. trebuie să păstreze la sediul social/central copii ale tuturor materialelor publicitare și ale conținutului paginii de internet pentru o perioadă de doi ani de la apariție sau afișare și să le pună la dispoziția C.N.V.M. ori operatorului de piață, la cererea acestora.
Secțiunea 2 Reguli privind executarea ordinelor
Articolul 89
S.S.I.F. poate presta servicii de investiții financiare principale sau conexe în numele unui client prin intermediul unei alte S.S.I.F. în situația în care, în acest mod, se realizează o tranzacție mai avantajoasă pentru client și/sau nu crește nivelul comisioanelor și al celorlalte cheltuieli suportate de client. S.S.I.F. care mijlocește transmiterea instrucțiunilor clientului este responsabilă pentru caracterul complet și acuratețea informațiilor transmise.
S.S.I.F. care primește o instrucțiune să efectueze servicii pe numele unui client în condițiile menționate la alin. (1), va fi îndreptățită să se bazeze pe orice recomandare cu privire la serviciul sau tranzacțiile care au fost furnizate clientului de către o altă S.S.I.F. S.S.I.F. care mijlocește transmiterea instrucțiunilor este responsabilă în ce privește oportunitatea pentru client a recomandărilor și consultanței furnizate.
S.S.I.F. care primește instrucțiunile clientului său ordinele prin intermediul unei alte S.S.I.F. este responsabilă pentru executarea serviciului sau a tranzacției, bazată pe orice informație sau recomandare formulată în conformitate cu prevederile prezentului titlu.
Articolul 90
În cazul în care execută ordinele clienților, S.S.I.F. trebuie să ia toate măsurile necesare pentru obținerea celor mai bune rezultate posibile pentru clienții săi, luând în considerare, prețul, costurile, viteza și probabilitatea executării și decontării, volumul, natura tranzacției sau orice alte caracteristici relevante pentru executarea ordinului. În situația în care clientul transmite o instrucțiune specifică, S.S.I.F. are obligația executării ordinului conform acelei instrucțiuni.
În aplicarea alin. (1), S.S.I.F. are obligația să întocmească și să implementeze reguli și proceduri clare cuprinzând politica de executare a ordinelor care trebuie să conducă la obținerea celor mai bune rezultate posibile pentru ordinele clienților.
Politica de executare a ordinelor va include, corespunzător fiecărei categorii de instrumente financiare, informații cu privire la diferitele locuri de tranzacționare (piața reglementată, sistemul alternativ de tranzacționare etc.) în care S.S.I.F. execută ordinele clienților săi, factorii care afectează alegerea locului executării ordinelor, precum și cu privire la posibilitatea executării ordinelor prin intermediul altei S.S.I.F. Alegerea locurilor de tranzacționare de către S.S.I.F. se va face cu respectarea principiului obținerii celor mai bune rezultate posibile pentru executarea ordinelor clienților.
S.S.I.F. va furniza clienților săi informații adecvate cu privire la politica de executare a ordinelor și va solicita acordul prealabil al clienților cu privire la aceasta.
În cazul în care politica de executare a ordinelor prevede posibilitatea ca ordinele clienților să poată fi executate în afara pieței reglementate sau a sistemului alternativ de tranzacționare, S.S.I.F. are obligația informării clienților săi cu privire la această posibilitate și a obținerii în prealabil a acordului expres al acestora, înaintea executării ordinelor lor. S.S.I.F. poate obține acordul clientului fie în cadrul general al contractului, fie separat pentru fiecare tranzacție.
S.S.I.F. va monitoriza eficacitatea executării ordinelor și a politicii de executare a tranzacțiilor, în scopul identificării și corectării oricărei deficiențe, acolo unde este cazul. S.S.I.F. va evalua, în mod regulat, dacă locurile executării tranzacțiilor stabilite în politica de executare a ordinelor furnizează cele mai bune rezultate posibile pentru clienți sau dacă sunt necesare modificări referitoare la stabilirea locurilor de executare a tranzacțiilor. S.S.I.F. va notifica clienții cu privire la orice modificare a executării ordinelor sau a politicii de executare a acestora.
S.S.I.F. sunt obligate să demonstreze clienților lor, la solicitarea acestora, ca ordinele acestora au fost executate în concordanță cu politica societății de executare a ordinelor.
Articolul 91
S.S.I.F. trebuie să acționeze în așa fel încât să asigure o deplină egalitate de tratament față de clienții săi.
S.S.I.F. autorizată să execute ordine pe numele clienților trebuie să implementeze reguli și proceduri care să urmărească executarea promptă, corectă și expeditivă a ordinelor clienților față de alte ordine ale clienților sau față de ordinele proprii ale S.S.I.F. Aceste reguli și proceduri vor permite executarea ordinelor comparabile ale clienților în concordanță cu momentul primirii acestora de către S.S.I.F.
Înainte de a tranzacționa un anumit instrument financiar în contul propriu sau în contul persoanelor relevante, S.S.I.F. trebuie să execute ordinele primite de la clienți pentru acel instrument financiar, care pot fi executate în condițiile pieței.
S.S.I.F. este pe deplin responsabilă pentru efectuarea tranzacțiilor în conformitate cu reglementările în vigoare.
În cazul ordinelor transmise telefonic se va asigura înregistrarea pe bandă magnetică sau pe un suport echivalent.
Refuzul de a executa un ordin trebuie comunicat imediat clientului împreună cu justificarea refuzului.
Articolul 92
În cazul unui ordin limită al unui client, cu privire la acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată care nu poate fi executat imediat în condițiile curente de piață existente, S.S.I.F. trebuie, cu excepția cazului în care clientul stabilește altfel în mod expres, să ia măsurile necesare pentru a facilita executarea cât mai curând posibil a acelui ordin, făcând public respectivul ordin limită într-o manieră care să fie ușor accesibilă celorlalți participanți la piață folosind sistemul pieței reglementate, sistemul alternativ de tranzacționare sau orice alt sistem supravegheat, cu asigurarea publicității, accesibilității și executării cât mai rapide a ordinului.
Articolul 93
Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client S.S.I.F. are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la faptul că acesta înțelege asumarea riscului ce decurge din administrarea discreționară a contului său.
În situația administrării unui cont discreționar, contrapartea în tranzacții nu poate fi contul propriu, contul persoanelor relevante sau un alt cont client al S.S.I.F., decât dacă se asigură un preț mai bun decât cel oferit de piață.
S.S.I.F., prin agentul pentru servicii de investiții financiare mandatat în contractul de administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legatură cu conturile discreționare ale clienților lor. Acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior agentului pentru servicii de investiții financiare.
În situația administrării unui cont discreționar, formularul de ordin va conține cel puțin elementele prevăzute la art. 84 alin. (2) lit. a), cu excepția celor prevăzute la pct. 13 și 15.
Secțiunea 3 Conflictul de interese
Articolul 94
S.S.I.F. trebuie să ia toate măsurile astfel încât să se asigure că situațiile de conflict de interese între societate, inclusiv administratori, salariați și agenți sau orice persoană aflată în mod direct sau indirect în poziție de control față de societate, și clienții societății, între doi clienți ai societății, precum și între combinații ale situațiilor de mai sus, sunt identificate și apoi prevenite și gestionate într-un asemenea mod încât interesele clienților să nu fie afectate. În acest scop, S.S.I.F. trebuie să-și stabilească o politică internă independentă, inclusiv prin separarea activităților din cadrul acesteia.
Dacă structura organizatorică și administrativă a societății stabilită pentru administrarea conflictelor de interese nu este suficientă pentru a asigura prevenirea afectării intereselor clienților, S.S.I.F. are obligația să notifice clientului în mod clar natura și sursa conflictului de interese, înaintea prestării serviciilor de investiții financiare în numele acestuia.
În situația recomandării unei investiții, S.S.I.F. trebuie să aibă o bază informațională solidă pentru a susține respectiva investiție, va face cunoscut prețul sau intervalul de preț al instrumentelor financiare în momentul recomandării și va informa clientul despre existența uneia sau mai multora din următoarele situații:
a) S.S.I.F. este formator de piață pentru instrumentul financiar recomandat;
b) S.S.I.F. și/sau unul dintre administratorii, conducătorii, acționarii semnificativi, directorii, agenții pentru servicii de investiții financiare sau agenții delegați, au dețineri mai mari de 5% din instrumentul financiar recomandat, ori dețin opțiuni, drepturi sau warrante pentru a cumpăra același procent din instrumentul financiar recomandat;
c) S.S.I.F. a participat în ultimii doi ani la o oferta publică pentru instrumentul financiar recomandat;
d) orice alt conflict de interese referitor la instrumentul financiar recomandat.
În situația în care conflictele de interese nu pot fi evitate sau gestionate conform politicii interne independente, S.S.I.F. nu trebuie să presteze servicii de investiții financiare în calitate de contraparte a clientului sau în numele clientului față de care se află, direct sau indirect, într-un conflict de interese, luându-se în considerare inclusiv interesele ce derivă din tranzacții în cadrul grupului din care face parte, decât dacă a dezvăluit, în prealabil, clientului natura și întinderea interesului său, fie în scris, fie telefonic și numai în situația în care clientul a fost de acord să încheie o tranzacție în condițiile prezentate. Informarea clientului și acordul acestuia trebuie înregistrate de către S.S.I.F., inclusiv pe suport magnetic dacă comunicarea se face telefonic.
Articolul 95
În scopul prevenirii apariției unor situații de conflict de interese, pentru garantarea confidențialității informațiilor obținute în cursul desfășurării diferitelor servicii, pentru a asigura un înalt nivel de eficiență și de securitate a serviciilor prestate, S.S.I.F. autorizată să desfășoare mai multe tipuri de servicii de investiții financiare are obligația să separe activitățile care pot conduce la apariția unui conflict de interese.
Organizarea internă a S.S.I.F. trebuie să fie astfel concepută încât să asigure următoarele cerințe minime:
a) departamentele de specialitate și personalul implicat să păstreze confidențialitatea oricărei informații de care iau cunoștință în cursul activității, în special informațiile care nu au devenit încă publice și care ar putea influența prețul de tranzacționare pe piață;
b) oricare dintre informațiile menționate la lit. a) să nu fie folosite în tranzacțiile efectuate de către S.S.I.F. în contul propriu, în contul persoanelor relevante sau în contul unor terți ori clienți interesați;
c) separarea funcțiilor privind decizia, execuția și supravegherea activității;
d) separarea atribuțiilor principale astfel încât să se evite îndeplinirea de către aceeași persoană a unor atribuții care pot avea ca rezultat erori greu de detectat sau activități care pot fi susceptibile de abuz și care expun la risc societatea sau clienții acesteia;
e) mecanisme de securitate și control ale sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranță a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;
f) alocarea unor coduri și/sau parole personale de acces, netransferabile, fiecărei categorii de salariați și personalului de conducere.
Secțiunea 4 Contrapărți eligibile
Articolul 96
În aplicarea acestui articol, sunt considerate contrapărți eligibile următoarele entități:
a) societățile de servicii de investiții financiare, instituțiile de credit și societățile de asigurare;
b) organismele de plasament colectiv și societățile lor de administrare;
c) fondurile de pensii și societățile lor de administrare;
d) alte instituții financiare autorizate sau reglementate conform legislației comunitare sau legilor naționale a unui stat membru;
e) persoanele fizice sau juridice ale cărei activități principale constau în tranzacționarea în cont propriu a mărfurilor și/sau a instrumentelor financiare derivate având ca suport mărfurile;
f) traderii;
g) guvernele naționale și entitățile publice subordonate acestora inclusiv autoritățile publice care gestionează datoria publică;
h) băncile centrale și organizațiile transnaționale.
Prevederile art. 73 alin. (1), art. 77, art. 80 alin. (1) lit. c), art. 81 alin. (2) - (6), art. 82, art. 83, art. 84 alin. (1), art. 85 alin. (1), art. 90, art. 91 alin. (2) și art. 92 nu se aplică S.S.I.F. autorizată să execute ordine în numele clienților și/sau să efectueze tranzacții în cont propriu și/sau să primească și să transmită ordine, atunci când respectivele operațiuni sunt efectuate cu sau între contrapărți eligibile.
Entitățile clasificate ca și contrapărți eligibile conform alin. (1) pot solicita, fie în termeni generali, fie tranzacție cu tranzacție, tratarea lor ca și clienți ai S.S.I.F. cărora li se aplică prevederile art. 73 alin. (1), art. 77, art. 80 alin. (1) lit. c), art. 81 alin. (2) - (6), art. 82, art. 83, art. 84 alin. (1), art. 85 alin. (1), art. 90, art. 91 alin. (2) și art. 92.
În situația unei tranzacții în care posibilele contrapărți se află sub jurisdicții diferite, S.S.I.F. va amâna aplicarea statutului de contraparte eligibilă a respectivei entități conform prevederilor legale și măsurilor din statul membru în care respectiva entitate este situată, până la obținerea confirmării exprese a posibilei contrapărți că aceasta este de acord să fie tratată drept contraparte eligibilă. S.S.I.F. poate obține această confirmare fie într-un cadru general în baza unui contract, fie pentru fiecare tranzacție în parte.
C.N.V.M. poate recunoaște drept contrapărți eligibile, alte entități decât cele prevăzute la alin. (1) care întrunesc condiții predeterminate corespunzătoare, incluzând mărimea deținerilor.
C.N.V.M. poate recunoaște drept contrapărți eligibile, entitățile din alte state, echivalente categoriilor de entități menționate la alin. (1) și respectiv a celor menționate la alin. (5) dacă sunt îndeplinite aceleași condiții prevăzute pentru încadrarea acestora din urmă conform alin. (5).
Capitolul III Cerințe privind transparența și integritatea operațiunilor cu instrumente financiare
Secțiunea 1 Obligații privind asigurarea integrității piețelor, raportarea tranzacțiilor și păstrarea înregistrărilor
Articolul 97
S.S.I.F. are obligația să păstreze și să pună la dispoziția C.N.V.M., pentru cel puțin 5 ani, rapoartele și evidențele cuprinzând datele și informațiile relevante pentru toate tranzacțiile cu instrumente financiare pe care le-a efectuat fie în cont propriu, fie în contul clienților.
În cazul tranzacțiilor efectuate în contul clienților, rapoartele și evidențele trebuie să cuprindă, în afara informațiilor relevante prevăzute la alin. (1), toate informațiile și detaliile privind identitatea clientului, precum și informațiile prevăzute de reglementările în vigoare aplicabile prevenirii și combaterii spălării banilor prin folosirea sistemului financiar.
Articolul 98
Operatorul de piață, operatorul de sistem și, după caz, societățile de servicii de investiții financiare, trebuie să întocmească și să transmită C.N.V.M. cât mai curând posibil, dar nu mai târziu de sfârșitul următoarei zile lucrătoare, rapoartele privind tranzacțiile cu instrumente financiare, întocmite conform prevederilor alin. (2), după cum urmează:
a) în cazul în care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem;
b) în cazul tranzacțiilor efectuate conform prevederilor Titlului III, capitolul III, secțiunea 2, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F.
Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor cuprinde, cel puțin, detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de identificare ale S.S.I.F. implicate.
Articolul 99
În cazul în care instrumentele financiare subiect al raportării se tranzacționează în cadrul altei piețe relevante în termeni de lichiditate pentru respectivul instrument, S.S.I.F. va transmite informațiile prevăzute la art. 98 alin. (2) și autorității competente care supraveghează respectiva piață, în conformitate cu legislația comunitară aplicabilă.
C.N.V.M. va emite instrucțiuni pentru definirea pieței relevante în termeni de lichiditate în conformitate cu legislația comunitară aplicabilă.
Articolul 100
Rapoartele transmise C.N.V.M. de către sucursalele intermediarilor autorizați în statele membre, care desfășoară activități în România, vor fi transmise și autorităților competente din statele membre de origine, cu excepția cazului în care acestea decid că nu doresc să primească respectivele informații.
Articolul 101
S.S.I.F. trebuie să evidențieze distinct, să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele:
a) un formular pentru fiecare ordin de tranzacționare, care va cuprinde informațiile prevăzute la art. 84 alin. (2) lit. a);
b) formulare de confirmare a executării ordinelor întocmite conform art. 84 alin. (2) lit. b);
c) evidențe privind apelurile în marjă și notele privind alte debite/credite ale clienților;
d) fișele conturilor clienților, conturilor persoanelor relevante și contului propriu;
e) evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidențele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției;
f) evidențele deținerilor clienților, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de instrumente financiare, actualizate cel puțin zilnic;
g) situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar;
h) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar, la data compensării, toate pozițiile pe care S.S.I.F. le deține în conturile personale și ale clienților săi, precum și localizarea lor;
i) evidențe ale instrumentelor financiare în curs de transfer, ale dividendelor și dobânzilor primite, ale împrumuturilor acordate sau primite, precum și ale instrumentelor financiare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puțin zilnic;
j) fișele angajaților S.S.I.F., cu menționarea sancțiunilor și a situațiilor de punere sub acuzare în legatură cu activitatea de intermediere, pentru perioada în care aceștia au fost angajații S.S.I.F.
Toate documentele prevăzute la alin. (1) trebuie să poată fi puse la dispoziție C.N.V.M., la cerere, în cel mult două zile lucrătoare.
La cererea C.N.V.M., S.S.I.F. are obligația de a furniza în orice moment copii ale documentelor solicitate.
Articolul 102
În scopul supravegherii de către C.N.V.M. a activității desfășurate de S.S.I.F., aceasta va depune la C.N.V.M. următoarele situații și documente:
a) situații financiare lunare, trimestriale sau semestriale, după caz, întocmite și transmise C.N.V.M. în conformitate cu prevederile
Regulamentului nr. 9/2004
privind adecvarea capitalului societăților de servicii de investiții financiare;
b) "raportul privind evidența operațiunilor de împrumut, a cumpărărilor în marjă și a vânzărilor în lipsă" întocmit conform anexei nr. 7, în termen de maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare sau în maximum 24 de ore de la solicitarea C.N.V.M.;
c) "raportul privind tranzacțiile cu instrumente financiare derivate" întocmit conform anexei nr. 7, în termen de maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare sau în maximum 24 de ore de la solicitarea C.N.V.M.;
d) raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situațiile financiare semestriale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu și situația fluxurilor de trezorerie;
e) raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde:
1. situațiile financiare anuale compuse din bilanț, cont de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile și note explicative;
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar.
f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menționat la lit. e);
g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de investiții financiare) și destinația cheltuielilor, pe fiecare sediu secundar, care vor fi transmise împreună cu raportul menționat la lit. e).
Anual S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 1A, actualizată și completată integral, împreună cu:
a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și agenții pentru servicii de investiții financiare și, după caz, reprezentanții compartimentului de control intern care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare;
b) raport privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare;
c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare și reprezentanților compartimentului de control intern;
d) contractele încheiate cu alți intermediari;
e) raport privind activitățile aflate în obiectul de activitate autorizat ce au fost externalizate.
Anual S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 martie, raportul privind structura organizațională și sistemul de contabilitate.
Secțiunea 2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent
Articolul 103
Operatorul independent reprezintă intermediarul care în mod organizat, frecvent și sistematic încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afara piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare.
Articolul 104
Societățile de servicii de investiții financiare care acționează în calitate de operator independent pentru acțiuni, au obligația să publice cotația fermă pentru acele acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată, pentru care acționează ca operator independent și pentru care există o piață lichidă conform criteriilor pieței reglementate pe care sunt admise la tranzacționare. În cazul acțiunilor pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent va prezenta cotațiile clienților lor, la solicitarea acestora.
Articolul 105
Prevederile art. 104 se aplică atunci când operatorul independent tranzacționează cantități mai mici decât cantitatea standard din piață. Operatorului independent care tranzacționează doar cantități mai mari decât cantitatea/volumul standard din piață nu i se vor aplica prevederile acestui capitol.
Operatorii independenți pot decide cantitatea sau cantitățile pentru care vor oferi cotații. Pentru o anumită acțiune, fiecare cotație va include prețul ferm de cumpărare și/sau vânzare sau prețurile pentru o cantitate sau cantități care pot fi mai mici decât cantitatea/volumul standard din piață pentru clasa de acțiuni de care aparțin respectivele acțiuni. Prețul sau prețurile vor reflecta condițiile predominante (preponderente) existente în piața pentru respectiva acțiune.
În aplicarea prezentei secțiuni, acțiunile vor fi grupate în clase pe baza mediei aritmetice a valorii ordinelor executate în piață pentru acea acțiune. Cantitatea/volumul standard din piață pentru fiecare clasă de acțiuni va fi o cantitate reprezentativă a mediei aritmetice a valorii ordinelor executate în piața pentru acțiunile incluse în fiecare clasă de acțiuni.
În aplicarea prevederilor art. 104 și ale alin. (1) - (3) ale prezentului articol, piața pentru fiecare acțiune reprezintă toate ordinele executate în România și în Uniunea Europeană în legatură cu respectiva acțiune, excluzându-le pe acelea ale căror volume sunt mai mari decât volumul standard din piață pe acea acțiune.
Articolul 106
C.N.V.M., pe baza datelor furnizate de către operatorul de piață sau de către autoritatea competentă a pieței celei mai relevante în termeni de lichiditate pentru fiecare acțiune, va stabili, cel puțin anual, clasa acțiunilor căreia aceasta îi aparține, luând în considerare media aritmetică a valorii ordinelor executate în piață cu privire la acea acțiune. Această informație va fi difuzată public tuturor participanților la piață.
Articolul 107
Operatorii independenți vor face publice cotațiile lor în mod regulat și continuu în timpul programului normal de tranzacționare. Operatorii independenți pot să-și actualizeze cotațiile în orice moment și vor putea, de asemenea, în condiții excepționale de piață, să-și retragă cotațiile.
Cotațiile vor fi făcute publice într-o manieră ușor accesibilă celorlalți participanți la piață, în baza unor costuri comerciale rezonabile.
În vederea îndeplinirii condițiilor prevăzute la art. 90, operatorii independenți vor executa ordinele primite de la clienții obișnuiți cu privire la acțiunile pentru care au calitatea de operatori independenți, la prețurile cotate la momentul primirii ordinelor.
S.S.I.F. va executa ordinele primite de la clienții profesionali definiți conform Anexei nr. 8 cu privire la acțiunile pentru care au calitatea de operatori independenți, la prețurile cotate la momentul primirii ordinelor. Operatorii independenți pot executa aceste ordine, în cazuri justificate, la un preț mai bun cu condiția ca acest preț să se încadreze în limitele apropiate de condițiile publice ale pieței, precum și cu condiția ca ordinele să cuprindă cantități mai mari decât cantitatea inițiată în mod obișnuit de către un client obișnuit.
Operatorii independenți pot, de asemenea, să execute ordinele primite de la clienții profesionali la prețuri diferite față de cotațiile oferite fără a fi necesară îndeplinirea condițiilor stabilite la alin. (4), în situația în care executarea tranzacțiilor cu mai multe valori mobiliare reprezintă parte a unei tranzacții sau, în situația în care ordinele sunt supuse altor condiții decât prețul curent din piață.
În situația în care nu este posibilă aplicarea prevederilor alin. (4) și (5), operatorul independent care oferă o singură cotație sau a cărui cea mai mare cotație este mai mică decât cantitatea/volumul standard din piață și care primește un ordin de la un client cuprinzând o cantitate mai mare decât cotația oferită de acesta, dar mai mică decât volumul standard din piață, poate decide să execute acea parte a ordinului care depășește cotația oferită de acesta, cu condiția ca executarea să se facă la prețul cotat.
În situația în care ordinul unui client cuprinde o cantitate ce reprezintă un multiplu al volumului standard din piață plus o diferență mai mică decât volumul standard, prevederile alin. (6) se aplică și acestei diferențe.
În cazul în care operatorul independent oferă cotații diferite și primește un ordin care se situează între aceste cotații, va executa ordinul la unul din prețurile cotate cu respectarea prevederilor art. 91 alin. (2) și art. 92, exceptând cazul în care este permis altfel conform alin. (4) și (5).
Articolul 108
C.N.V.M. va verifica dacă S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent:
a) actualizează periodic prețurile de cumpărare și/sau vânzare publicate în conformitate cu art. 104 și dacă menține prețurile care reflectă condițiile de piață predominante (preponderente);
b) respectă condițiile impuse pentru oferirea unor prețuri mai bune conform prevederilor art. 107 alin. (4).
Articolul 109
Operatorii independenți pot decide pe baza politicii comerciale proprii și într-un mod obiectiv și nediscriminatoriu, căror clienți le vor acorda acces la cotațiile oferite. În acest sens, S.S.I.F. va dispune de reguli clare care guvernează accesul la cotațiile oferite.
Operatorii independenți pot refuza să încheie sau pot întrerupe relațiile de afaceri cu clienții din considerente comerciale cum ar fi statutul de creditori al clienților sau luarea în considerare a riscului de contraparte și de decontare finală într-o tranzacție.
Articolul 110
În vederea limitării riscului de a fi expus la multiple tranzacții din partea aceluiași client, operatorul independent poate limita, într-un mod nediscriminatoriu, numărul tranzacțiilor de la același client care vor fi inițiate în condițiile publicate.
Operatorii independenți pot de asemenea, ca într-un mod nediscriminatoriu și cu respectarea prevederilor art. 91 alin. (2) și art. 92, să limiteze numărul total al tranzacțiilor de la diferiți clienți în același timp cu condiția ca acest lucru să se efectueze numai dacă numărul și/sau volumul ordinelor clienților depășesc considerabil norma.
Secțiunea 3 Obligațiile S.S.I.F. privind transparența post tranzacționare
Articolul 111
S.S.I.F. care efectuează, în afara pieței reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată în contul propriu sau în contul clienților, trebuie să facă public volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul (data, ora, minutul și secunda) la care acestea au fost executate. Această informație va fi făcută publică imediat după momentul executării tranzacției, în baza unor costuri comerciale rezonabile și într-o manieră cât mai ușor accesibilă participanților la piață, în conformitate cu reglementările pieței reglementate.
Detaliile privind informațiile ce trebuie făcute publice conform alin. (1), vor fi transmise prin intermediul sistemului electronic al pieței reglementate pe care respectiva acțiune este admisă la tranzacționare. Operatorul de piață va permite transmiterea acestor informații prin intermediul sistemului electronic al pieței reglementate administrate, într-un mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile.
S.S.I.F. care efectuează, în afara unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul (data, ora, minutul și secunda) la care acestea au fost executate.
Secțiunea 4 Practici frauduloase
Articolul 112
Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică frauduloasă:
a) furtul instrumentelor financiare ale clienților și/sau al fondurilor bănești aferente acestora;
b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare și a disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil autorizația scrisă expresă a clientului;
c) înstrăinarea sau folosirea directă sau indirectă a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului;
d) încheierea unor tranzacții cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora;
e) garantarea obținerii unor rezultate financiare pozitive în urma tranzacțiilor efectuate;
f) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților;
g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții fără informarea și acordul prealabil al clientului;
h) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru S.S.I.F.;
i) realizarea unui acord între două sau mai multe persoane care se află în legături strânse, în scopul obținerii de beneficii în dauna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea ori scăderea frauduloasă a prețului instrumentelor financiare;
j) informarea eronată, incompletă sau exagerată cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia să deruleze tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar;
k) acoperirea obligațiilor ce rezultă din tranzacțiile efectuate în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante folosind activele clienților;
l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute clienților.
C.N.V.M. poate încadra și alte fapte decât cele menționate la alin. (1) în categoria celor considerate ca practică frauduloasă.
Articolul 113
În aplicarea
art. 244 alin. (5) lit. a) și b) din Legea nr. 297/2004 , în examinarea tranzacțiilor sau ordinelor de tranzacționare, C.N.V.M., operatorul de piață, operatorul de sistem și participanții la piață, vor lua în considerare, cel puțin următoarele semnale care pot indica operațiuni de manipulare a pieței:
a) măsura în care ordinele de tranzacționare date sau tranzacțiile efectuate reprezintă o proporție semnificativă a volumului zilnic de tranzacționare a unui instrument financiar avut în vedere pe piața reglementată, în special atunci când aceste operațiuni conduc la modificarea semnificativă a prețului instrumentului financiar;
b) măsura în care ordinele de tranzacționare date sau tranzacțiile efectuate de persoane care cumpără sau vând cantități ale unui instrument financiar reprezentând poziții semnificative, conduc la modificări semnificative ale prețului respectivului instrument financiar sau a instrumentului financiar derivat ori a activului suport cu care se află în legatură, admis la tranzacționare pe o piață reglementată;
c) măsura în care tranzacțiile efectuate nu conduc la modificări privind deținătorii finali ai instrumentului financiar admis la tranzacționare pe o piață reglementată;
d) măsura în care ordinele de tranzacționare date sau tranzacțiile efectuate includ poziții de sens invers într-o perioadă scurtă de timp și reprezintă o proporție semnificativă a volumului zilnic de tranzacționare a instrumentului financiar analizat pe piață reglementată avută în vedere, și ar putea fi asociate cu schimbări semnificative ale prețului instrumentului financiar admis la tranzacționare pe o piață reglementată;
e) măsura în care ordinele de tranzacționare date sau tranzacțiile efectuate sunt concentrate într-o perioadă scurtă de timp în cadrul sesiunii de tranzacționare și conduc apoi la schimbarea prețului în sens invers;
f) măsura în care ordinele de tranzacționare date și retrase înainte de a fi executate, conduc la modificarea celui mai bun preț de cumpărare sau vânzare a unui instrument financiar admis la tranzacționare pe o piață reglementată, sau la modificarea înregistrărilor în registrul ordinelor disponibil participanților la piață;
g) măsura în care ordinele de tranzacționare sunt date sau tranzacțiile sunt efectuate la momentul sau în jurul unui anume moment în care sunt determinate prețurile de referință, prețurile de decontare și estimările, și care conduc la modificări ale prețului cu efect asupra estimărilor și prețurilor menționate mai sus;
h) situația în care ordinele de tranzacționare date sau tranzacțiile efectuate de către persoane sunt precedate sau urmate de diseminarea unor informații false sau înșelătoare de către aceleași persoane sau de către alte persoane cu care acestea se află în legătură;
i) situația în care ordinele de tranzacționare sunt date sau tranzacțiile sunt efectuate de către persoane, înainte ca, sau după ce, aceleași persoane sau persoane cu care acestea se află în legătură, produc sau diseminează analize ori recomandări privind investițiile care sunt incorecte, aduc prejudicii sau sunt, în mod demonstrabil, influențate de interese materiale.
Titlul IV Contractele la distanță și tranzacțiile prin internet
Capitolul I Conținutul și clauzele minime ale contractelor la distanță încheiate de S.S.I.F. cu investitorii
Articolul 114
Pentru validitatea încheierii unui contract la distanță, definit conform
art. 28 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 , S.S.I.F. trebuie să solicite și să obțină, în prealabil consimțământul scris al investitorului pentru încheierea unui astfel de contract.
Consimțământul investitorului prevăzut la alin. (1) se poate obține prin semnătura investitorului data pe un document tipizat, transmis prin una din următoarele modalități:
a) direct la sediul S.S.I.F.;
b) prin poștă, cu confirmare de primire;
c) prin telex;
d) prin orice alt mijloc de comunicare recunoscut de lege, ce permite identificarea expeditorului.
Articolul 115
Înainte de încheierea unui contract la distanță sau la momentul prezentării propunerii de încheiere a unui contract la distanță, S.S.I.F. are obligația de a informa investitorii în timp util, corect și complet asupra a cel puțin următoarelor elemente:
a) date privind posibilitatea identificării S.S.I.F. care vor cuprinde:
1. denumirea S.S.I.F., serviciile de investiții financiare prestate, adresa sediului social/central, a sediilor secundare și a modalității de contactare, telefon, fax, e-mail, codul unic de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului a S.S.I.F.;
2. numele și prenumele conducătorilor S.S.I.F., adresa, numărul de telefon/fax și e-mail-ul unde aceștia pot fi contactați;
3. autorizația acordată de C.N.V.M. și adresa, numărul de telefon/fax și e-mail-ul C.N.V.M.
b) informații privind serviciile de investiții financiare ce urmează să le presteze sau intenționează să le presteze care se vor referi la:
1. descrierea caracteristicilor principale ale serviciului de investiții financiare;
2. costul total pe care investitorul trebuie să îl plătească pentru serviciul de investiții financiare prestat de S.S.I.F., incluzând toate comisioanele, taxele, tarifele sau cheltuielile aferente achitate direct de către investitor sau prin intermediul S.S.I.F., iar în cazul în care nu poate fi indicat un cost total exact al serviciului furnizat, S.S.I.F. este obligată să informeze investitorul asupra modalității de calcul necesare verificării costului total;
3. precizarea faptului că:
a. serviciile de investiții financiare implică anumite riscuri specifice, caracteristice instrumentelor financiare;
b. operațiunile ce urmează a fi executate depind de fluctuațiile piețelor financiare asupra cărora S.S.I.F. nu are influență;
c. performanțele statistice realizate nu sunt indicatori pentru performanțe viitoare;
4. notificarea cu privire la posibilitatea existenței altor taxe și/sau costuri care nu sunt plătite prin intermediul S.S.I.F. sau impuse de aceasta;
5. indicarea termenului limită până la care informațiile furnizate sunt valabile;
6. precizarea modalităților de plată și de realizare a plății;
7. indicarea oricărui cost suplimentar pentru investitor rezultat din utilizarea de către acesta a mijloacelor de comunicare la distanță, dacă astfel de costuri adiționale sunt facturate separat.
c) informații cu privire la contractul la distanță ce urmează a fi încheiat, care vor cuprinde:
1. existența dreptului de denunțare unilaterală a contractului conform
art. 28 alin. (7) și (8) din Legea nr. 297/2004 , precum și informații cu privire la suma pe care investitorul va trebui să o plătească pentru serviciile de investiții financiare prestate anterior exercitării acestui drept, precum și consecințele ce decurg din neexercitarea acestui drept;
2. durata minimă pentru care se încheie contractul la distanță, în cazul prestării unor servicii de investiții financiare cu caracter permanent sau temporar;
3. drepturile pe care le pot avea părțile de a rezilia contractul înainte de termen sau unilateral în virtutea clauzelor contractului la distanță inclusiv penalitățile prevăzute de contract în asemenea cazuri;
4. indicarea modalităților practice de exercitare a dreptului de denunțare unilaterală a contractului înainte de termen, precum și indicarea adresei la care poate fi expediată notificarea de denunțare unilaterală a contractului;
5. normele legale din România, din statul membru sau nemembru avute în vedere de către S.S.I.F. ca temei juridic al raportului contractual cu investitorul, precizate acestuia înaintea încheierii contractului la distanță;
6. orice clauză contractuală privind legislația aplicabilă contractului la distanță și/sau instanța competentă în soluționarea eventualelor litigii între părți;
7. limba sau limbile oficiale ale unui stat în care sunt formulați termenii și condițiile contractuale, informațiile prealabile ce trebuie să fie furnizate de S.S.I.F. investitorilor, precum și limba ori limbile în care S.S.I.F. a convenit, de comun acord cu investitorul, să comunice pe durata derulării contractului la distanță.
d) informații privind căile de soluționare a litigiilor dintre părți, și anume:
1. posibilitatea apelării la proceduri de mediere înainte de sesizarea instanței de judecată, după caz, de către investitor, care are calitatea de parte contractuală și, de asemenea, care sunt modalitățile prin care investitorul poate apela la aceste proceduri;
2. existența unor fonduri de garantare sau a altor mecanisme de compensare, altele decât cele prevăzute de
Articolul 116
Informațiile prevăzute la art. 115 al căror scop comercial trebuie precizat fără echivoc, vor fi comunicate în mod clar, ușor de înțeles de către investitor, prin mijloacele de comunicare la distanță utilizate, ținând cont, în primul rând, de regulile de conduită și de bună practica comercială, precum și de principiile care guvernează protecția persoanelor lipsite de capacitatea de exercițiu cum ar fi minorii.
Articolul 117
S.S.I.F. care prestează servicii de investiții financiare în baza unui contract la distanță, poate utiliza cel puțin următoarele mijloace de comunicare la distanță:
a) telefon;
b) fax;
c) internet;
d) sistemul automatizat de apel fără intervenție umană.
Utilizarea mijloacelor de comunicare la distanță necesită acordul prealabil expres al investitorului și nu este permisă în cazul în care investitorul și-a manifestat dezacordul cu privire la utilizarea acestora (nu este permisă dacă există un refuz manifestat de investitor).
Cheltuielile rezultate din aplicarea alin. (2) în vederea obținerii acordului investitorului pentru utilizarea mijloacelor de comunicare la distanță nu vor fi suportate în nici o situație de către investitor.
Articolul 118
În cazul în care mijlocul de comunicare la distanță este telefonul sau orice alt mijloc ce implică vorbirea directă, la începutul convorbirii cu investitorul, S.S.I.F. are obligația de a informa, în mod complet, corect și precis cu privire la:
a) denumirea și datele de identificare ale S.S.I.F.;
b) scopul apelului telefonic inițiat de S.S.I.F.
Convorbirea telefonică cu investitorul poate continua numai cu acordul explicit al acestuia, caz în care se va prezenta identitatea persoanei care a contactat investitorul din partea S.S.I.F. și în ce calitate reprezintă S.S.I.F., precum și informațiile prevăzute la art. 115 lit. b) pct. 1, 2, 4 și lit. c) pct. 1.
S.S.I.F. este obligată să informeze investitorul despre faptul că orice alte informații suplimentare sunt disponibile la cerere și, totodată, să indice natura acestor informații. S.S.I.F. trebuie să furnizeze toate informațiile complete atunci când își îndeplinește obligațiile ce îi revin potrivit art. 120 și art. 121.
Articolul 119
Informațiile referitoare la obligațiile contractuale vor fi comunicate investitorului în faza precontractuală. Aceste informații trebuie să fie în conformitate cu obligațiile contractuale rezultate din dispozițiile legale aplicabile contractului la distanță, în cazul încheierii lui.
Articolul 120
Sub sancțiunea nulității contractului, S.S.I.F. va comunica investitorilor în totalitate, termenii și condițiile contractuale, precum și informațiile prevăzute de art. 83 și art. 115 lit. a), în scris, pe suport de hârtie sau pe orice suport durabil disponibil sau accesibil investitorului, în timp util, înainte ca acesta să aibă obligații rezultate prin semnarea unui contract la distanță sau acceptării unei oferte de prestare a unui serviciu de investiții financiare la distanță.
Prin suport durabil se înțelege orice instrument care permite investitorului păstrarea informațiilor ce îi sunt comunicate, pentru o perioadă de timp corespunzătoare scopului informației, într-un format ușor accesibil, cu posibilitatea de a fi consultate ori de câte ori este necesar, și care să nu permită modificarea conținutului acestora în timp.
În cazul în care contractul a fost încheiat, la cererea expresă a investitorului, prin utilizarea unor mijloace de comunicare la distanță care nu permit îndeplinirea procedurii prealabile de informare prevăzută la alin. (1), S.S.I.F. își va îndeplini obligațiile ce îi revin imediat după încheierea contractului la distanță.
Articolul 121
Pe toată durata derulării contractului la distanță, investitorul are dreptul să solicite comunicarea condițiilor și prevederilor contractuale pe suport de hârtie. Investitorul este, de asemenea, îndreptățit să solicite schimbarea modului de comunicare la distanță folosit dacă acest lucru nu este incompatibil cu termenii contractului încheiat sau cu natura serviciului furnizat.
Articolul 122
Termenul prevăzut la
art. 28 alin. (7) din Legea nr. 297/2004 , în care un investitor are dreptul să rezilieze unilateral contractul la distanță încheiat cu un S.S.I.F. începe să curgă:
a) din ziua încheierii contractului la distanță, dacă investitorul a primit informațiile prevăzute la art. 120 alin. (1) sau
b) din ziua în care investitorul primește termenii, condițiile contractuale și informațiile în condițiile prevăzute la art. 120 alin. (1), dacă această dată este ulterioară celei la care se face referire la lit. a).
Articolul 123
În cazul exercitării dreptului de reziliere unilaterală a contractului la distanță, în baza informațiilor primite de la S.S.I.F. potrivit art. 115 lit. a) și lit. c) pct. 4, investitorul va notifica S.S.I.F., înainte de expirarea termenului prevăzut de
art. 28 alin. (7) din Legea nr. 297/2004 , prin orice mijloc care poate fi probat.
Termenul va fi considerat respectat dacă notificarea formulată pe suport de hârtie sau alt suport durabil, disponibil și accesibil S.S.I.F., este expediată înaintea expirării termenului în care acest drept poate fi exercitat.
În cazul în care investitorul își exercită dreptul său de denunțare unilaterală conform
art. 28 alin. (7) din Legea nr. 297/2004 , dacă unui contract la distanță pentru un serviciu de investiții financiare încheiat la un anumit moment i se anexează un alt contract la distanță pentru servicii oferite de S.S.I.F. sau de un terț pe baza unui contract între terț și furnizor, acest contract la distanță se va anula de drept fără plata unor penalități sau costuri suplimentare.
În cazul în care, cu ocazia rezilierii unilaterale a contractului la distanță, investitorul va fi obligat să plătească serviciile deja prestate în concordanță cu clauzele contractului, suma solicitată a fi plătită:
a) nu va putea depăși o sumă stabilită proporțional cu perioada în care serviciul de investiții financiare a fost furnizat raportată la durata totală a contractului;
b) nu va putea fi prevăzută ca plata ce ar putea reprezenta achitarea sub orice formă a unei penalități.
În situația prevăzută la alin. (4), S.S.I.F. nu poate solicita investitorului să plătească serviciile prestate în concordanță cu clauzele contractului, fără a face dovada că acesta a fost informat în timp util în ceea ce privește obligativitatea plății acestora, conform art. 115 lit. c) pct. 1. Investitorul nu poate fi obligat să efectueze plata dacă executarea contractului a început înaintea expirării perioadei de retragere, fără existența unei cereri prealabile sau a unui acord expres din partea sa.
În termen de maximum 30 de zile de la data primirii notificării privind denunțarea unilaterală a contractului la distanță, S.S.I.F. este obligată să ramburseze orice sume primite în baza contractului la distanță, cu excepția sumelor prevăzute la alin. (4).
Investitorul este obligat să restituie S.S.I.F., în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea notificării privind denunțarea unilaterală a contractului la distanță, orice sumă sau instrumente financiare acordate de S.S.I.F. în exercitarea serviciului prevăzut la
art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. c) din Legea nr. 297/2004 .
Articolul 124
Este interzisă prestarea de servicii de investiții financiare fără asumarea de către investitor a obligației de efectuare a unei plăți imediate sau la termen, atunci când prestarea serviciilor de investiții financiare presupune efectuarea unei asemenea plăți.
Investitorul este exonerat de orice obligație de plată în cazul prestării de către S.S.I.F. a unui serviciu de investiții financiare nesolicitat, lipsa răspunsului investitorului neavând valoare de consimțământ tacit.
Articolul 125
Contractele pentru furnizarea de servicii de investiții financiare la distanță nu pot conține, chiar cu acordul expres al investitorului, clauze de renunțare la drepturile prevăzute de prezentul regulament.
Capitolul II Tranzacționarea prin internet
Articolul 126
Utilizarea internetului ca mijloc de comunicare la distanță cu investitorii nu exonerează S.S.I.F. de obligația respectării regulilor stabilite de prezentul regulament cu privire la prestarea serviciilor de investiții financiare.
Articolul 127
S.S.I.F. care prestează servicii de investiții financiare prin internet trebuie să dețină echipamente informatice adecvate, având în vedere volumul activităților pe care ei pot fi solicitați să le desfășoare, precum și necesitatea executării cu promptitudine a ordinelor investitorilor.
Articolul 128
În vederea prestării de servicii de investiții financiare prin internet, S.S.I.F. trebuie să încheie contracte cu furnizorii de internet și alte societăți implicate în acest proces astfel încât să asigure eficiența operațională a serviciilor de investiții financiare oferite investitorilor.
Pentru a face față eventualelor disfunctionalități ale sistemelor informatice, S.S.I.F. trebuie să asigure proceduri alternative eficiente astfel încât ordinele investitorilor să poată fi executate. Investitorii vor fi informați de către S.S.I.F. cu privire la existența acestor proceduri alternative și la modalitatea de utilizare a acestora în contractul încheiat cu investitorii.
S.S.I.F. trebuie să se asigure că sistemele informatice utilizate garantează confidențialitatea maximă a datelor transmise prin internet.
Când ordinele investitorilor sunt primite de S.S.I.F. prin internet, aceasta poate utiliza același mijloc de comunicare pentru a transmite investitorilor informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament, cu condiția ca sistemele informatice ale S.S.I.F. și ale clientului să permită descărcarea și salvarea acestora.
Conform standardelor de securitate în domeniul sistemelor informatice, S.S.I.F. va asigura securizarea sistemului computerizat de preluare a ordinelor. Sistemul, în particular, trebuie să asigure în special integritatea datelor, autentificarea originii datelor și protecția mesajelor confidențiale.
Articolul 129
Atunci când oferta unui S.S.I.F. este adresată în mod clar rezidenților unui alt stat, S.S.I.F. trebuie să se asigure că oferta sa respectă reglementările din statul în cauză.
Articolul 130
În situația în care prestează servicii de investiții financiare prin internet, S.S.I.F. va trebui:
a) să asigure verificarea identității investitorului atunci când acesta accesează sistemul;
b) să protejeze site-ul împotriva oricărui acces neautorizat;
c) să publice pe pagina sa de internet informații reale și actualizate permanent și să respecte regulile privind publicitatea.
Articolul 131
În scopul îndeplinirii cerinței de a verifica identitatea și capacitatea investițională a investitorilor, S.S.I.F. care intenționează să presteze servicii de investiții financiare pentru un investitor exclusiv prin internet, mai întâi trebuie să primească:
a) o fotocopie a documentelor de identificare a investitorilor;
b) informații privind contul bancar, inclusiv extras de cont sau cec ștampilat;
c) documente de evidență a locului de rezidență a clientului.
Confirmarea primirii de către S.S.I.F. a documentelor mai sus menționate se face prin transmiterea către investitor a unei scrisori recomandate, cu confirmare de primire, în acest fel verificându-se și adresa declarată de investitor.
După încheierea procesului de verificare a cererii de către S.S.I.F., aceasta va comunica prin email investitorului numele de utilizator și două parole:
a) prima parolă - pentru vizualizarea ordinelor de vânzare/cumpărare de instrumente financiare, a limitelor de tranzacționare și a balanței portofoliului propriu de instrumente financiare; și
b) a doua parolă - pentru introducerea ordinelor de vânzare/cumpărare de instrumente financiare, transfer de instrumente financiare și/sau numerar.
Pentru a asigura o protecție crescută a informațiilor, S.S.I.F. și investitorul vor institui un sistem de modificare periodică a parolelor.
Articolul 132
S.S.I.F. va informa clar investitorii că nici o tranzacție nu poate fi inițiată până când nu vor fi primite următoarele:
a) documentele prevăzute la art. 131, în cazul unui investitor nou;
b) contractul, în forma scrisă, specific utilizării internetului;
c) fondurile sau instrumentele financiare în contul investitorului deschis la S.S.I.F.
În funcție de condițiile pieței, S.S.I.F. poate include în contractul încheiat cu investitorul clauze privind tipul ordinelor și condițiile în care acestea pot fi transmise, precum și clauze cu privire la executarea tranzacțiilor.
Articolul 133
În situația în care S.S.I.F. deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale investitorilor, trebuie să aibă un sistem de verificare a contului în mod automat. În situația în care fondurile sau marjele sunt insuficiente, sistemul trebuie să blocheze intrarea ordinului. Clientul va fi informat pe ecran cu privire la motivele blocării ordinului și i se va solicita să remedieze situația.
Dacă S.S.I.F. nu deține fondurile bănești sau instrumentele financiare ale investitorilor, mesajul trebuie să identifice clar intermediarul care își asumă aceste funcții. În acest caz prevederile alin. (1) vor fi implementate în cooperare cu intermediarul care deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale clienților.
Articolul 134
S.S.I.F. trebuie să se asigure că investitorul primește în mod sistematic informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament, pe un ecran unde să poată fi citite sau într-un format ce poate fi descărcat de pe internet.
S.S.I.F. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de primire a rapoartelor prevăzute de prezentul regulament și a informațiilor cu privire la portofoliul său.
Când S.S.I.F. intenționează să transmită investitorului rapoartele și informațiile prevăzute de prezentul regulament prin internet, această modalitate exclusivă de transmitere trebuie să fie stipulată în contract și agreată de client.
Articolul 135
S.S.I.F. trebuie să dezvolte un sistem prin care să se verifice că ordinele sunt compatibile cu condițiile din piață, astfel încât un mecanism automat de blocare a ordinelor să fie declanșat când sistemul identifică o incompatibilitate. Clientul va fi informat, pe ecran, cu privire la motivele blocării.
Confirmarea cu privire la înregistrarea de către S.S.I.F. a ordinului clientului va fi afișată pe ecran. S.S.I.F. va solicita, apoi, clientului să reconfirme ordinul.
Contractul încheiat cu investitorul va stipula ca S.S.I.F. își asumă responsabilitatea pentru executarea corespunzătoare a ordinului, odată ce confirmarea privind înregistrarea ordinului a fost transmisă investitorului și cât mai curând după ce investitorul a reconfirmat ordinul.
Articolul 136
În situația apariției unor disfuncționalități cu privire la sistemul de preluare a ordinelor, S.S.I.F. va depune toate eforturile pentru a informa utilizatorii cu privire la natura acestor disfunctionalități și durata previzionată a acestora.
S.S.I.F. va descrie în contractul încheiat cu investitorul echipamentul alternativ disponibil acestuia în situația prelungirii întreruperii în furnizarea serviciilor.
Articolul 137
S.S.I.F. va adopta măsurile necesare astfel încât, luând în considerare mărimea clientelei sale și perspectivele de creștere, să aibă capacitate suficientă, pe baze continue, în următoarele domenii:
a) sisteme computerizate de preluare a ordinelor, inclusiv sisteme de păstrare în siguranță și de recuperare a datelor (back-up);
b) echipamente alternative (telefon, fax etc.) oferite clienților dacă sistemele informatice înregistrează disfunctionalități;
c) forța de muncă disponibilă, în situația disfuncționalității sistemelor informatice.
Articolul 138
S.S.I.F. trebuie să elaboreze proceduri pentru a stoca documentele transmise sau primite prin internet, astfel încât acestea să fie recuperabile pentru a putea fi examinate de C.N.V.M.
Titlul V Tranzacții în marjă. Acordarea de credite și împrumutul de valori mobiliare
Capitolul I Dispoziții generale
Articolul 139
Prevederile prezentului Titlu se aplică exclusiv tranzacțiilor cu valori mobiliare/instrumente financiare derivate efectuate în cadrul piețelor reglementate și se completează cu prevederile reglementărilor și procedurilor pieței reglementate, aprobate de C.N.V.M.
În aplicarea prevederilor prezentului titlu, termenii de mai jos au următoarele semnificații:
a) vânzare în lipsă - vânzarea unor valori mobiliare pe care vânzătorul nu le deține în proprietate la momentul vânzării și pe care acesta le-a împrumutat în prealabil;
b) marjă - nivelul minim pe care clientul trebuie să îl mențină în contul de marjă deschis la S.S.I.F. pentru garantarea tranzacțiilor în marjă. Marja poate fi constituită în numerar, în valori mobiliare, precum și în titluri de stat cu scadența mai mică de 12 luni;
c) apel în marjă - cererea cu titlu de obligativitate pentru încadrarea în limitele impuse prin contract în cazul contului de marjă;
d) tranzacții în marjă - tranzacțiile efectuate de S.S.I.F. în numele clientului său fie cu valori mobiliare - în baza unui credit acordat acestuia pentru cumpărarea unor valori mobiliare sau în baza unui împrumut de valori mobiliare acordat în scopul efectuării unor vânzări în lipsă, fie cu instrumente financiare derivate;
e) contul de marjă - contul în care se înregistrează tranzacțiile în marjă cu valori mobiliare/instrumente financiare derivate. Contul de marjă pentru valori mobiliare/ instrumente financiare derivate funcționează prin depunerea unei marje inițiale și urmărirea menținerii unui nivel minim obligatoriu conform prezentului regulament.
Articolul 140
Piața reglementată va publica lista valorilor mobiliare admise la tranzacționare care pot face obiectul cumpărărilor în marjă, al vânzărilor în lipsă, al împrumuturilor de valori mobiliare și volumul minim pentru ordinele aferente acestor tranzacții.
C.N.V.M. poate dispune, dacă consideră necesar, excluderea din lista prevăzută la alin. (1) a unor valori mobiliare care pot face obiectul cumpărărilor în marjă îi al vânzărilor în lipsă.
Articolul 141
Creditul acordat de S.S.I.F., valoarea totală a cumpărărilor în marjă și a vânzărilor în lipsă vor respecta prevederile reglementărilor C.N.V.M. privind adecvarea capitalului.
Articolul 142
C.N.V.M. poate interzice unei S.S.I.F., prin decizie motivată, luând în considerare poziția sa financiară și tranzacțiile efectuate de aceasta, să efectueze tranzacții de tipul celor care fac obiectul prezentului titlu.
Articolul 143
S.S.I.F. are obligația să deschidă un cont de marjă pentru valori mobiliare/ instrumente financiare derivate pe numele persoanelor fizice sau juridice pentru care va efectua tranzacții în marjă.
Dacă cumpărările în marjă și vânzările în lipsă cu valori mobiliare ale clientului au loc în același timp, se vor deschide conturi sintetice separate pentru cele două tipuri de tranzacții.
Conturile de marjă vor fi separate de celelalte conturi ale clientului deschise la S.S.I.F.
Capitolul II Tranzacții în marjă cu valori mobiliare
Articolul 144
La deschiderea unui cont de marjă, este obligatorie semnarea unui contract pentru tranzacții în marjă, care să conțină cel puțin următoarele prevederi:
a) părțile contractante;
b) obiectul contractului;
c) marja inițială și nivelul minim al marjei ce trebuie menținut în perioada de derulare a contractului;
d) clauze referitoare la responsabilitățile clientului pentru plata sumei împrumutate și dobânzilor aferente creditului obținut de la S.S.I.F., inclusiv suma, perioada creditului, dobânda, plata în avans și perioada de rambursare pentru creditul folosit de client, principiile care vor fi aplicate în cazul neplății la termen;
e) clauze referitoare la împrumutarea de valori mobiliare achiziționate prin cumpărări în marjă în numele clientului altor persoane fizice sau juridice sau la folosirea valorilor mobiliare achiziționate prin tranzacții în marjă în numele clientului ca garanție în schimbul creditului obținut de client,
f) clauze privind situația în care marja scade sub valoarea minimă prevăzută în contract, respectiv perioada în care clientul are obligația să răspundă apelului în marjă și, dacă e cazul, transformarea valorilor mobiliare constituite ca garanție în numerar, în scopul acoperirii diferenței;
g) clauze privind exercitarea drepturilor cu privire la valorile mobiliare ce fac obiectul cumpărărilor în marjă și al vânzărilor în lipsă (dividende, dobânzi, acțiuni gratuite, splitări etc.);
h) clauze referitoare la retragerea de numerar din contul în marjă;
i) clauze privind tarifele și comisioanele ce vor fi plătite de către client, precum și stabilirea condițiilor plății;
j) clauze privind modul de încetare a contractului, inclusiv situația în care valorile mobiliare obiect al cumpărării în marjă sunt scoase de pe lista menționată la art. 140.
Articolul 145
La deschiderea contului de marjă, clientul este obligat să depună o garanție reprezentând echivalentul a cel puțin 50% din valoarea de piață a valorilor mobiliare ce urmează a fi achiziționate prin tranzacții în marjă, sub formă de numerar sau de valori mobiliare.
S.S.I.F. poate solicita clienților constituirea marjei inițiale prevăzută la alin. (1) într-un procent mai mare de 50%.
Articolul 146
Valorile mobiliare din contul de marjă vor fi evaluate de către intermediari luând în considerare următoarele principii:
a) în ziua cumpărării, prețurile de achiziție și comisioanele aferente;
b) în zilele următoare, prețul de închidere al valorilor mobiliare din ședința precedentă;
c) în situația în care nu s-a efectuat nici o tranzacție cu valoarea mobiliară în ședința precedentă și nu se poate obține un preț de închidere, se va folosi prețul comunicat de piață reglementată pentru respectiva valoare mobiliară.
Valoarea stabilită conform principiilor enumerate la alin. (1) va fi considerată valoarea curentă de piață și va fi folosită pentru aplicarea prezentului capitol.
Articolul 147
Pe parcursul derulării cumpărărilor în marjă cu valori mobiliare, în contul în marjă al clientului trebuie păstrate valori mobiliare sau bani reprezentând cel puțin 25% din valoarea curentă de piață a valorilor mobiliare cumpărate în baza creditului acordat sau împrumutate pentru decontarea vânzărilor în lipsă și a dobânzilor și comisioanelor aferente.
S.S.I.F. poate solicita clienților menținerea unui nivel al marjei prevăzute la alin. (1) într-un procent mai mare de 25%, în concordanță cu nivelurile de risc ale valorilor mobiliare achiziționate și cu situația financiară a clientului.
Pentru eliminarea pierderilor, în cazul în care valoarea contului de marjă scade sub nivelul stabilit conform alin. (1) sau (2), S.S.I.F. va include în contract o clauză referitoare la "ordinul de vânzare automată".
Articolul 148
S.S.I.F. are obligația să calculeze zilnic valoarea contului de marjă pentru valori mobiliare al fiecărui client și să procedeze la ajustarea acestuia la nivelul minim conform procedurii prevăzută la alin. (2) sau (3).
Dacă valoarea marjei se situează sub limita minimă prevăzuta la art. 147, datorită schimbărilor valorii curente de piața a valorilor mobiliare, S.S.I.F. va emite un apel în marjă și va informa clientul asupra datei la care s-a constatat deficitul în marjă, solicitând prin acesta ca deficitul să fie acoperit.
Dacă clientul nu răspunde apelului în marjă și deficitul nu a fost eliminat în perioada stabilită în contract, care nu va depăși două zile lucrătoare, S.S.I.F. este autorizată să vândă valorile mobiliare, după caz, titlurile de stat cu scadența mai mică de 12 luni până la acoperirea deficitului.
Apelul în marjă nu poate fi acoperit cu valori mobiliare sau numerar din alte conturi ale clientului deschise la S.S.I.F. decât în baza unei instrucțiuni scrise a clientului.
Articolul 149
Veniturile din dobânzi și dividende aferente valorilor mobiliare achiziționate de către client prin tranzacții în marjă și depuse pentru acoperirea nivelului minim al marjei, se vor cuveni clientului. Aceste venituri vor putea fi colectate de către S.S.I.F. în numele clientului, dacă acest lucru se prevede prin contract.
Articolul 150
S.S.I.F. care intermediază oferte publice de valori mobiliare nu se poate angaja în tranzacționarea în marjă a acestor valori mobiliare în perioada ofertei publice.
Capitolul III Vânzarea în lipsă a valorilor mobiliare
Articolul 151
Înainte de efectuarea unei vânzări în lipsă de valori mobiliare, fiecare client trebuie să își deschidă un cont de marjă la un S.S.I.F. și să încheie un contract pentru vânzări în lipsă de valori mobiliare.
Contractul pentru vânzări în lipsă de valori mobiliare încheiat între S.S.I.F. și client trebuie să cuprindă cel puțin următoarele prevederi:
a) părțile contractante;
b) obiectul contractului;
c) clauze referitoare la transmiterea ordinelor privind vânzările în lipsă de valori mobiliare;
d) clauze de valabilitate a ordinelor pentru vânzările în lipsă de valori mobiliare;
e) clauze privind executarea ordinelor;
f) clauze privind garanțiile/marjele;
g) clauze privind tarifele și comisioanele care vor fi plătite de către client și termenul de plată;
h) prevederi privind modul de încetare a contractului.
Articolul 152
La deschiderea contului, clientul trebuie să depună în avans o marjă reprezentând cel puțin 50% din valoarea curentă de piață a valorilor mobiliare pe care le vinde în lipsă sau pe care dorește să le împrumute, sub formă de numerar, valori mobiliare sau titluri de stat cu scadența mai mică de 12 luni.
Valorile mobiliare achiziționate prin tranzacții în marjă constituite drept garanție nu pot fi folosite în vânzările în lipsă.
Articolul 153
Clientul este obligat să notifice în scris că ordinul dat S.S.I.F. este "un ordin de vânzare în lipsă".
Înainte de efectuarea vânzării în lipsă, S.S.I.F. trebuie să identifice dacă valorile mobiliare respective sau alte valori mobiliare echivalente sunt disponibile pentru a fi împrumutate în vederea livrării acestora cumpărătorului, la momentul decontării.
În momentul executării ordinului pe piață reglementată S.S.I.F. va semnala în mod clar că ordinul este de vânzare în lipsă.
Articolul 154
Vânzările în lipsă se vor efectua la o valoare cel puțin egală prețului la care s-a efectuat ultima tranzacție.
La deschiderea ședinței, prețul menționat la alin. (1) este egal cu prețul de deschidere stabilit conform regulilor pieței reglementate.
Executarea ordinelor privind vânzările în lipsa va respecta regulile stabilite de operatorul de piață.
Informațiile privind vânzările în lipsă executate pe o piață reglementată vor fi făcute publice de către operatorul de piață cât mai curând posibil față de momentul executării ordinului.
Capitolul IV Împrumutul de valori mobiliare
Articolul 155
Acordarea cu împrumut a valorilor mobiliare în scopul vânzării în lipsă se va realiza cu respectarea dispozițiilor prezentului capitol.
Pot face obiectul împrumutului oferit de S.S.I.F., următoarele valori mobiliare:
a) valorile mobiliare aparținând S.S.I.F. înregistrate în contul propriu;
b) valorile mobiliare luate cu împrumut de S.S.I.F. de la o altă S.S.I.F.;
c) valorile mobiliare aparținând clienților S.S.I.F., numai cu acordul scris și expres al acestora.
Articolul 156
Împrumutul de valori mobiliare, se acordă, în schimbul unui comision, de către deținătorul de valori mobiliare, denumit în continuare creditor, unei persoane fizice sau juridice, denumită în continuare debitor, în scopul folosirii acestora pentru decontare și pentru menținerea poziției de formator de piață. Debitorul are obligația să restituie creditorului același tip de valori mobiliare la sfârșitul unei perioade de timp specificată în contract.
Împrumutul de valori mobiliare se va realiza numai după încheierea unui contract pentru împrumutul de valori mobiliare însoțită, după caz, de deschiderea unui cont în marja. Contractul nu va putea fi încorporat în cadrul altor contracte încheiate de S.S.I.F. cu proprietarii valorilor mobiliare.
Contractul de împrumut de valori mobiliare încheiat între S.S.I.F. și client va include cel puțin următoarele prevederi:
a) părțile contractante;
b) obiectul contractului;
c) perioada împrumutului;
d) descrierea valorilor mobiliare care fac obiectul împrumutului și a volumului, cu menționarea codului ISIN;
e) tipul și valoarea garanției depuse în contul în marjă pentru garantarea împrumutului;
f) principiile de exercitare a drepturilor asupra valorilor mobiliare date cu împrumut;
g) clauze privind situația nerambursării la scadența a valorilor mobiliare;
h) clauze privind tarifele și comisioanele plătite de client;
i) prevederi privind modul de încetare a contractului, inclusiv situația în care valorile mobiliare obiect al tranzacționării în marjă sunt excluse din lista menționată la art. 140.
Prin contractul de împrumut, debitorul obține de la creditor toate drepturile necesare pentru a efectua transferul de proprietate.
Articolul 157
S.S.I.F. va asigura o garanție pentru persoana fizică sau juridică, în cazul valorilor mobiliare date cu împrumut în numele acestora. Valoarea garanției va fi stabilită de comun acord de către părți în cadrul contractului încheiat.
Pe parcursul perioadei de împrumut, dacă societatea emitentă plătește dividende sau dobânda pentru valorile mobiliare date cu împrumut, înaintea restituirii acestora, plata respectivă trebuie făcută de către debitor, către creditor, dacă prevederile contractuale nu stabilesc altfel.
Articolul 158
Prevederile art. 145, art. 147 și art. 148 referitoare la constituirea și menținerea garanțiilor minime, precum și cu privire la apelul în marjă, se aplică corespunzător și contractelor de împrumut de valori mobiliare.
Capitolul V Tranzacții cu instrumente financiare derivate
Articolul 159
În vederea tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate S.S.I.F. va deschide un cont în marjă pentru instrumente financiare derivate, pe numele persoanelor fizice sau juridice pentru care va executa tranzacții cu astfel de instrumente.
S.S.I.F. nu va executa nici un ordin pentru clienții care nu au constituit marja inițială.
S.S.I.F. nu poate menține poziții deschise de cumpărare și de vânzare pe același instrument financiar derivat și aceeași scadență.
În raporturile sale cu casa de compensare sau cu membrul compensator, după caz, S.S.I.F. este responsabilă pentru existența sumelor necesare în cont pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate executate pe conturile clienților săi.
Articolul 160
Prevederile art. 144 lit. a), b), c), f), h), i) și j) privind deschiderea unui cont de marjă se aplică și conturilor pentru instrumente financiare derivate.
Contractul de prestări de servicii de investiții financiare ce presupune și executarea de tranzacții cu instrumente financiare derivate va cuprinde, suplimentar, cel puțin următoarele:
a) clauze ce specifică modalitatea de acoperire a necesarului de marjă generat de alte conturi cu excedentul din contul de marjă pentru instrumente financiare derivate;
b) clauze privind situațiile în care activul suport suferă modificări semnificative în ceea ce privește prețul (de exemplu, modificarea valorii nominale a acțiunilor) ori cantitatea, în conformitate cu regulile pieței reglementate;
c) termenul maxim în care clientul poate acoperi apelul în marjă, în conformitate cu regulile pieței reglementate.
d) clauza pentru executarea închiderii forțate fără notificare a pozițiilor deschise în cazul nerespectării apelului în marjă;
e) obligația clientului de a notifica imediat S.S.I.F. încetarea plăților și, după caz, reorganizarea judiciară sau falimentul.
Articolul 161
S.S.I.F. are obligația să efectueze cel puțin zilnic marcarea la piață pentru contul în marjă al fiecărui client în conformitate cu regulile pieței reglementate. Prin marcare la piață se înțelege actualizarea conturilor în marjă pe baza prețului de cotare sau al celui de închidere, în timpul și/sau la sfârșitul ședinței de tranzacționare, cu diferențele favorabile/ nefavorabile rezultate din reevaluarea pozițiilor deschise.
În cazul în care disponibilul din cont se situează sub nivelul marjei necesare, S.S.I.F. va emite un apel în marjă ce va fi explicit înscris în raportul zilnic de tranzacționare.
În cazul în care deficitul nu a fost acoperit în termenul prevăzut în contract, S.S.I.F. este autorizată să închidă pozițiile deținute de client până la acoperirea necesarului de marjă.
În cazul în care în contul de marjă au fost depuse valori mobiliare, titluri de stat ori cu scadența mai mică de 12 luni, pentru acoperirea apelurilor în marjă, concomitent cu închiderea pozițiilor deținute de client, S.S.I.F este autorizată să lichideze și aceste active financiare (la prețul curent de piață) până la acoperirea debitelor clienților.
În cazul în care valoarea contului de marjă scade sub nivelul stabilit prin contract, S.S.I.F. este autorizată să vândă valorile mobiliare, după caz, titlurile de stat cu scadența mai mică de 12 luni până la acoperirea deficitului.
Articolul 162
S.S.I.F. nu va înregistra în contul de marjă al clienților pentru tranzacții cu instrumente financiare derivate alte tranzacții decât cele încheiate în piața reglementată.
În cazul efectuării unor tranzacții eronate în contul clientului, S.S.I.F. este obligată să execute în piață ordine, de sens contrar, cu aceeași cantitate de instrumente financiare derivate.
Eventualele pierderi, precum și comisioanele aferente tranzacțiilor efectuate în condițiile alin. (2) vor fi suportate de către S.S.I.F.
Titlul VI Cooperarea C.N.V.M. cu autorități competente din state membre și nemembre
Capitolul I Cooperarea cu autorități competente din statele membre
Articolul 163
În conformitate cu
art. 6 din O.U.G. nr. 25/2002
aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 514/2002 , completată și modificată prin
Legea nr. 297/2004 , C.N.V.M. va coopera cu autoritățile competente din statele membre, făcând uz de puterile cu care a fost investită de lege. Cooperarea cu autoritățile din statele membre vizează acordarea de asistență și schimbul de informații atât în situații care reprezintă încălcări ale dispozițiilor reglementărilor în vigoare în fiecare stat membru cât și în cazul unor investigații care nu sunt efectuate ca urmare a nerespectării acestor reglementări.
Articolul 164
În situația în care C.N.V.M. are motive serioase pentru a suspecta că fapte contrare prevederilor reglementărilor în vigoare sunt sau au fost efectuate, pe teritoriul României, de către entități care nu sunt supuse supravegherii sale, va notifica acest lucru, cât mai detaliat posibil, autorității competente din statul membru de origine.
În situația în care C.N.V.M. va primi o notificare din partea unei autorități competente dintr-un stat membru, cu privire la încălcarea dispozițiilor legale din acel stat de către o entitate supusă supravegherii sale, va dispune măsurile adecvate și va informa respectiva autoritate cu privire la modul de soluționare și, dacă este cazul, cu privire la măsurile intermediare aplicate.
Articolul 165
C.N.V.M. poate solicita cooperarea unei autorități competente dintr-un stat membru în activitatea de supraveghere, pentru o verificare la fața locului (la sediul entității) sau pentru o investigare. În cazul intermediarilor care sunt membri ai unei piețe reglementate din România având acces direct din statele membre de origine, C.N.V.M. poate alege să se adreseze direct acestora, caz în care va informa în consecință autoritatea competentă din statul membru de origine al membrului pieței.
Articolul 166
În situația în care C.N.V.M. primește din partea unei autorități competente dintr-un stat membru o cerere pentru o verificare la fața locului sau cu privire la o investigare, în limitele permise de puterile cu care a fost investită:
a) va desfășura verificările și investigațiile, cu resurse proprii; sau,
b) va permite autorității competente solicitante să efectueze verificările și investigațiile; sau,
c) va permite auditorilor sau experților să efectueze verificările sau investigațiile.
Articolul 167
Atunci când C.N.V.M. va schimba informații cu alte autorități competente, conform prevederilor acestui regulament, va indica la momentul comunicării că respectivele informații pot fi dezvăluite numai cu acordul sau expres și numai pentru cazurile pentru care C.N.V.M. și-a exprimat acordul.
În același sens, informațiile primite de C.N.V.M. din partea autorităților competente din statele membre, nu vor putea fi dezvăluite decât cu acordul expres al acestora și numai în cazurile pentru care respectivele autorități și-au exprimat acordul.
C.N.V.M. poate transmite informațiile primite conform alin. (1) și art. 174 și art. 175, precum și informațiile primite conform
art. 260 din Legea nr. 297/2004 , altor autorități competente din România cu care trebuie să coopereze în supravegherea și aplicarea prevederilor
Informațiile prevăzute la alin. (2) nu pot fi transmise altor entități, persoane fizice sau juridice, fără acordul expres al autorității competente care le-a notificat. În cazul unui astfel de acord, informațiile pot fi transmise numai pentru scopul pentru care acele autorități și-au exprimat acordul, cu excepția circumstanțelor întemeiate, caz în care C.N.V.M. va informa imediat, autoritatea competentă corespondentă cu privire la transmiterea informațiilor.
Entitățile menționate la alin. (2), precum și alte persoane fizice sau juridice care primesc informații confidențiale, le pot folosi numai în cursul desfășurării atribuțiilor lor, în special:
a) pentru a verifica dacă condițiile necesare prestării serviciilor de investiții financiare sunt respectate de către intermediari și pentru a facilita monitorizarea pe bază consolidată sau neconsolidată a modului în care sunt efectuate acele servicii, în special cu privire la cerințele de adecvare a capitalului, procedurile administrative, de contabilitate și de control intern;
b) pentru a monitoriza funcționarea adecvată a locurilor de tranzacționare;
c) pentru a impune sancțiuni;
d) în procedurile administrative de contestare a deciziilor autorităților competente;
e) în procedurile inițiate în instanță în temeiul
art. 2 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 ; sau,
f) în procedurile extrajudiciare pentru reclamațiile clienților, în temeiul
art. 134 alin. (6) din Legea nr. 297/2004
sau
art. 7 alin. (11) din O.U.G. nr. 25/2002
privind aprobarea Statutului C.N.V.M., aprobată cu modificări și completări prin
Articolul 168
Prevederile prezentului capitol nu vor împiedica C.N.V.M. să transmită băncilor centrale, Sistemului European al Băncilor Centrale și Băncii Central Europene, în calitatea lor de autorități monetare și, dacă este cazul, altor autorități publice responsabile cu supravegherea sistemelor de plăți și decontare, informațiile confidențiale necesare pentru desfășurarea atribuțiilor lor. În mod similar C.N.V.M. poate solicita acestor autorități informațiile necesare pentru desfășurarea atribuțiilor cu care a fost investită potrivit
și reglementărilor emise în aplicarea acesteia.
Articolul 169
C.N.V.M. poate refuza, atunci când i se solicită, să coopereze pentru efectuarea unei investigații, a unei verificări la fața locului sau în activitățile de supraveghere conform art. 166 sau poate refuza să schimbe informații conform art. 167 și art. 168, numai dacă:
a) respectiva investigare, verificare la fața locului, activitate de supraveghere sau schimb de informații ar putea aduce prejudicii suveranității, securității sau politicii publice a statului;
b) procedurile judiciare cu privire la aceleași fapte și asupra acelorași persoane au fost inițiate înainte de solicitarea autorității competente din statul membru;
c) o hotărâre judecătorească definitivă, cu privire la aceleași persoane și la aceleași fapte, a fost deja pronunțată în România.
În cazul unui astfel de refuz C.N.V.M. va notifica în consecință autoritatea competentă solicitantă, furnizând informații cât mai detaliate.
Articolul 170
În aplicarea
art. 13 alin. (1) și (2) din Legea nr. 297/2004 , C.N.V.M. va consulta și va schimba informații cu autoritățile competente din statele membre relevante în special atunci când evaluează integritatea acționarilor sau membrilor, reputația și experiența persoanelor care asigură conducerea efectivă a activității, implicate în administrarea altei entități a aceluiași grup, informații care sunt importante pentru C.N.V.M. sau pentru celelalte autorități competente implicate în schimbul de informații, în vederea acordării autorizației, precum și pentru evaluarea continuă a respectării condițiilor de funcționare.
Articolul 171
Atunci când C.N.V.M. are motive clare, care pot fi demonstrate, să creadă că un intermediar activând pe teritoriul României în temeiul liberei circulații a serviciilor sau în situația în care un intermediar care are o sucursală pe teritoriul României, nu respectă obligațiile ce decurg din prevederile
și ale prezentului regulament, pentru supravegherea și verificarea cărora C.N.V.M. nu are puteri conferite, aceasta va comunica acele date autorității competente din statul membru de origine.
Dacă, deși au fost luate măsuri de către autoritatea compententă din statul membru de origine sau dacă acele măsuri s-au dovedit inadecvate, intermediarul continuă să acționeze într-o manieră care prejudiciază în mod clar interesele investitorilor din România sau funcționarea ordonată a piețelor, C.N.V.M., după ce va informa autoritatea competentă din statul membru de origine, va dispune măsurile necesare pentru protecția investitorilor și funcționarea corectă a piețelor. Aceste măsuri vor include posibilitatea interzicerii intermediarului de a iniția orice alte tranzacții pe teritoriul României. Comisia Europeană va fi informată în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri.
Articolul 172
În cazul în care C.N.V.M. constată că un intermediar care a înființat o sucursală pe teritoriul României încalcă prevederile
și ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia pentru verificarea și supravegherea cărora C.N.V.M. are puteri conferite, aceasta va solicita intermediarului în cauză să remedieze situația de încălcare a respectivelor reglementări.
Dacă intermediarul nu remediază situația, C.N.V.M. va lua măsuri adecvate pentru a se asigura că intermediarul respectiv nu mai încalcă reglementările în vigoare. Măsurile dispuse de C.N.V.M. vor fi comunicate autorității competente din statul membru de origine.
În situația în care, deși C.N.V.M. a dispus măsuri conform alin. (2), intermediarul persistă în încălcarea reglementărilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. poate, după informarea autorității din statul membru de origine, să dispună măsuri pentru prevenirea și pentru penalizarea viitoarelor nereguli și, dacă este necesar, să interzică acelui intermediar să mai inițieze alte tranzacții pe teritoriul României. Comisia Europeană va fi informată în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri.
Articolul 173
Orice măsură adoptată conform art. 171 și art. 172 implicând sancțiuni sau restricții ale activității unui intermediar va fi justificată adecvat și va fi comunicată respectivului intermediar.
Capitolul II Cooperarea cu autorități competente din statele nemembre
Articolul 174
C.N.V.M. poate încheia acorduri de cooperare privind schimbul de informații cu autoritățile competente din statele nemembre numai dacă informațiile ce vor fi dezvăluite sunt subiect al garantării secretului profesional (de serviciu). Schimbul privind astfel de informații trebuie să fie în legătură cu exercitarea atribuțiilor acelor autorități competente.
Acordurile de cooperare încheiate cu autoritățile de supraveghere și reglementare din statele nemembre trebuie să prevadă cel puțin următoarele:
a) schimbul de informații și asistența în procedura de autorizare;
b) schimbul de informații privind tranzacțiile desfășurate pe piețele de instrumente financiare din statele respective;
c) furnizarea de copii ale documentelor aferente tranzacțiilor derulate de intermediarii din cele două state;
d) acordarea de asistență în efectuarea investigațiilor.
C.N.V.M. poate transmite unui stat nemembru informații privind datele personale ale persoanelor fizice în conformitate cu
privind protecția persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date.
C.N.V.M. poate încheia acorduri de cooperare privind schimbul de informații cu autoritățile unui stat nemembru, entități, persoane fizice sau juridice care sunt responsabile cu:
a) supravegherea instituțiilor de credit sau altor organisme financiare, societăților de asigurare și a piețelor financiare;
b) lichidarea și falimentul intermediarilor sau cu alte proceduri similare;
c) auditarea conturilor intermediarilor, societăților de asigurare și altor instituții financiare, în exercitarea atribuțiilor lor de supraveghere sau care administrează schemele de compensare, în exercitarea funcțiilor lor;
d) supravegherea entităților implicate în lichidarea și falimentul intermediarilor sau în alte proceduri similare;
e) supravegherea persoanelor care au ca atribuții auditarea conturilor intermediarilor, societăților de asigurare sau altor instituții financiare.
Acordurile de cooperare prevăzute la alin. (4) pot fi încheiate numai dacă informațiile furnizate sunt subiect al garantării secretului profesional (de serviciu). Asemenea schimburi de informații trebuie să aibă ca scop exercitarea atribuțiilor acelor autorități, entități sau persoane fizice sau juridice.
Articolul 175
Atunci când informațiile ce urmează a fi furnizate de C.N.V.M. provin de la autorități dintr-un alt stat membru sau nemembru, acestea pot fi dezvăluite numai cu acordul expres al respectivelor autorități competente și, dacă este cazul, numai pentru scopul pentru care respectivele autorități și-au exprimat acordul.
Titlul VII Sancțiuni
Articolul 176
Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament se sancționează potrivit prevederilor Titlului X din
Articolul 177
Nerespectarea prevederilor prezentului regulament constituie contravenție și, se sancționează, după caz, cu:
a) sancțiuni contravenționale principale:
1. avertisment;
2. amendă.
b) sancțiuni contravenționale complementare:
1. suspendarea autorizației;
2. retragerea autorizației;
3. interzicerea temporară a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența
Sancțiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor și conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiții financiare.
La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.
O dată cu sancțiunea constând în suspendarea sau retragerea autorizației se poate aplica și sancțiunea interzicerii temporare a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența
Legii nr. 297/2004 , caz în care ordonanța de sancționare va cuprinde și termenul de interzicere a desfășurării respectivelor activități și servicii.
Articolul 178
Nerespectarea condițiilor impuse la autorizare, pe parcursul desfășurării activității, precum și modificarea documentelor ce au stat la baza acordării autorizației, fără a notifica sau solicita, după caz, completarea și/sau modificarea autorizației de funcționare, se sancționează cu avertisment sau cu amendă dacă abaterea poate fi corectată în maximum 5 zile de la constatare ori cu suspendarea autorizației până la îndeplinirea condițiilor legale, dar nu mai mult de 90 de zile.
Nerespectarea prevederilor art. 12 alin. (5) privind notificarea înregistrărilor la Oficiul Registrului Comerțului se sancționează, după caz, cu avertisment sau amendă aplicată conducătorilor S.S.I.F.
Articolul 179
Efectuarea operațiunilor prevăzute la Titlul III, Capitolul III, Secțiunea 2 și Titlul V, înaintea termenelor prevăzute la art. 186 se sancționează cu:
a) suspendarea autorizației S.S.I.F. pe o perioadă cuprinsă între 30 și 90 de zile;
b) amendă cuprinsă între 10.000 RON și 50.000 RON aplicabilă conducătorilor sau membrilor consiliului de administrație al S.S.I.F.
Articolul 180
Nerespectarea în mod intenționat de către intermediarii care prestează servicii de investiții financiare pe teritoriul României a prevederilor privind informațiile privilegiate, precum și săvârșirea cu intenție a unor operațiuni de manipulare a pieței, constituie infracțiuni și se sancționează conform prevederilor
art. 279 din Legea nr. 297/2004 .
Articolul 181
Nerespectarea termenului și a cerințelor prevăzute la art. 183, atrage după sine sancționarea reprezentantului compartimentului de control intern și a conducătorilor/membrilor consiliului de administrație cu amendă cuprinsă între 500 RON și 5.000 RON, precum și suspendarea autorizației S.S.I.F. până la încadrarea în prevederile
și ale prezentului regulament, dar nu mai mult de 90 de zile.
Titlul VIII Dispoziții tranzitorii și finale
Articolul 182
Începând cu 01.01.2006 și, respectiv, 01.01.2007, C.N.V.M. va restrânge obiectul de activitate al S.S.I.F. care nu dispun de capitalul inițial minim prevăzut la
art. 7 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 .
Articolul 183
Societățile de servicii de investiții financiare autorizate la data intrării în vigoare a prezentului regulament au obligația ca până la data de 20.01.2006 să notifice C.N.V.M. regulile și procedurile interne prevăzute la art. 72, precum și modificările necesare încadrării în prevederile
și ale prezentului regulament și să solicite, după caz, completarea și/sau modificarea autorizației de funcționare.
Responsabilitatea îndeplinirii cerinței menționate la alin. (1) revine reprezentantului compartimentului de control intern al S.S.I.F., precum și conducătorilor S.S.I.F. sau în cazul în care aceștia nu au fost desemnați, membrilor consiliului de administrație.
Orice modificare a actului constitutiv al S.S.I.F. ce va fi transmisă C.N.V.M. până la data menționată la alin. (1), trebuie să cuprindă în mod obligatoriu și modificarea obiectului de activitate în conformitate cu art. 5 coroborat cu
art. 7 din Legea nr. 297/2004 .
Soluționarea cererilor înregistrate la C.N.V.M. la data intrării în vigoare a prezentului regulament se realizează în conformitate cu prevederile
art. 282 din Legea nr. 297/2004 .
Articolul 184
Începând cu 31.12.2005, societățile de brokeraj autorizate în temeiul
privind piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, aprobată și modificată prin
Legea nr. 512/2002 , care nu au depus documente în vederea reorganizării în calitate de trader sau de S.S.I.F., încetează prestarea oricărui serviciu de investiții financiare.
Articolul 185
Instituțiile de credit autorizate de C.N.V.M. în calitate de agent de compensare și depozitare, în temeiul
privind valorile mobiliare, serviciile de investiții financiare și piețele reglementate, aprobată și modificată prin
Legea nr. 525/2002 , au obligația până la 20.01.2006 să solicite C.N.V.M. înscrierea în Registrul C.N.V.M. conform procedurii prevăzută la Titlul II, Capitolul II.
Articolul 186
Prevederile Titlului III, Capitolul III, Secțiunea 2, precum și celelalte prevederi incidente tranzacțiilor în afara pieței reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare intră în vigoare începând cu data aderării României la Uniunea Europeană și după adoptarea de către C.N.V.M. a instrucțiunilor privind măsurile de implementare conform normelor comunitare.
Până la data intrării în vigoare a prevederilor menționate la alin. (1), se interzic, sub sancțiunea nulității, tranzacțiile cu instrumente financiare admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare, efectuate în afara acestor piețe.
Articolul 187
Prevederile Titlului V, Capitolul II, Capitolul III și Capitolul IV privind acordarea de credite și împrumutul de valori mobiliare intră în vigoare după aprobarea de către C.N.V.M. a regulamentelor și procedurilor piețelor reglementate aferente acestor operațiuni.
Valorile mobiliare achiziționate prin tranzacții în marjă sau depuse drept garanție vor fi păstrate, până la înființarea depozitarului central, după caz, la registrul BVB sau la societățile de registru autorizate.
Articolul 188
Anexele de la 1 la 8 fac parte integrantă din prezentul regulament, iar forma și conținutul acestora pot fi modificate de C.N.V.M. prin decizie.
Articolul 189
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia și a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, partea I.
Articolul 190
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:
a)
Regulamentul nr. 12/2004
privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin
Ordinul președintelui C.N.V.M. nr. 64/23.12.2004 ;
b) orice alte dispoziții contrare.
Reglementările și dispunerile de măsuri menționate la
art. 188 din Regulamentul nr. 12/2004
privind serviciile de investiții financiare se mențin abrogate.
Articolul 191
Prezentul regulament transpune prevederile următoarelor articole din:
a)
Directiva nr. 39/2004 privind piețele de instrumente financiare, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene (JOCE) nr. L 145 din 30.04.2004:
1. Titlul I Definiții și scop: art. 4 alin. (1) paragrafele 5, 6, 7, 8, 10, 12 și 16;
2. Titlul II Condiții de autorizare și operare pentru firmele de investiții: art. 6 alin. (3); art. 7 alin. (1); art. 9 alin. (1); art. 13 alin. (4), (5), (6) și (9); art. 18 alin. (1) și (2); art. 19 alin. (1)-(10); art. 20; art. 21 alin. (1)-(5); art. 22 alin. (1) și (2); art. 23 alin. (1), alin. (2) paragrafele 1 și 3, alin. 3 paragrafele 1 și 4, alin. (4) și (5); art. 24 alin. (1)-(4); art. 25 alin. (2)-(7); art. 27 alin. (1)-(6); art. 28; art. 31 alin. (1) și alin. (2) paragraful 2; art. 32 alin. (1), alin. (2) paragraful 2, alin. (7) și (8);
3. Titlul IV Autorități competente: art. 56 alin. (3) și (4), art. 57; art. 58 alin. (1), (2), (3) și (5); art. 59, art. 60 alin. (3), art. 61, art. 62 alin. (1), (2) și (4); art. 63;
4. Anexa nr. 2 Clienții profesionali pentru scopurile directivei.
b)
Directiva nr. 124/2003 de implementare a
Directivei nr. 6/2003 privind abuzul pe piață, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene (JOCE) nr. L 339 din 24.12.2003: art. 4 și 5.
c)
Directiva nr. 65/2002 privind prestarea serviciilor financiare la distanță, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene (JOCE) nr. L 271 din 09.10.2002: art. 3; art. 5; art. 6 alin. (1), (6) și (7); art. 7 alin. (1), (3), (4) și (5); art. 9; art. 10 și art. 12 alin. (1).
PREȘEDINTE,
Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHE
Anexa 1 A
*Font 8* ┌────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/4 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │DATE DE IDENTIFICARE│ SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE*1) │ │ ALE SOLICITANTULUI │ │ ├────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Denumirea solicitantului: ................................................................│ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │4. Sediul social: ...........................................................................│ │ (strada și numărul) │ │ ................... ...................... ..................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │ │ │5. Sediul central:*2) .......................................................................│ │ (strada și numărul) │ │ ............... ...................... ..................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │6. Numărul de telefon: .............................. Numărul de fax: .......................│ │7. Adresa de poștă electronică: .............................................................│ │8. Reprezentantul legal: .............................. ...................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon)│ │9. Persoana de contact: .............................. ....................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon)│ │Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ..............│ │documente, totalizând un număr de ............... file. │ │ │ │Semnătura reprezentantului legal: ........ Semnătura persoanei de contact: ..........│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) În cazul autorizării unei sucursale a unui intermediar dintr-un stat nemembru, expresia "societății de servicii de investiții financiare" se înlocuiește cu "sucursalei societății (denumirea)". *2) Se va completa în cazul în care SSIF deține atât un sediu social, cât și un sediu central. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. *Font 8* ┌────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 2/4 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ACTIVITĂȚI CE SE│ SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE │ │ AUTORIZEAZĂ │ │ ├────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │10. Activitățile pentru care se solicită autorizație │ │1. servicii principale: │ │ a) preluarea și transmiterea ordinelor primite de la investitori în legătură cu unul [ ]│ │ sau mai multe instrumente financiare; │ │ b) executarea ordinelor în legătură cu unul sau mai multe instrumente financiare, │ │ altfel decât pe cont propriu; [ ]│ │ c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ]│ │ d) administrarea portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe bază │ │ discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste │ │ portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare; [ ]│ │ e) subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm și/sau │ │ plasamentul de instrumente financiare; [ ]│ │2. servicii conexe: │ │ a) custodia și administrarea de instrumente financiare; [ ]│ │ b) închirierea de casete de siguranță; [ ]│ │ c) acordarea de credite sau împrumuturi de instrumente financiare unui investitor, în │ │ vederea executării unor tranzacții cu instrumente financiare, în care respectiva │ │ societate de servicii de investiții financiare este implicată în tranzacții; [ ]│ │ d) consultanță acordată societăților cu privire la orice probleme legate de structura │ │ de capital, strategie industrială, precum și consultanță și servicii privind │ │ fuziunile și achizițiile de societăți; │ │ e) alte servicii privind subscrierea de instrumente financiare în baza unui │ │ angajament ferm; [ ]│ │ f) consultanță de investiții cu privire la instrumentele financiare; [ ]│ │ g) servicii de schimb valutar în legătură cu activitățile de servicii de investiții │ │ financiare prestate. [ ]│ │ │ │Numele și prenumele reprezentantului legal: ...... Semnătura reprezentantului legal: ......│ │Numele și prenumele persoanei de contact: ........ Semnătura persoanei de contact: ........│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. *Font 8* ┌─────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 3/4 │ │ │ 11. MEMBRII CONSILIULUI DE │ │ │ ADMINISTRAȚIE, │ │ │ CONDUCĂTORII SOCIETĂȚII, │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ REPREZENTANȚII │ SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE │ │ COMPARTIMENTULUI DE │ │ │ CONTROL INTERN, AGENȚII │ │ │PENTRU SERVICII DE INVESTIȚII│ │ │ FINANCIARE │ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤ │ Numele și prenumele │ Funcția*3) │ Codul numeric personal │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────┼──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┤ ├─────────────────────────────┼────────────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├─────────────────────────────┼────────────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├─────────────────────────────┼────────────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├─────────────────────────────┼────────────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ └─────────────────────────────┴────────────────────────┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘ ────────── *3) Coloana "Funcția" se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - conducătorul societății, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiții financiare. ────────── Numele și prenumele reprezentantului legal: ................... Semnătura reprezentantului legal: ............................. Data: Ștampila societății NOTĂ: Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 A
*Font 8* ┌───────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 4/4 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ DATE DESPRE │ SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE │ │ACȚIONARII SSIF│ │ ├───────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │12. ACȚIONARI SSIF Persoane fizice/juridice*4) │ ├────┬─────────────────────────┬────────┬──────────────┬───────────────────┬──────────────────┤ │ │ │ │ │ Deținere │ Codul unic de │ │Nr. │ ACȚIONARI*5) │ Statul │ Autoritatea ├───────┬───────────┤ înregistrare/ │ │crt.│Denumire/Nume și prenume │rezident│competentă de │ Nr. │Procent din│ Codul numeric │ │ │ │ │supraveghere │acțiuni│ capitalul │ personal*7) │ │ │ │ │*6) │ │ social │ │ ├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────┼───────┼───────────┼──────────────────┤ ├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────┼───────┼───────────┼──────────────────┤ ├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────┼───────┼───────────┼──────────────────┤ ├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────┼───────┼───────────┼──────────────────┤ ├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────┼───────┼───────────┼──────────────────┤ └────┴─────────────────────────┴────────┴──────────────┴───────┴───────────┴──────────────────┘ ────────── *4) Dacă societatea are mai mult de 20 de acționari se vor înscrie numai acționarii societății cu dețineri de minim 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu "alți acționari persoane fizice și juridice cu dețineri sub 5%" și, respectiv totalul deținerilor acestora. *5) Coloana "Acționari" se va completa începând cu structura acționariatului societății care solicită autorizarea. Pentru fiecare acționar semnificativ, persoana juridică, se va completa o nouă pagină precizându-se structura acționariatului acestuia până la nivel de acționar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăților admise la tranzacționare pe o piață reglementată și al celor la care statul sau o autoritate a administrației publice este acționar sau asociat, precizându-se această situație. *6) Se completează numai pentru persoanele juridice denumirea autorității de supraveghere din statul de origine împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresa completă, nr. telefon, fax, e-mail). *7) Pentru persoanele fizice și juridice străine se va completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară Oficiului Registrului Comerțului din statul de origine. ────────── Numele și prenumele reprezentantului legal: .................. Semnătura reprezentantului legal: ............................ Data: Ștampila societății NOTĂ: Dacă o pagina nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 B
*Font 8* ┌──────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/2│ OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA │ │ │ societății de servicii de investiții financiare │ │ │ .................................*8) │ ├──────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │1. Actul constitutiv │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - original │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului,│ │ │ de constituire și de înregistrare a societății │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │3. Copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului │ [ ] │ ├─────────────────────┬────┬──────────┬──────────┬───────────┬──────────┬──────────┬──┴───────┤ │4. Membrii │ CV │Copie act │ Copie │Certificat │Certificat│Declarație│Declarație│ │ Consiliului de │ │ de │legalizată│ de cazier │de cazier │ (art. 7, │ (art. 7, │ │ Administrație │ │identitate│ act de │ judiciar, │fiscal, în│alin. (1),│alin. (1),│ │ Nume și prenume │ │ │ studii │în original│ original │ lit. d), │ lit. d), │ │ │ │ │ │ sau în │ sau în │ pct. 6) │ pct. 7) │ │ │ │ │ │ copie │ copie │ │ │ │ │ │ │ │legalizată │legalizată│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├─────────────────────┼────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├─────────────────────┼────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├─────────────────────┼────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │5. Conducătorul │ CV │Copie act │ Copie │Certificat │Certificat│Declarație│Declarație│ │ societății │ │ de │legalizată│ de cazier │de cazier │ (art. 7, │ (art. 7, │ │ │ │identitate│ act de │ judiciar, │fiscal, în│alin. (1),│alin. (1),│ │ Nume și prenume │ │ │ studii │în original│ original │ lit. d), │ lit. d), │ │ │ │ │ │ sau în │ sau în │ pct. 6) │ pct. 7) │ │ │ │ │ │ copie │ copie │ │ │ │ │ │ │ │legalizată │legalizată│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├─────────────────────┼────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├─────────────────────┴────┼──────────┴────────┬─┴───────────┴───┬──────┴─────────┬┴──────────┤ │6. Acționari semnificativi│ Extras sau │ Denumirea │ Structura │ Situația │ │ persoane juridice │certificat (art. 7,│grupului din care│acționariatului/│financiară │ │ Denumire │alin. (1), lit. e),│face parte, dacă │ asociaților │ anuală și │ │ │ pct. 1) │ este cazul │ semnificativi │semestrială│ ├──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────────┼────────────────┼───────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────────┼────────────────┼───────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────────┴┬───────────────┴───────────┤ │7. Acționari semnificativi│ Copie act de │ Certificat de │ Certificat de cazier │ │ persoane fizice │ identitate │ cazier judiciar, │ fiscal, în original sau │ │ Nume și prenume │ │în original sau în│ în copie legalizată │ │ │ │ copie legalizată │ │ ├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────┼───────────────────────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────┼───────────────────────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├──────────────────────────┴───────────────────┴──────────────────┴───────────────────┬───────┤ │8. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a acționarilor │ │ │semnificativi ai SSIF │ │ │ Denumire acționar │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │9. Chestionar completat de fiecare acționar semnificativ al SSIF │ │ │ Denumire acționar │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├───────────────┬───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┴───────┤ │10. Regulamente│Regulament de organizare și│Regulile și procedurile interne (trebuie să │ │ │funcționare, care cuprinde │cuprindă cel puțin elementele menționate la art. │ │ │și organigrama SSIF │72 Titlul III, Cap. I) │ │ ├───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ ├───────────────┴───────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┬───────┤ │11. Planul de afaceri (trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate la │ [ ] │ │ art. 7, alin. (1), lit. j) │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘ ────────── *8) Se va completa denumirea solicitantului ────────── *Font 8* ┌──────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 2/2│ OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA │ │ │ societății de servicii de investiții financiare │ │ │ .................................*9) │ ├──────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │12. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de │ │ │ administrație, pentru conducătorii SSIF și pentru persoana/persoanele pe care │ │ │ SSIF dorește să o/le autorizeze ca reprezentant/reprezentanți al/ai │ │ │ compartimentului de control intern, care vor reprezenta societatea în relația cu │ │ │ C.N.V.M. │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │13. Documente prevăzute la art. 20 pentru autorizarea │ │ │ reprezentantului/reprezentanților compartimentului de control intern, cu │ │ │ specificarea responsabilităților stabilite prin regulamentele C.N.V.M. și prin │ │ │ normele și regulamentele interne ale SSIF*10) │ │ │ Nume și prenume │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │14. Documentele prevăzute la art. 33 pentru autorizarea agenților pentru servicii de │ │ │ investiții financiare*11) │ │ │ Nume și prenume │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │15. Copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului │ [ ] │ │ destinat sediului social necesar funcționării SSIF │ │ │ Tipul contractului: │ │ │ proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ În cazul contractului de subînchiriere: │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - declarația autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinația│ [ ] │ │ spațiului subînchiriat │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea │ [ ] │ │ fiscală │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │16. Copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului │ [ ] │ │ destinat sediului central necesar funcționării SSIF*12) │ │ │ Tipul contractului: │ │ │ proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ În cazul contractului de subînchiriere: │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - declarația autentificată a proprietarului care consimte cu privire la │ [ ] │ │ destinația spațiului subînchiriat │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea │ [ ] │ │ fiscală │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │17. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului │ │ │ legal al SSIF pentru: │ │ │ sediul social [ ] sediul central*13) [ ] │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │18. Numele și prenumele auditorilor interni │ │ │ │ [ ] │ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │19. Dovada deținerii capitalului inițial minim corespunzător serviciilor ce vor fi │ [ ] │ │ autorizate │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │20. Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în │ [ ] │ │ Registrul C.N.V.M. │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │Numele și prenumele reprezentantului legal: ........ Semnătura reprezentantului legal: .....│ │Numele și prenumele persoanei de contact: .......... Semnătura persoanei de contact: .......│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *9) Se va completa denumirea solicitantului. *10) S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute la art. 5 alin.(1) din Legea nr. 297/2004 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele pentru autorizarea a cel puțin două persoane fizice. *11) S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute la art. 5 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele pentru autorizarea a cel puțin patru persoane fizice. *12) Se va transmite în cazul în care S.S.I.F. deține atât un sediu social, cât și un sediu central. *13) Se va transmite în cazul în care S.S.I.F. deține atât un sediu social, cât și un sediu central. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 C
DECLARAȚIE Subsemnatul ............................., cu domiciliul în .............., posesor al actului de identitate tip ......*1), seria ..... nr. ............, eliberat de ............... la data de ............., valabil până la data de ......., CNP .........................., în calitate de .................*2), al societății de servicii de investiții financiare ......................*3), declar prin prezenta că nu încalc prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, ale Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale reglementărilor în vigoare în legătură cu serviciile de investiții financiare, precum și că respect cerințele menționate la art. 6 alin. (2) lit. b) și c) și alin. ..*4) din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare. Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura .................... ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează funcția deținută: membru în consiliul de administrație și/sau conducător. *3) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. *4) Se completează: - (3) pentru membrul consiliului de administrație care nu deține funcția de conducător; - (4) pentru conducător și/sau pentru membrul consiliului de administrație care deține funcția de conducător ──────────
Anexa 1 D
DECLARAȚIE Subsemnatul ........................, cu domiciliul în ..................., posesor al actului de identitate tip ....*1), seria .... nr. ......, eliberat de ............. la data de .............., valabil până la data de ........, CNP .............................., în calitate de .......................*2) al societății de servicii de investiții financiare ......................*3), declar prin prezenta că am următoarele dețineri care reprezintă cel puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot: ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează funcția deținută: membru în consiliul de administrație și/sau conducător. *3) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. ────────── a) dețineri individuale: ┌────┬─────────────────────┬───────────────────────┬────────────────────────┐ │Nr. │Denumirea societății │ Statul rezident al │Participare la capitalul│ │crt.│în care sunt deținute│societății în care sunt│social al societății/ │ │ │ acțiuni │ deținute acțiuni │drepturile de vot │ │ │ │ │ (%) │ ├────┼─────────────────────┼───────────────────────┼────────────────────────┤ ├────┼─────────────────────┼───────────────────────┼────────────────────────┤ └────┴─────────────────────┴───────────────────────┴────────────────────────┘ b) dețineri în legătură cu alte persoane implicate: *Font 8* ┌────┬────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. │ Persoana │Denumirea societății│ Statul rezident al │Participarea persoanei implicate│ │crt.│ implicată │ în care sunt │ societății în care │ la capitalul social al │ │ │ │ deținute acțiuni │sunt deținute acțiuni│societății/drepturile de vot (%)│ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────┴────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────────────┘ c) dețineri în legătură cu alte persoane cu care se află în legături strânse: *Font 8* ┌────┬────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. │Persoana cu │Denumirea societății│ Statul rezident al │Participarea persoanei cu care │ │crt.│care se află│ în care sunt │ societății în care │se află în legături strânse la │ │ │în legături │ deținute acțiuni │sunt deținute acțiuni│capitalul social al societății/ │ │ │ strânse │ │ │drepturile de vot (%) │ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────┴────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────────────┘ Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura ....................
Anexa 1 E
CHESTIONAR*) pentru acționarii direcți/indirecți ai entității care solicită autorizarea ca societate de servicii de investiții financiare/persoanele care intenționează să dobândească sau să-și majoreze poziția semnificativă în cadrul unei S.S.I.F. ────────── 1. Denumirea și adresa sediului social/central al S.S.I.F. pentru care se comunica informațiile: .................................................................. 2. Tipul acționarului: direct [ ] indirect [ ] 3. Identitatea acționarului S.S.I.F.: 3.1. pentru persoanele juridice se vor preciza denumirea, forma juridică, codul unic de înregistrare și adresa sediului social ............................................................... ..............................................................; 3.2. pentru persoanele fizice se vor preciza numele și prenumele, seria și numărul actului de identitate, emitentul și data emiterii acestuia, CNP-ul, locul nașterii, cetățenia și domiciliul. Pentru cetățenii străini se va preciza, dacă este cazul, și data de la care și-au stabilit domiciliul/ reședința în România. ............................................................... ............................................................... 4. Pentru acționarul persoană juridică, menționat la pct. 3.1, se va transmite și o listă cuprinzând acționarii săi. În cazul acționarilor semnificativi se va preciza și cota-parte din capital și din drepturile de vot ce revin fiecăruia dintre aceștia. ............................................................... ............................................................... 5. Precizați identitatea membrilor consiliului de administrație și/sau a persoanelor care asigură conducerea activității curente a acționarului persoană juridică, menționat la pct. 3.1 (se vor indica numele, prenumele și funcția acestora, adresa și numărul de telefon). ............................................................... ............................................................... 6. Persoana fizică menționată la pct. 3.2 este desemnată drept unul dintre conducătorii S.S.I.F.? ............................................................... 7. În situația în care acționarul este un acționar semnificativ din categoria instituțiilor de credit, instituțiilor din piața de capital sau al societăților de asigurări, se vor indica autoritatea/autoritățile însărcinată/însărcinate cu supravegherea sa pe bază individuală și, după caz, pe bază consolidată, precum și atribuțiile și competențele legale ce îi/le revin. Furnizarea acestor informații nu este necesară în situația în care autoritatea de supraveghere este C.N.V.M. ............................................................... ............................................................... 8. Precizați care este proveniența fondurilor utilizate pentru obținerea participației la capitalul social al S.S.I.F. ............................................................... ............................................................... 9. Precizați care este scopul urmărit prin participarea la capitalul social al S.S.I.F. Care sunt orientările pe care le are în vedere acționarul în legătură cu natura și volumul activității S.S.I.F. în următorii ani? ................................................................ ................................................................ 10. Acționarul sau acționarii săi a/au făcut în ultimii 5 ani sau face/fac în prezent obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare? Aceste proceduri s-au încheiat cu vreo sancțiune sau interdicție? Dacă da, dați detalii, indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare. ................................................................ ................................................................ 11. Asociații/acționarii, administratorii sau persoanele care asigură conducerea activității curente a acționarului persoană juridică, menționat la pct. 3.1, au fost condamnați printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitivă pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și pentru alte infracțiuni de natură economică sau se află sub incidența sancțiunilor prevăzute la art. 273 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 297/2004 aplicate de C.N.V.M. sau al unor sancțiuni similare aplicate de B.N.R., C.S.A. sau de alte autorități de supraveghere și reglementare în domeniul economic și financiar? În caz afirmativ, dați detalii. ................................................................ ................................................................ 12. În ultimii 5 ani ați fost sancționat sau vi s-a refuzat o autorizație de către autoritățile însărcinate cu supravegherea în domeniul financiar-bancar din România sau din străinătate? Dacă da, dați detalii. ............................................................... ............................................................... 13. Vă aflați sau v-ați aflat în ultimii 5 ani în conflict cu vreo autoritate din România sau din străinătate, însărcinată cu supravegherea în domeniul financiar-bancar? În caz afirmativ, faceți orice precizări utile. ............................................................... ............................................................... 14. Comunicați orice alte informații utile care pot permite o apreciere cât mai completă și corectă a situației patrimoniale, a activității și reputației participantului la capitalul social al S.S.I.F. ............................................................... ............................................................... Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancțiunea legii, că, în ceea ce privește fondurile utilizate pentru obținerea participației la capitalul social al societății de servicii de investiții financiare, sunt respectate prevederile art. 6 alin. (2) lit. f) și că toate informațiile cuprinse în acest chestionar sunt complete și conforme cu realitatea. Totodată, mă angajez să comunic de îndată C.N.V.M. orice modificare privind informațiile furnizate și să transmit în fiecare an S.S.I.F. menționate la pct. 1 informațiile pe care aceasta, la rândul ei, trebuie să le transmită autorităților, potrivit dispozițiilor legale în vigoare. Denumirea/Numele și prenumele (pentru persoanele juridice vor semna reprezentanții lor legali/statutari) Semnătura Ștampila (dacă este cazul) Data ................
*) Acest chestionar va fi completat de către fiecare dintre acționarii semnificativi direcți/indirecți ai S.S.I.F. În cazul persoanelor juridice române autorizate de C.N.V.M. nu este necesară furnizarea informațiilor solicitate la pct. 4 și 5. În cazul acționarilor semnificativi, care dețin în mod indirect participații la capitalul social al S.S.I.F. sau drepturi de vot, nu este necesară furnizarea informațiilor solicitate la pct. 8. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare. ──────────
Anexa 1 F
DECLARAȚIE 1. Subsemnatul ...................*1), cu domiciliul în ..............., posesor al actului de identitate tip ...*2), seria ...... nr. ............, eliberat de ............... la data de ..................., valabil până la data de ............, CNP ............., în calitate de acționar, având o deținere de .......% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare ................*3), declar prin prezenta că respect cerințele menționate la art. 6 alin. (2) lit. f) din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare și că mai am următoarele dețineri care reprezintă cel puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot: ────────── *1) Se completează numele și prenumele persoanei fizice care are calitatea de acționar semnificativ al societății de servicii de investiții financiare. *2) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *3) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. ────────── a) dețineri individuale: ┌────┬─────────────────────┬───────────────────────┬────────────────────────┐ │Nr. │Denumirea societății │ Statul rezident al │Participare la capitalul│ │crt.│în care sunt deținute│societății în care sunt│social al societății/ │ │ │ acțiuni │ deținute acțiuni │drepturile de vot │ │ │ │ │ (%) │ ├────┼─────────────────────┼───────────────────────┼────────────────────────┤ ├────┼─────────────────────┼───────────────────────┼────────────────────────┤ └────┴─────────────────────┴───────────────────────┴────────────────────────┘ b) dețineri în legătură cu alte persoane implicate: *Font 8* ┌────┬────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. │ Persoana │Denumirea societății│ Statul rezident al │Participarea persoanei implicate│ │crt.│ implicată │ în care sunt │ societății în care │ la capitalul social al │ │ │ │ deținute acțiuni │sunt deținute acțiuni│societății/drepturile de vot (%)│ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────┴────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────────────┘ c) dețineri în legătură cu persoanele cu care se află în legături strânse: *Font 8* ┌────┬────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. │Persoana cu │Denumirea societății│ Statul rezident al │Participarea persoanei cu care │ │crt.│care se află│ în care sunt │ societății în care │se află în legături strânse la │ │ │în legături │ deținute acțiuni │sunt deținute acțiuni│capitalul social al societății/ │ │ │ strânse │ │ │drepturile de vot (%) │ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────┴────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────────────┘ 2. Valoarea dividendelor încasate în ultimii 3 ani de la societățile comerciale enumerate la lit. a) este următoarea*4): ────────── *4) Se indică valoarea dividendelor încasate anual de la fiecare societate comercială precizată la pct. 1 lit. a) din prezenta declarație. ────────── *Font 8* ┌────┬────────────────────────────┬──────────────────────┬─────────────────────┬──────────────┐ │Nr. │Denumirea societății în care│Obiectul de activitate│ Sediul social al │ Valoarea │ │crt.│ sunt deținute acțiuni │ al societății │ societății │ dividendelor │ ├────┼────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────────┼──────────────┤ ├────┼────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────────┼──────────────┤ ├────┼────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────────┼──────────────┤ └────┴────────────────────────────┴──────────────────────┴─────────────────────┴──────────────┘ Veniturile obținute din activitatea de bază și din alte activități cu scop lucrativ pe care le-am desfășurat în ultimii 3 ani sunt următoarele*5): ────────── *5) Se precizează calitatea/profesia (salariat, avocat, medic, notar etc.) și veniturile salariale/nete anuale obținute din fiecare dintre activitățile desfășurate ────────── ............................................................ ............................................................ ............................................................ Dețin depozite la instituții de credit din România sau din străinătate, în sumă de: ....................................................... lei; .................................................... valută. Dețin participații la organisme de plasament colectiv sau la alte organisme de plasament colectiv în valori mobiliare din România sau din străinătate, în sumă de: ....................................................... lei; .................................................... valută. Alte creanțe având fiecare o valoare egală sau mai mare decât echivalentul în lei a 5.000 euro pe care le dețin (inclusiv obligațiuni, titluri de stat etc.) în România sau în străinătate: ............................................................ ............................................................ .......................................................... . Nota: Pct. 2 nu se completează de acționarii indirecți. Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura ....................
Anexa 1 G
DECLARAȚIE Subsemnatul .................., cu domiciliul în ............, posesor al actului de identitate tip .....*1), seria ..... nr. ......., eliberat de ............ la data de ................, valabil până la data de ......., CNP .........................., în calitate de reprezentant legal al acționarului ..........*2) care are o deținere de .....% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare ...........*3), declar prin prezenta că societatea al cărei reprezentant legal sunt respectă cerințele menționate la art. 6 alin. (2) lit. f) din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare și mai are următoarele dețineri care reprezintă cel puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot: ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează numele persoanei juridice care are calitatea de acționar semnificativ al societății de servicii de investiții financiare. *3) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. ────────── a) dețineri individuale: ┌────┬─────────────────────┬───────────────────────┬────────────────────────┐ │Nr. │Denumirea societății │ Statul rezident al │Participare la capitalul│ │crt.│în care sunt deținute│societății în care sunt│social al societății/ │ │ │ acțiuni │ deținute acțiuni │drepturile de vot │ │ │ │ │ (%) │ ├────┼─────────────────────┼───────────────────────┼────────────────────────┤ ├────┼─────────────────────┼───────────────────────┼────────────────────────┤ └────┴─────────────────────┴───────────────────────┴────────────────────────┘ b) dețineri în legătură cu alte persoane implicate: *Font 8* ┌────┬────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. │ Persoana │Denumirea societății│ Statul rezident al │Participarea persoanei implicate│ │crt.│ implicată │ în care sunt │ societății în care │ la capitalul social al │ │ │ │ deținute acțiuni │sunt deținute acțiuni│societății/drepturile de vot (%)│ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────┴────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────────────┘ c) dețineri în legătură cu persoanele cu care se află în legături strânse: *Font 8* ┌────┬────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. │Persoana cu │Denumirea societății│ Statul rezident al │Participarea persoanei cu care │ │crt.│care se află│ în care sunt │ societății în care │se află în legături strânse la │ │ │în legături │ deținute acțiuni │sunt deținute acțiuni│capitalul social al societății/ │ │ │ strânse │ │ │drepturile de vot (%) │ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────┼────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────┴────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────────────┘ Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura ....................
Anexa 1 H
*Font 8* ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI │ │ SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE │ │ ................................*1) │ │ Acordată prin decizia CNVM nr. ......... din ......... │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │2. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │3. Sediul social sau ........................................................................│ │ sediul central: (strada și numărul) │ │ ........................ .................... ..................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │4. Numărul de telefon: ....................... Numărul de fax: .......................│ │5. Adresa de poștă electronică: .............................................................│ │6. Reprezentant legal: ...................................... .........................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │7. Data la care societatea a încetat operațiunile: ..........................................│ │8. Adresa sediului unde .....................................................................│ │ este depozitată (strada și numărul) │ │ arhiva societății: .......................... ..................... ................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │9. Persoana responsabilă cu gestionarea arhivei: ....................... ..................│ │ (Nume și prenume) (Număr de telefon)│ │10. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea arhivei: ...................................│ │11. Societatea are datorii către clienți sau către entitățile pieței?*2) Da [ ] Nu [ ]│ │12. Există proceduri, plângeri sau anchete în curs împotriva societății?*3) Da [ ] Nu [ ]│ │13. Împotriva societății există hotărâri judecătorești sau garanții reale Da [ ] Nu [ ]│ │ care nu au fost puse în executare?*4) │ │ │ │ Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ..........│ │ documente, totalizând un număr de ...... file. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Semnătura reprezentantului legal: ................................ │ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea solicitantului. *2) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se va anexa o listă cu denumirea/ numele și datele de identificare ale creditorilor, sumele datorate și modul de stingere a datoriilor. Lista va fi semnată de reprezentantul legal și va purta ștampila societății. *3) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. *4) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 I
*Font 8* ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAȚIEI │ │ societății de servicii de investiții financiare │ │ ................................*1) │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────┤ │1. Hotărârea organului statutar │ [ ] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │2. Adeverințe emise de entitățile pieței de capital la care SSIF este membră │ │ │ sau participant în sistem, (care să facă referire la elementele menționate │ │ │ la art. 10, lit. b)) │ │ │ Denumire entitate │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │ │ [ ] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │ │ [ ] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │ │ [ ] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │3. Dovada achitării datoriilor față de │ │ │ a. clienți │ [ ] │ │ b. CNVM │ [ ] │ │ Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central │ │ │ (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienți │ [ ] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │4. Indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact a │ │ │ persoanei responsabile cu administrarea arhivei │ [ ] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │5. Raportul auditorului financiar cu privire la situația SSIF la data încetării │ [ ] │ │ activității │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │6. Dovada achitării tarifului de retragere a autorizației, în contul C.N.V.M. │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────┤ │Numele și prenumele reprezentantului legal: ................................... │ │Semnătura reprezentantului legal: ............................................. │ │ │ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea solicitantului ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 J
*Font 8* ┌────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/1 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE │ │DATE DE IDENTIFICARE│ ORGANIZARE ȘI FUNCȚIONARE AL SOCIETĂȚII DE SERVICII DE │ │ ALE SOLICITANTULUI │ INVESTIȚII FINANCIARE │ ├────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Denumirea solicitantului: ................................................................│ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │4. Sediul social sau ......................................................................│ │ sediul central: (strada și numărul) │ │ ........................ ........................ ................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │5. Numărul de telefon: ...................... Numărul de fax: ............................│ │6. Adresa de poștă electronică: .............................................................│ │7. Conducătorul SSIF: .................................. ..........................│ │ (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │8. Reprezentant compartiment .................................. ..........................│ │ control intern: (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │9. Modificări în modul de organizare și funcționare al societății care se supun │ │ autorizării C.N.V.M. (anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerțului): │ │ - capitalul social*1) │ │ - majorarea capitalului social [ ] │ │ - reducerea capitalului social [ ] │ │ - obiectul de activitate │ │ - extindere [ ] │ │ - restrângere [ ] │ │ - structura acționariatului ca urmare a dobândirii sau diminuării pozițiilor │ │ semnificative aprobate de C.N.V.M. conform art. 11 [ ] │ │ - componenta consiliului de administrație [ ] │ │ - conducătorii SSIF [ ] │ │ - schimbarea sediului social [ ] │ │ - sedii secundare │ │ - înființarea de sedii secundare [ ] │ │ - desființarea de sedii secundare [ ] │ │ - schimbarea denumirii și/sau a emblemei societății [ ] │ │Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ... documente,│ │totalizând un număr de ... file. │ │Semnătura conducătorului: ............................│ │Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: ............................│ │ Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) În cazul în care care majorarea sau reducerea capitalului social are loc ca urmare a operațiunilor de fuziune/divizare, cererea va fi întocmită conform anexei nr. 1 L. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 K
*Font 8* ┌──────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE ORGANIZARE ȘI │ │ PAGINA 1/2 │ FUNCȚIONARE AL SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE │ │ │ ................................*1) │ ├──────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Documente generale │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │- Hotărârea organului statutar al S.S.I.F. │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │- Actul adițional la actul constitutiv al S.S.I.F.*2) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - original │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │- Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru modificarea/completarea │ [ ] │ │ autorizației │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │ Documente specifice pentru │ │ (se bifează documentele anexate în funcție de modificarea solicitată a fi autorizată) │ ├────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │ Modificarea │- dovada vărsării integrale a capitalului social într-un │ [ ] │ │ capitalului │ cont deschis special în acest scop la o societate bancară │ │ │ social ├────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │- raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea │ [ ] │ │ │ majorării/reducerii capitalului social │ │ ├────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ Modificarea │- dovada deținerii capitalului inițial prevăzut la art. 7 │ [ ] │ │ obiectului de │ din Legea nr. 297/2004 corespunzător obiectului de │ │ │ activitate │ activitate supus autorizării │ │ ├────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ Modificarea structurii │- contracte de cesiune │ [ ] │ │ acționariatului ca │ │ │ │urmare a dobândirii sau ├────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ diminuării pozițiilor │- extras din registrul acționarilor │ [ ] │ │ semnificative aprobate │ │ │ │de C.N.V.M. conform art.│ │ │ │ 11 din prezentul ├────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ regulament, respectiv │- noua structura a acționariatului │ [ ] │ │art. 18 alin. (4) și (5)│ │ │ │ din Legea nr. 297/2004 │ │ │ ┼────────────────────────┼──┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──┴───────┤ │Modificarea componentei │CV│ Copie │Copie act │Certificat│Certificat│Declarație│Declarație│ │ consiliului de │ │legalizată│ de │de cazier │de cazier │ (art. 7, │ (art. 7, │ │ administrație │ │ act de │identitate│judiciar, │fiscal, în│alin. (1),│alin. (1),│ │ │ │ studii │ │ în │ original │ lit. d), │ lit. d), │ │ │ │ │ │ original │ sau în │ pct. 6) │ pct. 7) │ │ Numele și prenumele │ │ │ │ sau în │ copie │ │ │ │ noului administrator │ │ │ │ copie │legalizată│ │ │ │ │ │ │ │legalizată│ │ │ │ ├────────────────────────┼──┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ │[]│ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├────────────────────────┼──┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ Modificarea │CV│ Copie │Copie act │Certificat│Certificat│Declarație│Declarație│ │ conducătorilor │ │legalizată│ de │de cazier │de cazier │ (art. 7, │ (art. 7, │ │ societății │ │ act de │identitate│judiciar, │fiscal, în│alin. (1),│alin. (1),│ │ │ │ studii │ │ în │ original │ lit. d), │ lit. d), │ │ │ │ │ │ original │ sau în │ pct. 6) │ pct. 7) │ │ Numele și prenumele │ │ │ │ sau în │ copie │ │ │ │ noului conducător │ │ │ │ copie │legalizată│ │ │ │ │ │ │ │legalizată│ │ │ │ ├────────────────────────┼──┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │ │[]│ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├────────────────────────┼──┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┤ │ │- copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a │ │ │ spațiului destinat sediului social necesar funcționării SSIF │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ Tipul contractului: │ │ Schimbarea sediului ├───────────────┬───────────┬──────────────┬─────────────────┬───────┤ │ social │proprietate [ ]│comodat [ ]│închiriere [ ]│subînchiriere [ ]│ │ │ ├───────────────┴───────────┴──────────────┴─────────────────┴───────┤ │ │ În cazul contractului de subînchiriere: │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │ │ - declarația autentificată a proprietarului care consimte│ [ ] │ │ │ cu privire la destinația spațiului subînchiriat │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ - copia legalizată a contractului de închiriere, │ [ ] │ │ │ înregistrat la autoritatea fiscală │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │- declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, │ [ ] │ │ │ a reprezentantului legal al SSIF │ │ └────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea solicitantului. *2) Nu se va transmite în cazul modificării structurii acționariatului. ────────── *Font 8* ┌──────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE ORGANIZARE ȘI │ │ PAGINA 2/2 │ FUNCȚIONARE AL SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE │ │ │ ................................*1) │ ├──────────────┼─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Înființarea/ │- copie │ Tipul contractului: │ │ desființarea │legalizată a ├──────────────┬──────────┬─────────────┬────────────────┬───────┤ │ de sedii │actului care │proprietate []│comodat []│închiriere []│subînchiriere []│ │ │ secundare │atestă ├──────────────┴──────────┴─────────────┴────────────────┴───────┤ │ │deținerea cu │ În cazul contractului de subînchiriere: │ │ │titlu legal a├────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │ │spațiului │- declarația autentificată a proprietarului care │ [ ] │ │ │destinat │ consimte cu privire la destinația spațiului │ │ │ │funcționării │ subînchiriat │ │ │ │sediului ├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │secundar al │- copia legalizată a contractului de închiriere, │ [ ] │ │ │SSIF │ înregistrat la autoritatea fiscală │ │ │ ├─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │- regulamentul de organizare și funcționare care va cuprinde cele │ [ ] │ │ │ menționate la art. 15, alin. (1), lit. h) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │- notă explicativă privind situația arhivei, a agenților pentru │ [ ] │ │ │ servicii de investiții financiare și după caz, reprezentanților │ │ │ │ compartimentului de control intern care și-au desfășurat activitatea│ │ │ │ la sediile secundare, în cazul solicitării retragerii autorizației │ │ │ │ respectivelor sedii secundare │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │- declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal │ [ ] │ │ │ al SSIF care va cuprinde cele menționate la art. 15, alin. (1), │ │ │ │ lit. j) │ │ ├──────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │Numele și prenumele conducătorului: .............. Semnătura conducătorului: ...............│ │Numele și prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului │ │compartimentului de control intern: .............. compartimentului de control intern: .....│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea solicitantului ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 L
DECLARAȚIE*I) ────────── *I) Se completează în cazul înființării unui sediu secundar de tip sucursală. ────────── Subsemnatul ....................., cu domiciliul în ................................., posesor al actului de identitate tip .......*1) seria ...... nr. ..........., eliberat de ............... la data de ..................., valabil până la data de .........., CNP ............................., în calitate de conducător al societății de servicii de investiții financiare .............................................*2), declar prin prezenta că sediul secundar (sucursala) din ........ îndeplinește cerințele menționate la art. 17 alin. ...............*3) din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare. ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. *3) Se completează alin. (2) sau alin. (2) lit. b) -f) și alin. (3). ────────── Totodată, menționez următoarele date cu privire la sediul secundar pentru care solicităm autorizarea: Nr. telefon: Nr. fax: Adresa de poștă electronică: Reprezentanți compartiment de control intern: ┌────────┬───────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. crt.│ Nume și prenume │ Nr. și dată autorizație CNVM │ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────────┴───────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘ Agenți pentru servicii de investiții financiare: ┌────────┬───────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. crt.│ Nume și prenume │ Nr. și dată autorizație CNVM │ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────────┴───────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘ Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ........................ Semnătura ................... DECLARAȚIE*II) ────────── *II) Se completează în cazul înființării unui sediu secundar de tip agenție. ────────── Subsemnatul ............................, cu domiciliul în ............................, posesor al actului de identitate tip ...*1) seria ..... nr. .................., eliberat de ................ la data de ...................., valabil până la data de .........., CNP ...................., în calitate de conducător al societății de servicii de investiții financiare ......................................*2), declar prin prezenta că sediul secundar (agenție) din .......... îndeplinește cerințele menționate la art. 17 alin. (5) din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare. ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. ────────── Totodată, menționez următoarele date cu privire la sediul secundar pentru care solicităm autorizarea: Nr. telefon: Nr. fax: Adresa de poștă electronică: Adresa sucursalei căreia i se subordonează: Agenți pentru servicii de investiții financiare: ┌────────┬───────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. crt.│ Nume și prenume │ Nr. și dată autorizație CNVM │ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ ├────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ └────────┴───────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘ Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data .................. Semnătura .................... DECLARAȚIE*III) ────────── *III) Se completează în cazul desființării sediilor secundare. ────────── Subsemnatul ............., cu domiciliul în ..........., posesor al actului de identitate tip ....*1) seria ...... nr. ................, eliberat de ............... la data de ...................., valabil până la data de ..........., CNP ..............., în calitate de conducător al societății de servicii de investiții financiare ..................................*2), declar prin prezenta că: ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. ────────── - sediul secundar (agenție sau sucursală) din ............, autorizat prin decizia CNVM nr. .............., a încetat activitatea începând cu data de .........................; - documentele, evidențele, arhiva societății sediului secundar au fost transferate la ........................; - situația agenților pentru servicii de investiții financiare care prestează servicii de investiții financiare în numele societății la sediul secundar este următoarea: *Font 8* ┌────┬───────────────────────────┬─────────────┬──────────────────────────────────────────────┐ │ │ │ │ Situația ASIF │ │Nr. │ Nume și prenume │ Nr. și data ├────────────────────────────────┬─────────────┤ │crt.│ ASIF │ deciziei de │transferat la sediul societății │s-a solicitat│ │ │ │ autorizare ├─────────┬──────────────────────┤ retragerea │ │ │ │ │ din │autorizat prin decizia│autorizației │ ├────┼───────────────────────────┼─────────────┼─────────┼──────────────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ [ ] │ ├────┼───────────────────────────┼─────────────┼─────────┼──────────────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ [ ] │ ├────┼───────────────────────────┼─────────────┼─────────┼──────────────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ [ ] │ └────┴───────────────────────────┴─────────────┴─────────┴──────────────────────┴─────────────┘ - situația reprezentanților compartimentului de control intern care și-au desfășurat activitatea la sediul secundar este următoarea*3): ────────── *3) Se completează în cazul sucursalelor. ────────── *Font 8* ┌────┬───────────────────────────┬─────────────┬──────────────────────────────────────────────┐ │ │ │ │ Situația RCCI │ │Nr. │ Nume și prenume │ Nr. și data ├────────────────────────────────┬─────────────┤ │crt.│ RCCI │ deciziei de │transferat la sediul societății │s-a solicitat│ │ │ │ autorizare ├─────────┬──────────────────────┤ retragerea │ │ │ │ │ din │autorizat prin decizia│autorizației │ ├────┼───────────────────────────┼─────────────┼─────────┼──────────────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ [ ] │ ├────┼───────────────────────────┼─────────────┼─────────┼──────────────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ [ ] │ ├────┼───────────────────────────┼─────────────┼─────────┼──────────────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ [ ] │ └────┴───────────────────────────┴─────────────┴─────────┴──────────────────────┴─────────────┘ Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura .................... DECLARAȚIE*IV) ────────── *IV) Se completează pentru sediul social/central. ────────── Subsemnatul ......................... cu domiciliul în ..............................., posesor al actului de identitate tip ....*1) seria ...... nr. ..............., eliberat de .............. la data de ...................., valabil până la data de ..........., CNP ................., în calitate de ..............................*2) al societății de servicii de investiții financiare ...................................*3), declar prin prezenta că sediul ..................*4) din ................. îndeplinește cerințele menționate la art. 6 alin. (2) ......*5) din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare. ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS. pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează "reprezentant legal" la momentul autorizării SSIF sau conducător pentru modificări ulterioare ale sediului social/central. *3) Se completează denumirea societății de servicii de investiții financiare. *4) Se precizează tipul sediului (social sau central). *5) Se completează: - lit. g) pentru sediul social (în cazul în care există sediu central) și pentru sediul central; - lit. g) pct. 1 pentru sediul social (în cazul în care nu există sediu central). ────────── Totodată, menționez următoarele date cu privire la acest sediu: Nr. telefon: Nr. fax: Adresa de poștă electronică: Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura ....................
Anexa 1 M
*Font 8* ┌───────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRII CAPITALULUI SOCIAL AL │ │ PAGINA 1/1 │ SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE CA URMARE A │ │ │ FUZIUNII/DIVIZĂRII │ ├───────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Denumirea solicitantului: ................................................................│ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │4. Sediul social .........................................................................│ │ sau sediul (strada și numărul) │ │ central: ............................... ....................... .................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │5. Numărul de telefon: .......................... Numărul de fax: ...........................│ │6. Adresa de poștă electronică: .............................................................│ │7. Conducător: ....................................... ......................│ │ (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │8. Reprezentant compartiment ....................................... ......................│ │ control intern: (numele și prenumele) (numărul de telefon) │ │9. Modificări în modul de organizare și funcționare al societății care se supun autorizării │ │ CNVM (anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerțului): │ │- majorarea capitalului social ca urmare a fuziunii cu societatea ...................*6) [ ]│ │- reducerea capitalului social ca urmare a divizării [ ]│ │10. Capitalul social rezultat ca urmare a fuziunii/divizării ................................│ │Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ... documente,│ │totalizând un număr de ... file. │ │Semnătura conducătorului: ......................................│ │Semnătura reprezentantului compartimentului ......................................│ │de control intern: │ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *6) Se va completa denumirea societății ce va fi absorbite ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 1 N
*Font 8* ┌────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRII CAPITALULUI SOCIAL │ │ PAGINA 1/1 │ AL SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE CA URMARE A │ │ │ FUZIUNII/DIVIZĂRII ................................*1) │ ├────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │1. Declarația, sub semnătura olografă, a conducătorului S.S.I.F. cu privire la │ [ ] │ │ încetarea activității societății absorbite, însoțită de │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - Adeverințe emise de entitățile pieței de capital la care S.S.I.F. este membră │ │ │ sau participant în sistem, (care să facă referire la elementele menționate la │ │ │ art. 16, alin. (1), lit. a), pct. 1) │ │ │ Denumire entitate │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - Dovada achitării datoriilor față de │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - clienți │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - CNVM │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul │ [ ] │ │ emitentului) sau în conturile indicate de clienți │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │2. Hotărârile adunărilor generale extraordinare ale societăților participante │ │ │ la fuziune │ │ │ Denumire │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 3. Proiectul de │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - fuziune │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - divizare │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 4. Actul adițional modificator al actelor constitutive ale S.S.I.F. participante │ [ ] │ │ sau, după caz, actul constitutiv al/ale S.S.I.F. rezultată/rezultate │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 5. Bilanțurile contabile de fuziune/divizare │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 6. Raportul administratorilor cu privire la fuziune/divizare │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 7. Raportul auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 8. Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │ Nume și prenume conducător: ..................... Semnătura conducătorului: .............│ │ Nume și prenume reprezentant compartiment Semnătura reprezentantului compartiment│ │ de control intern: .............................. de control intern: ....................│ │ Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea solicitantului ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 2 A
*Font 8* ┌───────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ PAGINA 1/1 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ │ d-lui/d-nei ..........................*1) │ │ │ ca reprezentant al compartimentului de control intern al │ │ │ ................................*2) │ ├───────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Subscrisa ....................*2) solicită autorizarea d-lui/d-nei ......................,│ │cu domiciliul în ............................................, posesor/posesoare al/a actului│ │de identitate tip ....*3), seria ...... nr. .............., eliberat de .....................│ │la data de ................, valabil până la data de ......., CNP ..........................,│ │ca reprezentant al compartimentului de control intern al societății. │ │ Menționăm că d-nul/d-na ......................... urmează să își desfășoare activitatea la│ │sediul din ..........., str. ............., nr. ...., jud. .........., autorizat prin decizia│ │CNVM nr. ...... │ │ Prezenta cerere este însoțită de documentele mai jos menționate totalizând un număr │ │de ...... file. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │ 1. Curriculum vitae, cu specificarea pregătirii și experienței profesionale │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 2. Copia actului de identitate │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 3. Copia legalizată a actelor de studii │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 4. Copia atestatului de absolvire a cursului pentru personalul compartimentului │ │ │ de control intern, eliberat de C.N.V.M. │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 5. Certificat de cazier judiciar │ │ │ - original │ [ ] │ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 6. Certificat de cazier fiscal │ │ │ - original │ [ ] │ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 7. Declarația pe propria răspundere, în original, referitoare la îndeplinirea │ │ │ condițiilor prevăzute la art. 19 │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ 8. Dovada achitării, în contul C.N.V.M., a tarifului de autorizare și pentru │ │ │ înscrierea în Registrul C.N.V.M. │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │Nume și prenume conducător SSIF: ................................... │ │Semnătura conducătorului SSIF: ................................... │ │ Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită autorizare. *2) Se completează denumirea societății care solicită autorizarea reprezentantului compartimentului de control intern. *3) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. ──────────
Anexa 2 B
DECLARAȚIE Subsemnatul ..................., cu domiciliul în .............., posesor al actului de identitate tip ...*1), seria ..... nr. .............., eliberat de ..................... la data de ..............., valabil până la data de ............., CNP ......................., în calitate de angajat cu contract individual de muncă al societății de servicii de investiții financiare ..........................., declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 19 din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale regulamentelor și instrucțiunilor C.N.V.M., precum și ale piețelor reglementate. ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. ────────── Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ....................... Semnătura ..................
Anexa 2 C
*Font 8* ┌─────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAȚIEI │ │ │ d-lui/d-nei ...........................*1) │ │ PAGINA 1/1 │ ca reprezentant al compartimentului de control intern al │ │ │ ................................*2) │ │ │ Acordată prin decizia CNVM nr. ......... din ........ │ ├─────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Subscrisa ............................................*2) solicită retragerea autorizației│ │d-lui/d-nei ........................ ca reprezentant al compartimentului de control intern al│ │societății, ca urmare a .............................*3). │ │ Menționăm că d-nul/d-na și-a desfășurat activitatea la sediul din .......................,│ │str. ............., nr. ...., jud. .........., autorizat prin decizia CNVM nr. ............ │ │ │ │ Anexă: │ │ - documente justificative cu privire la data încetării sau schimbării [ ] │ │ raporturilor de muncă │ │ - dovada achitării în contul CNVM a tarifului de retragere a autorizației [ ] │ │ │ │Nume și prenume conducător SSIF: ...................................... │ │Semnătura conducătorului SSIF: ...................................... │ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită retragerea autorizației. *2) Se completează denumirea societății care solicită retragerea autorizației reprezentantului compartimentului de control intern. *3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizației. ──────────
Anexa 3 A
*Font 8* ┌──────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ PAGINA 1/1 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ │ d-lui/d-nei .......................................*1) │ │ │ în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare al │ │ │ societății ....................................*2) │ ├──────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Subscrisa ........................................................*2) solicită autorizarea│ │d-lui/d-nei .............................., cu domiciliul în ...............................,│ │posesor al actului de identitate tip ........*3) seria ......... nr. .............., eliberat│ │de ...................... la data de ................, valabil până la data de .............,│ │CNP .........................., în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare│ │al societății. │ │Menționăm că d-nul/d-na ........................... urmează să își desfășoare activitatea: │ │ - la sediul din ................, str. ..............., nr. ..., jud. ........ [ ] │ │ - ca agent delegat. [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │În scopul autorizării anexăm documentele menționate mai jos, totalizând un nr. de ..... file.│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │1. Copia actului de identitate │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │2. Copia legalizată a actului de studiu │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │3. Declarația pe propria răspundere, în original, referitoare la îndeplinirea │ [ ] │ │ condițiilor prevăzute la art. 32 (anexa nr. 3B) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │4. Certificat de cazier judiciar │ │ │ - original │ [ ] │ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │5. Certificat de cazier fiscal │ │ │ - original │ [ ] │ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │6. Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de │ [ ] │ │ pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M. │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │7. Dovada achitării tarifului de autorizare și înscriere în Registrul C.N.V.M. │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │Nume și prenume conducător: ......................... Semnătura conducătorului: ............│ │Nume și prenume reprezentant compartiment Semnătura reprezentant compartiment de│ │de control intern: .................................. control intern: ......................│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită autorizare. *2) Se completează denumirea societății care solicită autorizarea agentului pentru servicii de investiții financiare. *3) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. ──────────
Anexa 3 B
DECLARAȚIE Subsemnatul ........................., cu domiciliul în ..............................., posesor al actului de identitate tip ...*1), seria ..... nr. .............., eliberat de ..................... la data de ................, valabil până la data de ............, CNP ................, în calitate de angajat cu .....................................*2) și reprezentant exclusiv al societății ...................................., declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 32 din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare pentru autorizarea în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale regulamentelor și instrucțiunilor C.N.V.M., precum și ale piețelor reglementate. ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. *2) Se completează tipul contractului încheiat: contract de muncă sau contract de mandat (acceptabil în cazul persoanei care va desfășura activitate de agent delegat). ────────── Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ......................... Semnătura ....................
Anexa 3 C
*Font 8* ┌────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAȚIEI ȘI RADIEREA DIN REGISTRUL CNVM │ │ PAGINA 1/1 │ d-lui/d-nei .................................*1) │ │ │ din calitatea de agent pentru servicii de investiții financiare al │ │ │ societății .................................*2) │ ├────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Subscrisa ............................................*2) solicită retragerea autorizației│ │d-lui/d-nei ............................ ca agent pentru servicii de investiții financiare al│ │societății, ca urmare a ...........................*3). │ │ Menționăm că d-nul/ d-na ................ și-a desfășurat activitatea: │ │ - la sediul din ..............., str. .............., nr. ...., jud. ............ [ ] │ │ - ca agent delegat. [ ] │ │ Anexă: │ │ - documente justificative cu privire la data încetării raporturilor de muncă [ ] │ │ - dovada blocării/dezactivării codurilor și parolelor de acces în sistemul [ ] │ │ entităților pieței de capital │ │ - declarația pe proprie răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului SSIF, [ ] │ │ din care să reiasă că agentului pentru servicii de investiții financiare nu i-au │ │ fost alocate coduri și parole de acces la sistemele entităților pieței de capital │ │ - dovada achitării în contul CNVM a tarifului de retragere a autorizației [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Nume și prenume conducător: ....................... Semnătura conducătorului: ..............│ │Nume și prenume reprezentant compartiment Semnătura reprezentant compartiment │ │de control intern: ................................ de control intern: .....................│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită retragerea autorizației. *2) Se completează denumirea societății care solicită retragerea autorizației agentului pentru servicii de investiții financiare. *3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizației. ──────────
Anexa 4 A
*Font 8* ┌────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/2 │ CERERE │ │DATE DE IDENTIFICARE│ PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL CNVM A INSTITUȚIEI DE CREDIT │ │ ALE SOLICITANTULUI │ .............................*1) │ ├────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │2. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │3. Numărul autorizației emise de Banca Națională a României .................................│ │4. Numărul de înregistrare în Registrul Bancar ..............................................│ │5. Sediul social sau ......................................................................│ │ sediul central: (strada și numărul) │ │ ............................. ..................... ................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │6. Numărul de telefon: ........ Numărul de fax: ................ │ │7. Adresa de poștă electronică: ............................. │ │8. Reprezentantul legal: ................................ ......................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │9. Persoana de contact care asigură ................................ ......................│ │ conducerea operațiunilor pe (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │ piața de capital: │ │10. Reprezentant al compartimentului ............................... ......................│ │ de control intern al (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │ operațiunilor pe piața de capital │ │ │ │ Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ...........│ │documente, totalizând un număr de ... file. │ │ │ │Semnătura reprezentantului legal: ............ Semnătura persoanei de contact: ...........│ │ │ │Semnătura reprezentantului compartimentului de controlul intern: ............................│ │ │ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea instituției de credit. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. *Font 8* ┌────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 2/2 │ CERERE │ │ACTIVITĂȚI CE VOR FI│ PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL CNVM A INSTITUȚIEI DE CREDIT │ │PRESTATE, AUTORIZATE│ .............................*2) │ │ DE B.N.R. │ │ ├────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │11. Activitățile ce vor fi prestate, autorizate de B.N.R.: │ │ 1. servicii principale: │ │ a) preluarea și transmiterea ordinelor primite de la investitori în legătură │ │ cu unul sau mai multe instrumente financiare; [ ] │ │ b) executarea ordinelor în legătură cu unul sau mai multe instrumente │ │ financiare, altfel decât pe cont propriu; [ ] │ │ c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] │ │ d) administrarea portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe │ │ bază discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când │ │ aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare; [ ] │ │ e) subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm și/sau │ │ plasamentul de instrumente financiare; [ ] │ │ 2. servicii conexe: │ │ a) custodia și administrarea de instrumente financiare; [ ] │ │ b) închirierea de casete de siguranță; [ ] │ │ c) acordarea de credite sau împrumuturi de instrumente financiare unui │ │ investitor, în vederea executării unor tranzacții cu instrumente financiare, │ │ în care respectiva societate de servicii de investiții financiare este │ │ implicată în tranzacții; [ ] │ │ d) consultanța acordată societăților cu privire la orice probleme legate de │ │ structura de capital, strategie industrială, precum și consultanță și │ │ servicii privind fuziunile și achizițiile de societăți; [ ] │ │ e) alte servicii privind subscrierea de instrumente financiare în baza unui │ │ angajament ferm; [ ] │ │ f) consultanță de investiții cu privire la instrumentele financiare; [ ] │ │ g) servicii de schimb valutar în legătură cu activitățile de servicii de │ │ investiții financiare prestate. [ ] │ │Semnătura reprezentantului legal: ......... │ │Semnătura persoanei de contact care asigură conducerea operațiunilor pe piața de capital: ...│ │Semnătura reprezentantului compartimentului de controlul intern al operațiunilor pe piața de │ │capital: ......... │ │ Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *2) Se va completa denumirea instituției de credit. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 4 B
*Font 8* ┌──────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ PAGINA 1/1 │ OPIS DOCUMENTE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL CNVM A INSTITUȚIEI DE CREDIT │ │ │ ...............................*1) │ ├──────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │1. Autorizația emisă de Banca Națională a României, cuprinzând serviciile de │ [ ] │ │ investiții financiare ce urmează a fi prestate │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │2. Procedurile interne care prevăd cel puțin următoarele: delimitarea atribuțiilor │ [ ] │ │ personalului care prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor│ │ │ Legii nr. 297/2004 , identificarea spațiilor în care se prestează astfel de │ │ │ servicii, precum și evidența distinctă a operațiunilor aferente pieței de capital │ │ │ de cele specifice activității bancare │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │3. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului legal│ [ ] │ │ privind acceptarea de către instituția de credit a obligației de a permite accesul│ │ │ C.N.V.M. în spațiile menționate în procedurile interne, la personalul care │ │ │ prestează servicii de investiții financiare conform prevederilor Legii nr. │ │ │ 297/2004 , precum și la evidențele aferente activității desfășurate pe piața de │ │ │ capital, în scopul efectuării controlului privind respectarea de către instituția │ │ │ de credit a legislației privind piața de capital │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │4. Conducătorul structurii organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital │ │ │ Nume și prenume │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │5. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții instituției de │ │ │ credit în relația cu C.N.V.M. │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │6. Documentele prevăzute la art. 20 pentru autorizarea și înscrierea în Registrul │ │ │ C.N.V.M. a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern │ │ │ Nume și prenume │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │7. Documentele prevăzute la art. 33 pentru autorizarea și înscrierea în Registrul │ │ │ C.N.V.M. a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții │ │ │ financiare │ │ │ Nume și prenume │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │8. Dovada deținerii calității de membru la Fondul de compensare a investitorilor │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │9. Dovada achitării tarifului pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │Semnătura reprezentantului legal: .......... │ │Semnătura persoanei de contact care asigură conducerea operațiunilor pe piața de capital: ...│ │Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern al operațiunilor pe piața de │ │capital: ........... │ │ Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea instituției de credit ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 5 A
*Font 8* ┌────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/1 │ │ │DATE DE IDENTIFICARE│ CERERE PENTRU AUTORIZAREA TRADERULUI │ │ ALE SOLICITANTULUI │ │ ├────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Denumirea solicitantului: ............................... │ │2. Forma juridică: │ │ - societate pe acțiuni [ ] │ │ - societate cu răspundere limitată [ ] │ │3. Obiect de activitate │ │ - exclusiv tranzacționarea în nume și pe cont propriu a instrumentelor derivate [ ] │ │ de natura contractelor futures și cu opțiuni. │ │ - obiect principal de activitate producerea, consumul și/sau comercializarea [ ] │ │ mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor │ │ financiare derivate tranzacționate în piața reglementată │ │4. Activitățile pentru care se solicită autorizație: │ │ - efectuarea, exclusiv în nume și pe cont propriu, de tranzacții cu instrumente [ ] │ │ financiare derivate, de natura contractelor futures și cu opțiuni. │ │ - exclusiv tranzacționarea în cont propriu a instrumentelor financiare derivate [ ] │ │ având ca suport mărfurile*1). │ │5. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │6. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │7. Sediul social: ..........................................................................│ │ (strada și numărul) │ │ ........................... ........................ ....................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │8. Numărul de telefon: ........................ Numărul de fax: .............................│ │9. Adresa de poștă electronică: .............................................................│ │10. Reprezentantul legal: ....................................... ..........................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │11. Persoana de contact: ....................................... ..........................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │ Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ...........│ │documente, totalizând un număr de ... file. │ │ Semnătura reprezentantului legal: ............ Semnătura persoanei de contact: ..........│ │ Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se solicită de către societățile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul și/sau comercializarea mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacționate în piața reglementată ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 5 B
*Font 8* ┌────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ PAGINA 1/1 │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA │ │ │ traderului .................................*1) │ ├────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │1. Actul constitutiv │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - original │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului,│ [ ] │ │ de constituire și de înregistrare a societății │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │3. Copie de pe certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │4. Extras sau certificat eliberat de Oficiul Registrului Comerțului care să ateste │ [ ] │ │ obiectul de activitate, acționarii semnificativi și administratorii societății │ │ ├───────────────────────────────────┬──────┬────────────┬───────────────────┬─────────┴───────┤ │ Membrii Consiliului de │ CV │Copie act de│ Certificat de │ Certificat de │ │ Administrație/Administrator unic │ │ identitate │cazier judiciar, în│cazier fiscal, în│ │ Nume și prenume │ │ │ original sau în │ original sau în │ │ │ │ │ copie legalizată │copie legalizată │ ├───────────────────────────────────┼──────┼────────────┼───────────────────┼─────────────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├───────────────────────────────────┼──────┼────────────┼───────────────────┼─────────────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├───────────────────────────────────┼──────┼────────────┼───────────────────┼─────────────────┤ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├───────────────────────────────────┴──────┴────────────┴───────────────────┴─────────┬───────┤ │5. Copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului │ [ ] │ │ destinat sediului social │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │6. Dovada vărsării integrale a capitalului social │ [ ] │ │ Ultimul bilanț contabil înregistrat la administrația financiară teritorială │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │7. Acordul pieței reglementate cu privire la accesul societății în cadrul sistemului │ [ ] │ │ de tranzacționare │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │8. Contractul de compensare încheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul │ [ ] │ │ casei de compensare │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │9. Documentele prevăzute la art. 33 pentru autorizarea a cel puțin unei persoane │ │ │ fizice ca agent pentru servicii de investiții financiare │ │ │ Nume și prenume │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │10. Dovada achitării, în contul C.N.V.M., a tarifului de autorizare și înscriere în │ [ ] │ │ Registrul CNVM │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │Nume și prenume reprezentant legal: ............ Semnătura reprezentantului legal: .........│ │Nume și prenume persoana de contact: ........... Semnătura persoanei de contact: ...........│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea solicitantului. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 5 C
*Font 8* ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI │ │ traderului .................................*1) │ │ Acordată prin decizia CNVM nr. ......... din ......... │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1. Forma juridică: │ │ - societate pe acțiuni [ ] │ │ - societate cu răspundere limitată [ ] │ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │4. Sediul social ...........................................................................│ │ (strada și numărul) │ │ ............................. .......................... ................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │5. Numărul de telefon: ........................ Numărul de fax: ...........................│ │6. Adresa de poștă electronică: .............................................................│ │7. Reprezentantul legal: ...................................... ...........................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │8. Persoana de contact: ...................................... ...........................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │9. Data la care societatea a încetat operațiunile: ........................... │ │10. Adresa sediului unde ...................................................................│ │ este depozitată (strada și numărul) │ │ arhiva societății: ......................... ...................... ................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │11. Persoana responsabilă ........................................ ......................│ │ cu gestionarea arhivei: (Nume și prenume) (Număr de telefon) │ │12. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea arhivei: ...................................│ │13. Societatea are datorii către entitățile pieței?*2) Da [ ] Nu [ ] │ │14. Există proceduri, plângeri sau anchete în curs împotriva societății?*3) Da [ ] Nu [ ] │ │15. Împotriva societății există hotărâri judecătorești sau garanții reale Da [ ] Nu [ ] │ │ care nu au fost puse în executare?*4) │ │Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ..............│ │documente, totalizând un număr de ............ file. │ │Semnătura reprezentantului legal: .............. Semnătura persoanei de contact: ............│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ────────── *1) Se va completa denumirea solicitantului. *2) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se anexează o listă cu numele/ denumirea și datele de identificare ale creditorilor, sumele datorate și modul de stingere a datoriilor. Lista va fi semnată de reprezentantul legal și va purta ștampila societății. *3) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. *4) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ────────── NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 6 A
*Font 8* ┌──────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/2 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ DATE DE IDENTIFICARE │ consultantului de investiții persoană fizică │ │ ALE SOLICITANTULUI │ │ ├──────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Numele și prenumele solicitantului: ......................................................│ │2. Actul de identitate: Seria: Numărul: Emitent: Data emiterii: │ │ Tip: BI [] CI [] ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┐ ┌────────────────────────┐ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐│ │ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┴─┴─┘ └────────────────────────┘ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘│ │ z z l l a a a a │ │3. Codul numeric personal: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ │ │4. Cu domiciliul stabil în: .................................................................│ │ (strada și numărul) │ │ ........................ ..................... ................│ │ (localitatea) (județul) (codul poștal) │ │5. Adresa poștală, dacă este diferită: ......................................................│ │6. Numărul de telefon: ......................................................│ │ (fix, mobil) │ │7. Numărul de fax: ......................................................│ │8. Adresa de poștă electronică: ......................................................│ │9. Prezenta cerere este însoțită de documentele menționate mai jos, totalizând un număr │ │ de ....... file. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │ a) Copia actului de identitate │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ b) Copia legalizată a actului de studii │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ c) Copia carnetului de muncă sau adeverințe de la locurile de muncă, în original, │ [ ] │ │ care să ateste experiența menționată la art. 50, lit. b) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ d) Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, cu privire la │ [ ] │ │ îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 50 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ e) Certificat de cazier judiciar │ │ │ - original │ [ ] │ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ f) Certificat de cazier fiscal │ │ │ - original │ [ ] │ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ g) Prospectul de consultanță care trebuie să cuprindă cel puțin elementele │ [ ] │ │ menționate la art. 51, alin. (1), lit. g) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ h) Angajamentul de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul de │ [ ] │ │ consultanță │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ i) Lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și în numele soției/soțului,│ [ ] │ │ precum și rudelor de gradul I │ │ │ Declarația pe proprie răspundere, sub semnătură olografă, în cazul în care nu │ [ ] │ │ există astfel de dețineri │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ j) Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de │ │ │ consultant de investiții, recunoscut de C.N.V.M. │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ k) Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și │ │ │ înscrierea în Registrul C.N.V.M. │ [ ] │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘ Data: .............. Semnătura: ...................
Anexa 6 B
DECLARAȚIE Subsemnatul ......................, cu domiciliul în ...................., posesor al actului de identitate tip ....*1), seria ..... nr. ............., eliberat de ..................... la data de ................., valabil până la data de ........., CNP ........................, declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 50 din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare pentru autorizarea în calitate de consultant de investiții și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale regulamentelor și instrucțiunilor C.N.V.M. ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. ────────── Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ....................... Semnătura ..................
Anexa 6 C
*Font 8* ┌──────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/2 │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ DATE DE IDENTIFICARE │ CONSULTANTULUI DE INVESTIȚII PERSOANĂ JURIDICĂ │ │ ALE SOLICITANTULUI │ │ ├──────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Denumirea solicitantului: ................................................................│ │2. Forma juridică: │ │ - societate pe acțiuni [ ] │ │ - societate cu răspundere limitată [ ] │ │3. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: ..........................│ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │4. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerțului: ......................................│ │5. Sediul social ...........................................................................│ │ (strada și numărul) │ │ .............................. ......................... ................│ │ (localitate) (județul) (codul poștal) │ │6. Numărul de telefon: ........................ Numărul de fax: ............................│ │7. Adresa de poștă electronică: .............................................................│ │8. Reprezentantul legal: ....................................... ..........................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │9. Persoana de contact: ....................................... ..........................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) │ │Prezenta cerere este însoțită de documentele menționate mai jos, totalizând un număr │ │de ....... file. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤ │ a) Actul constitutiv │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - original │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ - copie legalizată │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ b) Copie a încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului │ [ ] │ │ Comerțului, de constituire și de înregistrare a societății │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ c) Copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ d) Extras de la Oficiul Registrului Comerțului cuprinzând informațiile prevăzute │ [ ] │ │ la art. 53, lit. d) │ │ ├─────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────────────────┬───────────────┴───────┤ │ e) Administratorii│ Nume și │Copie act │ Certificat de cazier │ Certificat de cazier │ │ societății │ prenume │ de │ judiciar, în original │fiscal, în original sau│ │ │ │identitate│sau în copie legalizată│ în copie legalizată │ ├─────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────────────────┼───────────────────────┤ │ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├─────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────────────────┼───────────────────────┤ │ │ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ ├─────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────────────────┴───────────────┬───────┤ │ f) Dovada vărsării integrale a capitalului social │ [ ] │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ Bilanțul contabil înregistrat la administrația financiară teritorială, aferent │ [ ] │ │ ultimilor doi ani de activitate, dacă societatea a funcționat anterior │ │ │ solicitării autorizației │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ g) Lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și în numele soției/soțului,│ [ ] │ │ precum și rudelor de gradul I, pentru fiecare administrator și acționar/asociat│ │ │ care deține în societate o poziție cel puțin semnificativă sau │ │ │ Declarația pe proprie răspundere, sub semnătură olografă, în cazul în care nu │ [ ] │ │ există astfel de dețineri │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ h) Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultanții de │ │ │ investiții, persoane fizice, care vor lucra în numele societății │ │ │ Nume și prenume │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ i) Prospectul de consultanță care trebuie să cuprindă cel puțin elementele │ [ ] │ │ menționate la art. 53, lit. i) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ j) Angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajate ale │ [ ] │ │ societății de a înmâna prospectul de consultanță clienților sau potențialilor │ │ │ clienți │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ k) Declarație pe propria răspundere sub semnătură olografă, a membrilor │ [ ] │ │ consiliului de administrație cu privire la respectarea condițiilor prevăzute │ │ │ la art. 52 alin. (1) lit. e) și f) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ l) Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și înscriere │ [ ] │ │ în Registrul C.N.V.M. │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤ │Semnătura reprezentantului legal: ............ Semnătura persoanei de contact: .............│ │Data: Ștampila societății │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
Anexa 6 D
DECLARAȚIE Subsemnatul ...................., cu domiciliul în ......................., posesor al actului de identitate tip .....*1), seria ...... nr. ............, eliberat de ................... la data de ...................., valabil până la data de ........, CNP .................., în calitate de ..................*2) al societății de consultanță ......................*3), declar prin prezenta că nu încalc prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, ale Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale reglementărilor în vigoare în legătură cu serviciile de investiții financiare, precum și că respect cerințele menționate la art. 52 alin. (1) lit. e) și f) din Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare. ────────── *1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. *2) Se completează funcția deținută: membru în consiliul de administrație sau administrator unic. *3) Se completează denumirea societății de consultanță. ────────── Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data .................. Semnătura ......................
Anexa 7 A
*Font 8* ┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐ │1. Denumirea societății de servicii de investiții financiare │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────┤ │2. Nr. și data autorizației de funcționare │ └─────────────────────────────────────────────────────────────┘ Evidența operațiunilor de împrumut ┌──────┬─────────┬──────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┐ │ │ │ Volum valori mobiliare oferite │ Volum valori mobiliare luate cu │ │Simbol│Scadență │ cu împrumut │ împrumut de la │ │ │ ├───────┬────────┬────────────┬────────┼───────┬────────┬────────────┬────────┤ │ │ │Clienți│Garanție│Intermediari│Garanție│Clienți│Garanție│Intermediari│Garanție│ ├──────┼─────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ ├──────┼─────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┤ │SMB │< 10 zile│ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼─────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┤ │ │30-60 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │zile │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼─────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┤ │ │> 60 zile│ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼─────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┼───────┼────────┼────────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴─────────┴───────┴────────┴────────────┴────────┴───────┴────────┴────────────┴────────┘ Explicații: 1 - Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportării 2 - Se va completa scadența împrumutului oferit/luat: < 30 zile, 30-60 zile, peste 60 de zile 3, 5 - Se va completa cantitatea de valori mobiliare oferite cu împrumut clienților, altor intermediari în funcție de scadența înscrisă la punctul 2 4 - Se va completa garanția colectată de către fiecare categorie de beneficiari ai împrumuturilor 6 - Se va completa garanția depusă de fiecare categorie de beneficiari ai împrumuturilor 7, 9 - Se va completa cantitatea de valori mobiliare primite cu împrumut de la clienți, alți intermediari, în funcție de scadența înscrisă la punctul 2 8, 10 - Se va completa garanția depusă în conturile fiecărei categorii precizate la punctele 7, 9
Anexa 7 B
Evidența cumpărărilor în marjă la data de ____________ (pentru alte instrumente decât cele derivate) *Font 8* ┌──────┬──────────┬─────────────────┬─────────────────┬────────┬────────────────────────────┬──────────┐ │ │ │Valori mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ cumpărate în │ Din care gajate │ │ Marje colectate, din care: │ Total │ │ │ │ marjă │ │Valoare │ │valori în │ │Simbol│ Scadență ├─────────┬───────┼─────────┬───────┤credite ├───────┬────────────────────┤ cont │ │ │ │ │ │ │ │acordate│ │ Alte valori │(Garanții+│ │ │ │Cantitate│Valoare│Cantitate│Valoare│ │Numerar│mobiliare și titluri│ Marje) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de stat cu scadența │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mai mică de 12 luni │ │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼───────┼────────────────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(4+8+9-7) │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼───────┼────────────────────┼──────────┤ │ SMB │< 10 zile │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼───────┼────────────────────┼──────────┤ │ │10-30 zile│ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼───────┼────────────────────┼──────────┤ │ │> 30 zile │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴──────────┴─────────┴───────┴─────────┴───────┴────────┴───────┴────────────────────┴──────────┘ Explicații: 1. Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportării 2. Se va completa scadența împrumutului oferit: < 10 zile, 10-30 zile, peste 30 de zile 3. Se va completa cantitatea totală de valori mobiliare ce au fost achiziționate în marjă 4. Se va completa valoarea curentă de piață a valorilor mobiliare achiziționate în marjă (Cantitate * Preț curent) 5. Se va completa cu cantitatea de instrumente financiare ce au fost achiziționate prin intermediul cumpărărilor în marjă și sunt reținute drept garanție de către SSIF 6. Se va completa cu valoarea curentă de piață a instrumentelor ce au fost depuse drept garanție 7. Se va completa cu valoarea totală a creditelor acordate clienților pentru achiziționarea de instrumente financiare 8. Se va completa cu numerarul depus de către clienți în conturile de marje 9. Se va completa cu valoarea de piață a valorilor mobiliare depuse de clienți în conturile de marje 10. Se va completa cu suma coloanelor 4, 8, 9 din care se deduce valoarea înscrisă în coloana 7
Anexa 7 C
Evidența vânzărilor în lipsă (pentru alte instrumente decât cele derivate) *Font 8* ┌──────┬──────────┬─────────────────┬────────────────────────────┬────────────┬────────────────┐ │ │ │Valori mobiliare │ Marje depuse │Total valori│Valoarea curentă│ │ │ │vândute în lipsă │ │ în cont │ de piață │ │ │ ├─────────┬───────┼───────┬────────────────────┤ │ │ │Simbol│ Scadență │Cantitate│Valoare│Numerar│ Alte valori │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare și titluri│ │ │ │ │ │ │ │ │de stat cu scadența │ │ │ │ │ │ │ │ │mai mică de 12 luni │ │ │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼───────┼────────────────────┼────────────┼────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 (4+5+6) │ 8 │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼───────┼────────────────────┼────────────┼────────────────┤ │ SMB │< 10 zile │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼───────┼────────────────────┼────────────┼────────────────┤ │ │10-30 zile│ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼───────┼────────────────────┼────────────┼────────────────┤ │ │> 30 zile │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────────┼─────────┼───────┼───────┼────────────────────┼────────────┼────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴──────────┴─────────┴───────┴───────┴────────────────────┴────────────┴────────────────┘ Explicații: 1. Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportării 2. Se va completa scadența împrumutului oferit: < 10 zile, 10-30 zile, peste 30 de zile 3. Se va completa cantitatea totală de valori mobiliare vândute în lipsă 4. Se va completa cu valoarea la care au fost vândute în lipsă valorile mobiliare 5. Se va completa cu numerarul depus de către clienți în conturile în marjă pentru vânzări în lipsă 6. Se va completa cu valoarea valorilor mobiliare ce au fost depuse drept garanție 7. Se va completa cu suma coloanelor 4, 5, 6 8. Se va completa cu valoarea curentă de piață a valorilor mobiliare vândute în lipsă (cantitate * preț)
Anexa 7 D
Evidența tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate la data de ______________ ┌─────────────────────────┬─────┬───────────────────────┬──────────────────────┐ │ │ │ În cont propriu │ În contul clienților │ ├─────────────────────────┼─────┼───────────────────────┼──────────────────────┤ │Tip contract │ 1 │ │ │ ├─────────────────────────┼─────┼───────────────────────┼──────────────────────┤ │Număr tranzacții │ 2 │ │ │ ├─────────────────────────┼─────┼───────────────────────┼──────────────────────┤ │Număr de contracte │ 3 │ │ │ ├─────────────────────────┼─────┼───────────────────────┼──────────────────────┤ │Valoare │ 4 │ │ │ ├─────────────────────────┼─────┼───────────────────────┼──────────────────────┤ │Poziții deschise │ 5 │ │ │ ├─────────────────────────┼─────┼───────────────────────┼──────────────────────┤ │Cumpărare/vânzare │ 6 │ │ │ ├─────────────────────────┼─────┼───────────────────────┼──────────────────────┤ │Expunere maximă │ 7 │ │ │ └─────────────────────────┴─────┴───────────────────────┴──────────────────────┘ 1. Tipul de contract - Tipul de contract pentru care se face raportarea. Se vor lista în același raport toate tipurile de contracte pentru care membrul compensator are deschise poziții. Exemplu: ROL/EUR DEC04 FUTURES 2. Număr de tranzacții - Numărul de tranzacții efectuate pe piață, activul suport și scadența menționată la punctul 1 3. Număr de contracte - Numărul de contracte tranzacționate pe piață, activul suport și scadența menționată la punctul 1 4. Valoare - Valoarea nominală (notional) a contractelor tranzacționate, calculată ca număr de contracte tranzacționate * obiectul contractului * valoarea curentă de piață a contractului. Exemplu: 500 contracte * 1000 EUR * 41.000 (cursul ROL/EUR la data raportării) 5. Poziții deschise - Numărul pozițiilor deschise la casa de compensație la data raportării 6. Cumpărare/vânzare - tipul pozițiilor deschise: de cumpărare, respectiv de vânzare 7. Expunere maximă - Maximul dintre expunerile totale zilnice calculate pentru perioada de raportare Notă: În cazul în care nu există date pentru anumite rubrici (de exemplu, în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacții pe contul House), acestea vor fi completate cu "0" ori "-".
Anexa 8 CLIENȚI PROFESIONALI
Articolul 1
Categorii de clienți considerați profesionali
Clientul profesional este clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menționate la alin. (2) și să îndeplinească criteriile prevăzute la același alineat.
Următoarele categorii de clienți vor fi considerați profesionali pentru toate serviciile de investiții financiare și pentru instrumentele financiare definite conform
a) Entități care trebuie autorizate sau reglementate să opereze pe piețe financiare. Lista următoare include toate entitățile autorizate care desfășoară activități de tipul celor menționate: entități autorizate în România sau într-un stat membru conform unei directive europene, entități autorizate sau reglementate în România sau într-un stat membru care nu intră sub incidența unei directive europene și entități autorizate sau reglementate de un stat nemembru:
1. instituții de credit;
2. societăți de servicii de investiții financiare;
3. alte instituții financiare autorizate sau reglementate;
4. societăți de asigurări;
5. organisme de plasament colectiv și societățile de administrare ale acestora;
6. fonduri de pensii și societățile de administrare ale acestora;
7. traderii;
8. alți investitori instituționali.
b) Societăți comerciale care îndeplinesc două din următoarele cerințe:
1. bilanț contabil total: 20.000.000 euro
2. cifra de afaceri netă: 40.000.000 euro
3. fonduri proprii: 2.000.000 euro.
c) Guverne naționale sau regionale, instituții publice care administrează datoria publică, bănci centrale, instituții internaționale și supranaționale, ca de exemplu Banca Mondială, Fondul Monetar Internațional, Banca Centrală Europeană, Banca Europeană de Investiții și alte organizații internaționale similare.
d) Alți investitori instituționali a căror activitate principală o reprezintă investiția în instrumente financiare, inclusiv entități care se ocupă cu securizarea activelor sau cu alte tranzacții financiare.
Entitățile menționate la alin. (2) pot solicită să nu fie tratate drept clienți profesionali și pot beneficia de un grad mai înalt de protecție din partea societăților de servicii de investiții financiare.
În cazul în care clientul unei SSIF este o entitate menționată la alin. (2), SSIF trebuie să-l informeze înaintea prestării oricărui serviciu de investiții financiare ca, în baza informațiilor disponibile, acesta este considerat client profesional și va fi tratat ca atare, cu excepția cazului în care SSIF și clientul hotărăsc altfel. SSIF mai trebuie să informeze clientul că poate solicita modificarea termenilor contractului, în vederea obținerii unui grad mai ridicat de protecție.
Intră în responsabilitatea clientului considerat profesional să solicite acordarea unui grad mai ridicat de protecție, atunci când consideră că nu poate evalua sau gestiona corect riscul implicat.
Acest grad superior de protecție se va acorda atunci când un client considerat profesional semnează un contract în acest sens cu SSIF, care prevede că nu va fi tratat ca profesional în aplicarea regulilor de conduită. Un astfel de contract trebuie să prevadă dacă acest lucru este valabil pentru unul sau mai multe servicii sau tranzacții ori pentru unul sau mai multe tipuri de produse sau tranzacții.
Articolul 2
Clienți care pot fi tratați drept clienți profesionali la cerere
Clienții unei SSIF, alții decât cei menționați la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită.
SSIF poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care posedă cunoștințe și experiență comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1.
Orice renunțare la protecția acordată de regulile de conduită va fi considerată validă numai dacă, în urma evaluării de către SSIF a experienței, cunoștințelor și abilităților clientului, se dovedește că acesta are capacitatea să ia singur decizii investiționale și să înțeleagă riscurile care decurg din acestea.
Experiența și pregătirea cerută administratorilor și conducătorilor SSIF în cadrul acestui regulament pot fi luate ca exemplu pentru evaluarea experienței și cunoștințelor unui client. În cazul unor persoane juridice care nu se încadrează în criteriile menționate la art. 1, persoana care va fi evaluată este persoana mandatată să desfășoare tranzacții în numele respectivei societăți.
În cadrul evaluării, trebuie îndeplinite cel puțin două din criteriile următoare:
a) clientul a desfășurat un număr semnificativ de tranzacții pe piață, cu o frecvență medie de 10 pe trimestru, pe o perioadă anterioară de cel puțin patru trimestre;
b) portofoliul financiar al clientului, cuprinzând depozite de numerar și instrumente financiare, depășește 500 000 euro;
c) clientul lucrează sau a lucrat în sectorul financiar cel puțin un an pe o poziție profesională, care necesită cunoștințe despre tranzacții sau serviciile de investiții financiare.
Articolul 3
Procedura prin care clienții pot fi tratați drept clienți profesionali, la cerere
Clienții menționați la art. 2 pot renunța la protecția asigurată de regulile de conduită, numai dacă se respectă următoarea procedură:
a) clienții trebuie să declare, în scris, SSIF că doresc să fie tratați drept clienți profesionali, în general sau pentru un anumit serviciu sau tranzacție ori pentru un tip de tranzacție sau produs;
b) SSIF trebuie să le dea clienților un avertisment clar, scris, în legătură cu drepturile de protecție a investitorilor pe care le pot pierde;
c) clienții trebuie să declare în scris, într-un document separat de contract, că sunt informați asupra consecințelor pe care le implică pierderea protecției menționate la lit.b).
Înainte de a accepta orice cerere de renunțare, SSIF trebuie să urmeze toate etapele necesare pentru a se asigura că un client care cere să fie tratat drept client profesional îndeplinește cerințele menționate la art. 2.
Dacă clienții au fost deja declarați profesionali respectând parametrii și proceduri similare celor de mai sus, relația acestora cu SSIF nu va fi afectată de noi reguli adoptate conform acestei anexe.
Clienții profesionali sunt obligați să informeze SSIF în legătură cu orice schimbare care le-ar putea afecta calificarea curentă.
În cazul în care societatea de servicii de investiții financiare a luat cunoștință de faptul că, clientul nu mai îndeplinește condițiile inițiale, aceasta va lua măsurile care se impun în această situație.
Notă
----
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.