Circulară nr. 29/1997

În conformitate cu prevederile
art. 39 din Legea nr. 34/1991
privind Statutul Băncii Naționale a României, prevederile punctului 12 al capitolului III din Normele privind funcționarea pieței valutare interbancare - anexa nr. 3 la Regulamentul privind efectuarea operațiunilor valutare - se modifica și vor avea următorul conținut:
"12.1. Ordinele de vânzare/cumpărare de valuta ale clienților se completează conform modelelor anexate (formularele nr. 1-8) și cu respectarea următoarelor prevederi:
a) ordinele de cumpărare la vedere și ordinele de cumpărare și vânzare la termen să fie însoțite de instrucțiuni complete de plată la extern, respectiv ordin de plată sau deschidere de acreditiv având la baza documentația aferentă din care să rezulte natura de cont curent sau de capital a operațiunii valutare.
Ordinele de cumpărare vor fi acceptate spre executare, numai dacă vor fi însoțite de documente care să permită și să facă posibila atât identificarea naturii operațiunii valutare, cat și execuția plății;
b) suma ordonată la cumpărare sa nu depășească suma necesară operațiunii valutare de cont curent sau diferența dintre valoarea operațiunii valutare curente și disponibilitățile proprii cumulate în toate conturile valutare;
c) sumele în valută cumpărate pe piața valutară interbancara să fie folosite numai în scopul pentru care au fost cumpărate.
Sumele neutilizate în termenele prevăzute în ordinele de plată sau în acreditivele deschise vor fi obligatoriu vândute pe piața valutară interbancara în maximum 7 zile lucrătoare de la data expirării termenelor respective;
d) disponibilitățile în valută în conturi proprii, precum și sumele cumpărate pe piața valutară interbancara nu pot fi utilizate ca garanții pentru obținerea de credite în lei;
e) ordinele de cumpărare sau de vânzare la termen să fie însoțite de o documentație care să ateste necesitatea operațiunii valutare;
f) persoanele juridice nerezidente au acces pe piața valutară interbancara numai cu ordine de vânzare de valuta.
12.2. Ordinele de vânzare/cumpărare de valuta ale clienților nerezidenti care au calitatea de investitori străini în condițiile
Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 31/1997
privind regimul investițiilor străine în România și ale normelor metodologice emise în aplicarea acesteia se completează conform modelelor anexate (formularele nr. 1-8) și cu respectarea următoarelor prevederi:
a) în scopul realizării de investiții sau al repatrierii drepturilor cuvenite pentru investițiile efectuate în condițiile prevăzute de
Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 31/1997
și de normele metodologice emise în aplicarea acesteia, persoanele fizice și juridice nerezidente au acces pe piața valutară cu ordine de vânzare/cumpărare de valuta, atât la vedere (spot), cat și la termen (forward);
b) operațiunile de vânzare de valuta din conturile nerezidentilor, respectiv de cumpărare de valuta, conform pct. 12.2. a) de mai sus, se vor efectua numai prin societățile bancare/sucursalele băncilor străine autorizate de Banca Naționala a României sa opereze pe piața valutară interbancara din România;
c) societățile bancare/sucursalele băncilor străine autorizate de Banca Naționala a României sa opereze pe piața valutară interbancara din România sunt răspunzătoare de:
- verificarea provenientei sumelor în valută cu care se alimentează conturile nerezidentilor, în conformitate cu pct. 18 din Regulamentul privind efectuarea operațiunilor valutare în vigoare;
- verificarea ca documentele anexate la ordinul de cumpărare de valuta, dispus de nerezidenti, sa ateste proveniență sumelor în lei din operațiunile investitionale prevăzute de
Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 31/1997
și de normele metodologice emise în aplicarea acesteia;
- transferul efectiv al sumelor în valută, rezultate din operațiunile menționate, să fie efectuat în conformitate cu prevederile art. 5 din ordonanța sus-menționată.
Societățile bancare/sucursalele băncilor străine vor retine fotocopii ale documentelor originale, prevăzute de ordonanța sus-menționată, respectiv alte documente justificative, în baza cărora s-au efectuat tranzacțiile, pe care au făcut, în prealabil, mențiunea efectuării operațiunii certificate de salariatul băncii;
d) în aplicarea prevederilor
art. 14 alin. (2) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 31/1997 , societățile bancare și sucursalele băncilor străine vor raporta Băncii Naționale a României - Direcția generală operațiuni monetare, valutare și de credit - operațiunile de vânzare și cumpărare de valuta efectuate de persoanele fizice și juridice nerezidente, circumscrise operațiunilor de investiții directe și de portofoliu, derulate conform prevederilor ordonanței.
Raportarea se va efectua zilnic în temeiul Circularei Băncii Naționale a României nr. 31 din 29 iulie 1994, completată cu Precizările privind aplicarea circularei respective din 3 august 1994 și cu
Circulara Băncii Naționale a României nr. 38/1994 , trecandu-se în coloana de cod fiscal simbolul N (Nerezident), NPORT și NDIR, după caz."
Prezenta circulara intră în vigoare la data publicării ei în Monitorul Oficial al României.
GUVERNATORUL BĂNCII
NAȚIONALE A ROMÂNIEI,
MUGUR ISARESCU
FORMULARUL Nr. 1
Denumirea clientului ........... ................................
ACCEPTAT/RESPINS (motivul ........... ....................................)
Adresa/Sediul ..................
la CURSUL COTAT FERM și acceptat de
Tel./telex .....................
client, de ........... lei/ .........
Persoane de contact ............
Nr. din Registrul comerțului ...
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Cod FISCAL .....................
L.S.
L.S.
Nerezident*) [ ]
Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE CUMPĂRARE VALUTĂ LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ............
Către .............................
CUMPĂRAȚI suma de ........../............. (cifre)/(litere), cu data valutei de ............... . Echivalentul în lei îl veți recupera din contul de disponibil nr. ............., deschis la ................................................................... .
Suma în valută cumpărată o veți vira cu aceeași dată de valută (sus─menționată) în contul nostru nr. ............., deschis la ........... .
Declarăm pe propria răspundere următoarele:
1. Scopul cumpărării de valută este: [ ] operațiune de cont curent/[ ] cont financiar și de capital reprezentând: [ ] investiție directă;
[ ] investiție de portofoliu.
...............................................................................,
având la bază următoarele documente anexate: ................................................................................ ................................................................................ .............................................................................. .
2. Disponibilitățile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de ...................... USD (sau echivalent în USD).
(în cifre)
3. Suntem de acord cu blocarea sumei în valută, cumpărată până la utilizarea acesteia conform destinației inițiale declarate prevăzute la pct. 1.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
1. Se marchează căsuțele, după caz.
2. Punctele 2 și 3 se referă doar la rezidenți.
-------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 2
Denumirea clientului ...........
ACCEPTAT
................................
la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client,
Adresa/Sediul ..................
de ........... lei/ .........
Tel./telex .....................
Persoane de contact ............
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Nr. din Registrul comerțului ...
L.S.
L.S.
Cod FISCAL .....................
Nerezident*) [ ]
Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE VÂNZARE VALUTĂ LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de .........
Către ..........................
VINDEȚI suma de .............../................ (cifre)/(litere), cu data valutei de ........... din contul nostru valutar nr. ....................., deschis la ................ ................................................................................ Contravaloarea în lei se va vira cu aceeași dată a valutei în contul în lei nr. ..............., deschis la. ........................ .
Scopul vânzării de valută este o operațiune de cont financiar și de capital, respectiv: [ ] investiție directă; [ ] investiție de portofoliu.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
Se marchează căsuțele respective în cazul nerezidenților.
-------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 3
Denumirea clientului ........... ................................
ACCEPTAT/RESPINS (motivul ........... ....................................)
Adresa/Sediul ..................
la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client,
Tel./telex .....................
de ........... lei/ .........
Persoane de contact ............
Nr. din Registrul comerțului ...
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Cod FISCAL .....................
L.S.
L.S.
Nerezident*) [ ]
Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE CUMPĂRARE VALUTĂ LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ..............
Către ...............................
CUMPĂRAȚI suma de ........../............. (cifre)/(litere), cu data valutei de ............... .
Echivalentul în lei îl veți recupera din contul de disponibil nr. ............., deschis la ........................................ . Suma în valută cumpărată o veți vira cu aceeași dată de valută (sus─menționată) în contul nostru nr. .............., deschis la .............. .
Declarăm pe propria răspundere următoarele:
1. Scopul cumpărării de valută este: [ ] operațiune de cont curent/ [ ] cont financiar și de capital reprezentând: [ ] investiție directă;
[ ] investiție de portofoliu.
...............................................................................,
având la bază următoarele documente anexate: ................................................................................ ................................................................................ .............................................................................. .
2. Disponibilitățile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de ............... (în cifre)USD (sau echivalent în USD).
3. Suntem de acord cu blocarea sumei în valută, cumpărată până la utilizarea acesteia conform destinației inițiale declarate prevăzute la pct. 1.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
1. Se marchează căsuțele, după caz.
2. Punctele 2 și 3 se referă doar la rezidenți.
--------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 4
Denumirea clientului ........... ................................
ACCEPTAT/RESPINS (motivul ........... ....................................)
Adresa/Sediul ..................
la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client,
Tel./telex .....................
de ........... lei/ .........
Persoane de contact ............
Nr. din Registrul comerțului ...
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Cod FISCAL .....................
L.S.
L.S.
Nerezident*) [ ]
Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE VÂNZARE VALUTĂ LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ...........
Către ............................
VINDEȚI suma de .............../............ (cifre)/(litere), cu data valutei de ............... din contul nostru valutar nr. ................., deschis la .................... .............................................................................. .
Contravaloarea în lei se va vira cu aceeași dată a valutei în contul în lei nr. ...................., deschis la ................................
Scopul vânzării de valută este o operațiune de cont financiar și de capital, respectiv: [ ] investiție directă; [ ] investiție de portofoliu.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
Se marchează căsuțele respective în cazul nerezidenților.
--------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 5
Denumirea clientului ...........
ACCEPTAT/RESPINS (motivul ..................
Adresa/Sediul ..................
...........................................)
Tel./telex .....................
la CURSUL LIMITAT solicitat de client,
Persoane de contact ............
de ........... lei/ .........
Nr. din Registrul comerțului ... Cod FISCAL .....................
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Nerezident*) [ ]
L.S.
L.S.
EXECUTAT LA CURSUL de ..... lei/......... Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE CUMPĂRARE VALUTĂ LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ............
Către .............................
CUMPĂRAȚI suma de ........../............. (cifre)/(litere), cu data valutei de ............... .
Echivalentul în lei îl veți recupera din contul de disponibil nr. ............., deschis la ................................................................... . Suma în valută cumpărată o veți vira cu aceeași dată de valută (sus─menționată) în contul nostru nr. ............., deschis la ........... .
Declarăm pe propria răspundere următoarele:
1. Scopul cumpărării de valută este: [ ] operațiune de cont curent/[ ] cont financiar și de capital reprezentând: [ ] investiție directă;
[ ] investiție de portofoliu.
...............................................................................,
având la bază următoarele documente anexate: ................................................................................ ................................................................................ .............................................................................. .
2. Disponibilitățile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de ...................... (în cifre) USD (sau echivalent în USD).
3. Suntem de acord cu blocarea sumei în valută, cumpărată până la utilizarea acesteia conform destinației inițiale declarate prevăzute la pct. 1.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
1. Se marchează căsuțele, după caz.
2. Punctele 2 și 3 se referă doar la rezidenți.
----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 6
Denumirea clientului ...........
ACCEPTAT
Adresa/Sediul ..................
la CURSUL LIMITAT solicitat de client,
Tel./telex .....................
de ........... lei/ .........
Persoane de contact ............
Nr. din Registrul comerțului ...
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Cod FISCAL .....................
L.S.
L.S.
Nerezident*) [ ]
EXECUTAT LA CURSUL de ..... lei/.........
Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE VÂNZARE VALUTĂ LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de .........
Către ..........................
VINDEȚI suma de .............../................ (cifre)/(litere), cu data valutei de ........... din contul nostru valutar nr. ....................., deschis la ................ ................................................................................
Contravaloarea în lei se va vira cu aceeași dată a valutei în contul în lei nr. ..............., deschis la. ........................ .
Scopul vânzării de valută este o operațiune de cont financiar și de capital, respectiv: [ ] investiție directă; [ ] investiție de portofoliu.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
Se marchează căsuțele respective în cazul nerezidenților.
----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 7
Denumirea clientului ...........
ACCEPTAT/RESPINS (motivul ..................
Adresa/Sediul ..................
...........................................)
Tel./telex .....................
la CURSUL LIMITAT solicitat de client,
Persoane de contact ............
de ........... lei/ .........
Nr. din Registrul comerțului ...
Cod FISCAL .....................
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Nerezident*) [ ]
L.S.
L.S.
EXECUTAT LA CURSUL de ..... lei/.........
Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE CUMPĂRARE VALUTĂ LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ..............
Către ...............................
CUMPĂRAȚI suma de ........../............. (cifre)/(litere), cu data valutei de ............... .
Echivalentul în lei îl veți recupera din contul de disponibil nr. ............., deschis la ........................................ . Suma în valută cumpărată o veți vira cu aceeași dată de valută (sus─menționată) în contul nostru nr. .............., deschis la .............. .
Declarăm pe propria răspundere următoarele:
1. Scopul cumpărării de valută este: [ ] operațiune de cont curent/ [ ] cont financiar și de capital reprezentând: [ ] investiție directă;
[ ] investiție de portofoliu.
...............................................................................,
având la bază următoarele documente anexate: ................................................................................ ................................................................................ .............................................................................. .
2. Disponibilitățile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de ............... (în cifre)USD (sau echivalent în USD).
3. Suntem de acord cu blocarea sumei în valută, cumpărată până la utilizarea acesteia conform destinației inițiale declarate prevăzute la pct. 1.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
1. Se marchează căsuțele, după caz.
2. Punctele 2 și 3 se referă doar la rezidenți.
---------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.
FORMULARUL Nr. 8
Denumirea clientului ...........
ACCEPTAT/RESPINS (motivul ..................
Adresa/Sediul ..................
...........................................)
Tel./telex .....................
la CURSUL LIMITAT solicitat de client,
Persoane de contact ............
de ........... lei/ .........
Nr. din Registrul comerțului ...
Cod FISCAL .....................
Semnătura autorizată,
Semnătura clientului,
Nerezident*) [ ]
L.S.
L.S.
EXECUTAT LA CURSUL de ..... lei/.........
Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului.
ORDIN DE VÂNZARE VALUTĂ LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ...........
Către ............................
VINDEȚI suma de .............../............ (cifre)/(litere), cu data valutei de ............... din contul nostru valutar nr. ................., deschis la .................... .............................................................................. .
Contravaloarea în lei se va vira cu aceeași dată a valutei în contul în lei nr. ...................., deschis la ................................
Scopul vânzării de valută este o operațiune de cont financiar și de capital, respectiv: [ ] investiție directă; [ ] investiție de portofoliu.
........................
...........................
Data întocmirii
Semnătura autorizată,
L.S.
Observații:
Se marchează căsuțele respective în cazul nerezidenților.
----------------
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 6 din Regulamentul
privind efectuarea operațiunilor valutare.