Acordul din 4 august 1997

Anexa 1 DESCRIEREA PROIECTULUI

1. Scopul Proiectului este construcția și reabilitarea facilităților de alimentare cu apă și canalizare în zece orașe de pe teritoriul Împrumutatului, îmbunătățirea performanțelor operaționale și financiare în sectorul de apă în aceste orașe și instituționalizarea finanțării investițiilor locale în acest sector.

2. Proiectul constă din următoarele părți, care pot face obiectul acelor modificări asupra cărora Banca și Împrumutatul pot conveni periodic:

I. PROGRAMELE DE INVESTIȚII MUNICIPALE

Partea 1 (Arad)

Partea 1: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă din Arad, incluzând următoarele componente:

Reabilitarea rețelei, echipamente și sistemul de monitorizare

Partea 1 (i)(A)

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă*1)

Partea 1 (i)(B)

Achiziționarea unui sistem de monitorizare a

alimentării cu apă*2)

Partea 1 (i)(C)

Achiziționarea de echipament de laborator*1)

Partea 1 (i)(D)

Achiziționarea de echipamente diverse*1)

Reabilitarea fronturilor subterane de captare și stații de pompare

Partea 1 (ii)(A)

Construcții civile asociate forării puțurilor*4)

Partea 1 (ii)(B)

Construcție puțuri și instalare*4)

Partea 1 (ii)(C)

Reabilitarea stațiilor de pompare*1)

Servicii generale

Partea 1 (iii)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea 1 (iii)(C)

Supervizare*2)

Partea a 2-a (Bacău)

Partea a 2-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă din Bacău, incluzând următoarele componente:

Reabilitarea rețelei, echipamente și sistemul de monitorizare

Partea a 2-a (i)(A)

Furnizarea materialelor pentru rețeaua de

alimentare cu apă*1)

Partea a 2-a (i)(B)

Instalarea materialelor pentru rețeaua de

alimentare cu apă*4)

Partea a 2-a (i)(C)

Achiziționarea echipamentului pentru măsurarea

presiunii*1)

Partea a 2-a (i)(D)

Furnizarea contorilor pentru consum*1)

Partea a 2-a (i)(E)

Instalarea contorilor pentru consum*4)

Reabilitarea pompelor pentru fronturile de puțuri și a stațiilor de pompare

Partea a 2-a (ii)(A)

Furnizarea pompelor pentru frontul de puțuri*1)

Partea a 2-a (ii)(B)

Instalarea pompelor pentru fronturi de puțuri*4)

Partea a 2-a (ii)(C)

Reabilitarea stației de pompare Gherăești*4)

Servicii generale

Partea a 2-a (iii)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 2-a (iii)(C)

Supervizare*2)

Partea a 3-a (Bistrița)

Partea a 3-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă și canalizare din Bistrița, incluzând următoarele

componente:

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă, sistemul de monitorizare și

contorizarea pentru consum

Partea a 3-a (i)(A)

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă*4)

Partea a 3-a (i)(B)

Sistemul de monitorizare a alimentării cu apă*1)

Partea a 3-a (i)(C)

Furnizarea de contori pentru consum*1)

Partea a 3-a (i)(D)

Instalarea contorilor pentru consum*4)

Reabilitarea stației de tratare a apei

Partea a 3-a (ii)(A)

Reabilitarea stației de tratare a apei

Bistrița*2)

Reabilitarea sistemului de canalizare și modernizarea stației de epurare

Partea a 3-a (iii)(A)

Reabilitarea rețelei de canalizare*4)

Partea a 3-a (iii)(B)

Achiziționarea echipamentului pentru stația de

epurare*3)

Partea a 3-a (iii)(C)

Instalarea echipamentului pentru stația de

epurare*4)

Partea a 3-a (iii)(D)

Achiziționarea echipamentului de laborator*1)

Partea a 3-a (iii)(E)

Achiziționarea echipamentului auxiliar

suplimentar pentru epurarea apei*1)

Servicii generale

Partea a 3-a (iv)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 3-a (iv)(C)

Supervizare*2)

Partea a 4-a (Botoșani)

Partea a 4-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă și canalizare din Botoșani, incluzând următoarele

componente:

Reabilitarea rețelei, monitorizarea presiunii și contorizarea pentru consum

Partea a 4-a (i)(A)

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă*1)

Partea a 4-a (i)(B)

Achiziționarea sistemului de monitorizare a

alimentării cu apă*1)

Partea a 4-a (i)(C)

Furnizarea contorilor pentru consum*1)

Partea a 4-a (i)(D)

Instalarea contorilor pentru consum*4)

Partea a 4-a (i)(E)

Achiziționarea echipamentului de laborator*1)

Modernizarea stației de epurare

Partea a 4-a (ii)(A)

Modernizarea stației de epurare*4)

Servicii generale

Partea a 4-a (iii)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 4-A (iii)(C)

Supervizare*2)

Partea a 5-a (Brăila)

Partea a 5-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă în Brăila, incluzând următoarele componente:

Reabilitarea rețelei, monitorizarea și contorizarea pentru consum

Partea a 5-a (i)(A)

Furnizarea materialelor pentru rețea*1)

Partea a 5-a (i)(B)

Instalarea materialelor pentru rețea*4)

Partea a 5-a (i)(C)

Achiziționarea sistemului de monitorizare a

alimentării cu apă*1)

Partea a 5-a (i)(D)

Furnizarea contorilor pentru consum*1)

Partea a 5-a (i)(E)

Instalarea contorilor pentru consum*4)

Partea a 5-a (i)(F)

Achiziționarea echipamentului de laborator*1)

Reabilitarea stației de tratare și a stațiilor de pompare

Partea a 5-a (ii)(A)

Reabilitarea stației de tratare a apei

Chișcani*1)

Partea a 5-a (ii)(B)

Reabilitarea stației de tratare a apei Brăila*4)

Servicii generale

Partea a 5-a (iii)(A)

Proiectare pe plan local*4) și (D)

Partea a 5-a (iii)(C)

Supervizare*2)

Partea a 6-a (Cluj)

Partea a 6-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă și canalizare în Cluj, incluzând următoarele componente:

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă, monitorizarea și contorizarea

pentru consum

Partea a 6-a (i)(A)

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă*1)

Partea a 6-a (i)(B)

Achiziționarea echipamentului pentru

monitorizarea presiunii*1)

Reabilitarea stațiilor de pompare, a stațiilor de tratare și a

rezervoarelor de serviciu

Partea a 6-a (ii)(A)

Reabilitarea rezervorului Mănăștur*4)

Partea a 6-a (ii)(B)

Modernizarea stației de pompare Mănăștur*1)

Partea a 6-a (ii)(C)

Reabilitarea rezervorului Baciu*4)

Partea a 6-a (ii)(D)

Modernizarea stației de pompare Baciu*1)

Partea a 6-a (ii)(E)

Reabilitarea stațiilor de pompare Govora și

Zorilor*1)

Partea a 6-a (ii)(F)

Construcții civile la stația de tratare a apei

Gilău*4)

Partea a 6-a (ii)(G)

Achiziționarea de echipament pentru stația de

tratare a apei Gilău*1)

Partea a 6-a (ii)(H)

Achiziționarea echipamentului de transport*1)

Partea a 6-a (ii)(I)

Achiziționarea echipamentului de laborator*1)

Reabilitarea rețelei de canalizare și a stației de epurare

Partea a 6-a (iii)(A)

Reabilitarea rețelei de canalizare (I)*1)

Partea a 6-a (iii)(B)

Reabilitarea rețelei de canalizare (II)*2)

Partea a 6-a (iii)(C)

Reabilitarea rețelei de canalizare (III)*2)

Partea a 6-a (iii)(D)

Reabilitarea stației de epurare*1)

Servicii generale

Partea a 6-a (iv)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 6-a (iv)(C)

Supervizare*2)

Partea a 7-a (Constanța)

Partea a 7-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă și canalizare în Constanța, incluzând următoarele

componente:

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă, monitorizarea și contorizarea

pentru consum

Partea a 7-a (i)(A)

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă*1)

Partea a 7-a (i)(B)

Furnizarea contorilor pentru consum*1)

Partea a 7-a (i)(C)

Instalarea contorilor pentru consum*4)

Partea a 7-a (i)(D)

Furnizarea de echipament pentru monitorizarea

presiunii*1)

Partea a 7-a (i)(E)

Instalarea echipamentului pentru monitorizarea

presiunii*4)

Partea a 7-a (i)(F)

Achiziționarea echipamentului de laborator*1)

Partea a 7-a (i)(G)

Achiziționarea echipamentului pentru detectarea

pierderilor*1)

Reabilitarea stației de pompare, a stației de tratare și a rezervoarelor

de serviciu

Partea a 7-a (ii)(A)

Reabilitarea surselor de apă subterană*4)

Partea a 7-a (ii)(B)

Achiziționarea echipamentului de monitorizare a

rețelei*1)

Partea a 7-a (ii)(C)

Reabilitarea stației de pompare Călărași*1)

Reabilitarea rețelei de canalizare și a stației de epurare

Partea a 7-a (iii)(A)

Reabilitarea rețelei de canalizare*4)

Partea a 7-a (iii)(B)

Achiziționarea echipamentului pentru aerare*1)

Partea a 7-a (iii)(C)

Achiziționarea echipamentului pentru stația de

epurare*1)

Partea a 7-a (iii)(D)

Instalarea echipamentului pentru epurare*3)

Partea a 7-a (iii)(E)

Dezvoltarea sistemelor de tratare a nămolului*2)

Partea a 7-a (iii)(F)

Achiziționarea echipamentului de laborator*4)

Partea a 7-a (iii)(G)

Achiziționarea echipamentului de pompare*2)

Partea a 7-a (iii)(H)

Instalarea echipamentului de pompare*2)

Partea a 7-a (iii)(I)

Achiziționarea echipamentului de transport*4)

Servicii generale

Partea a 7-a (iv)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 7-a (iv)(C)

Supervizare*2)

Partea a 8-a (Focșani)

Partea a 8-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă în Focșani, incluzând următoarele componente:

Reabilitarea aducțiunii principale și a rețelei de apă, sistemul de

monitorizare și contorizare pentru consum

Partea a 8-a (i)(A)

Reabilitarea aducțiunii principale*1)

Partea a 8-a (i)(B)

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă*1)

Partea a 8-a (i)(C)

Achiziționarea sistemului de monitorizare a

alimentării cu apă*4)

Partea a 8-a (i)(D)

Furnizarea contorilor (50 - 150 mm diametru)*1)

Partea a 8-a (i)(E)

Instalarea contorilor (50 - 150 mm diametru)*4)

Partea a 8-a (i)(F)

Furnizarea contorilor (20 -

65 mm diametru)*1)

Partea a 8-a (i)(G)

Instalarea contorilor (20 -

65 mm diametru)*4)

Modernizarea sursei Suraia

Partea a 8-a (ii)(A)

Modernizarea rezervorului de serviciu*4)

Partea a 8-a (ii)(B)

Modernizarea stației de pompare*2)

Partea a 8-a (ii)(C)

Achiziționarea echipamentului de transport*4)

Partea a 8-a (ii)(D)

Achiziționarea echipamentului de laborator*1)

Partea a 8-a (ii)(E)

Furnizarea pompelor*1)

Partea a 8-a (ii)(F)

Furnizarea echipamentului de clorinare*1)

Servicii generale

Partea a 8-a (iii)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 8-a (iii)(C)

Supervizare*2)

Partea a 9-a (Oradea)

Partea a 9-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă din Oradea, incluzând următoarele componente:

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă, sistemul de monitorizare și

contorizarea pentru consum

Partea a 9-a (i)(A)

Achiziționarea și instalarea materialelor pentru

rețeaua de alimentare cu apă (60 - 160 mm)*3)

Partea a 9-a (i)(B)

Achiziționarea și instalarea materialelor pentru

rețeaua de alimentare cu apă (200 - 600 mm)*3)

Partea a 9-a (i)(C)

Achiziționarea și instalarea pompelor pentru

hidrofoare*4)

Partea a 9-a (i)(D)

Achiziționarea echipamentului de monitorizare

a presiunii*1)

Partea a 9-a (i)(E)

Furnizarea contorilor pentru consum*1)

Partea a 9-a (i)(F)

Instalarea contorilor pentru consum*4)

Înlocuirea pompei principale din Oradea

Partea a 9-a (ii)(A)

Înlocuirea pompei*1)

Partea a 9-a (ii)(B)

Achiziționarea echipamentului de laborator*1)

Servicii generale

Partea a 9-a (iii)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 9-a (iii)(C)

Supervizare*2)

Partea a 10-a (Târgoviște)

Partea a 10-a: Programul de investiții pentru modernizarea sistemului de

alimentare cu apă și canalizare din Târgoviște, incluzând următoarele

componente:

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă, sistemul de monitorizare și

contorizarea pentru consum

Partea a 10-a (i)(A)

Reabilitarea rețelei de alimentare cu apă*1)

Partea a 10-a (i)(B)

Achiziționarea sistemului de monitorizare a

rețelei*1)

Partea a 10-a (i)(C)

Furnizarea contorilor pentru consum*1)

Partea a 10-a (i)(D)

Instalarea contorilor pentru consum*4)

Partea a 10-a (i)(E)

Achiziționarea echipamentului auxiliar*1)

Modernizarea stației de pompare și a hidrofoarelor

Partea a 10-a (ii)(A)

Înlocuirea agregatelor de pompare*1)

Partea a 10-a (ii)(B)

Furnizarea materialelor pentru hidrofor*1)

Partea a 10-a (ii)(C)

Instalarea materialelor pentru hidrofor*4)

Partea a 10-a (ii)(D)

Achiziționarea echipamentului auxiliar*1)

Reabilitarea rețelei de canalizare

Partea a 10-a (iii)(A)

Reabilitarea rețelei de canalizare*2)

Servicii generale

Partea a 10-a (iii)(A)

Proiectare pe plan local*4)

Partea a 10-a (iii)(C)

Supervizare*2)

Partea a 11-a (Generală)

Partea a 11-a: Asigurarea consultanței pentru supervizare și a serviciilor

de consultanță ad-hoc, incluzând următoarele componente:

Partea a 11-a G1

Servicii pentru supervizarea contractelor*2)

Partea a 11-a G2

Servicii de consultanță ad-hoc*1)

Partea a 11-a G3

Consultanță pentru susținerea implementării(1)*2)

Partea a 11-a G4

Consultanță pentru susținerea implementării(2)*2)

II PIPFO

După cum este stipulat în fiecare ASIGP.

3. Este prevăzut ca Proiectul să fie finalizat până la 30 iunie 2001.

──────────
*1) Finanțare BERD.
*2) Finanțare EU PHARE.
*3) Finanțare BERD și Împrumutat în proporțiile prevăzute în apendicele la Anexa 2 din Acord.
*4) Finanțare Împrumutat.
──────────

Anexa 2 CATEGORII ȘI TRAGERI

1. Tabelul atașat acestei Anexe prezintă categoriile de poziții care vor fi finanțate din sumele împrumutului, alocarea sumelor din împrumut pentru fiecare categorie și procentul cheltuielilor pentru pozițiile din fiecare categorie ce urmează a fi astfel finanțate. Nici o tragere nu va fi efectuată înainte de data intrării în efectivitate.

2. Fără a prejudicia prevederile paragrafului 1 din această Anexă, nici o tragere nu va fi efectuată:

a) cu privire la plățile făcute pentru cheltuieli anterioare datei semnării Acordului;

b) decât după ce comisionul la care s-a făcut referire în Secțiunea 3.05 (b) a Termenilor și condițiilor standard a fost primit de către Bancă;

c) pentru prima tragere corespunzătoare fiecărui împrumut subsidiar referitor la un oraș inclus în Proiect, decât după ce:

(i) un ASIGP, într-o formă și un conținut satisfăcătoare pentru Bancă, a fost semnat și remis în mod legal în numele Părților Locale respective și Împrumutatului, și este obligatoriu din punct de vedere legal pentru toate Părțile semnatare și aplicabil, în concordanță cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;

(ii) un Acord de Proiect a fost semnat și remis în mod legal în numele Părților Locale și Băncii și este obligatoriu din punct de vedere legal pentru toate Părțile semnatare și aplicabil, în concordanță cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;

(iii) un jurist din partea fiecăreia dintre Părțile Locale, acceptabil Băncii, a furnizat Împrumutatului și Băncii în numele acelor Părți Locale un aviz sau avize juridice, în formă și conținut acceptabile Băncii, care să ateste că:

A) ASIGP a fost autorizat sau ratificat în mod legal, semnat și remis în numele acelor Părți Locale și este obligatoriu din punct de vedere legal pentru acele Părți Locale și aplicabil în concordanță cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;

B) Acordul de Proiect a fost autorizat sau notificat în mod legal, semnat și remis în numele acelor Părți Locale și este obligatoriu din punct de vedere legal pentru acele Părți Locale și aplicabil în concordanță cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;

(iv) Împrumutatul a furnizat Băncii un aviz juridic în formă și conținut acceptabile Băncii și emis de un jurist acceptat de Bancă, incluzând problema specificată în Secțiunea 6.02(a)(i) a acestui Acord;

(v) Banca este asigurată că au fost obținute toate licențele, aprobările și avizele necesare pentru a permite începerea lucrărilor de construcție privind Proiectul în acel Oraș inclus în Proiect.

(vi) a fost înființată o UIP, conform unor termeni de referință acceptabili Băncii, a fost aprobată în mod corespunzător de organele autorității locale relevante și a fost dotată cu resurse, personal calificat și consultanți acceptabili Băncii.

───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Nr.
Suma alocată
% de cheltuieli
crt.
Categoria
din Împrumut
ce va fi finanțat
(dolari)
(% din valoarea
contractului
exclusiv taxe și
impozite locale)
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1.
Bunuri
pentru
Partea 1 (Arad)
1.709.000
100
2.
Lucrări pentru
Partea 1 (Arad)
1.638.000
100
3.
Bunuri
pentru
Partea 2 (Bacău)
3.506.000
100
4.
Lucrări pentru
Partea 2 (Bacău)
0
0
5.
Bunuri
pentru
Partea 3 (Bistrița)
cu excepția celor pentru
Partea 3(iii)(B)
412.000
100
6.
Bunuri
pentru
Partea 3(iii)(B)
(Bistrița)
3.347.000
80,3
7.
Lucrări pentru
Partea 3 (Bistrița)
0
0
8.
Bunuri
pentru
Partea 4 (Botoșani)
1.285.000
100
9.
Lucrări pentru
Partea 4 (Botoșani)
822.000
100
10.
Bunuri
pentru
Partea 5 (Brăila)
2.449.000
100
11.
Lucrări pentru
Partea 5 (Brăila)
2.227.000
100
12.
Bunuri
pentru
Partea 6 (Cluj)
1.699.000
100
13.
Lucrări pentru
Partea 6 (Cluj)
13.768.000
100
14.
Bunuri
pentru
Partea 7 (Constanța)
6.741.000
100
15.
Lucrări pentru
Partea 7
cu excepția celor pentru
Partea 7(iii)(D) (Constanța)
5.149.000
100
16.
Lucrări pentru Partea 7(iii)(D)
(Constanța)
3.236.000
64,0
17.
Bunuri
pentru
Partea 8 (Focșani)
836.000
100
18.
Lucrări pentru
Partea 8 (Focșani)
4.322.000
100
19.
Lucrări pentru
Partea 9(i)(A)
(Oradea)
2.817.000
45,0
20.
Lucrări pentru
Partea 9(i)(B)
(Oradea)
2.556.000
61,0
21.
Bunuri pentru Partea 9(i)(A)
(Oradea)
3.193.000
100
22.
Lucrări pentru Partea 9 (Oradea)
cu excepția celor pentru Părțile
9(i)(A) și 9(i)(B)
0
0
23.
Bunuri
pentru
Partea 10 (Târgoviște)
2.489.000
100
24.
Lucrări pentru
Partea 10 (Târgoviște)
2.370.000
100
25.
Servicii pentru Partea 11 (Generală)
200.000
100
26.
Nealocate pentru Partea (1) Arad
414.000
Nealocate pentru Partea (2) Bacău
433.000
Nealocate pentru Partea (3) Bistrița
465.000
Nealocate pentru Partea (4) Botoșani
260.000
Nealocate pentru Partea (5) Brăila
578.000
Nealocate pentru Partea (6) Cluj
1.912.000
Nealocate pentru Partea (7) Constanța
1.870.000
Nealocate pentru Partea (8) Focșani
638.000
Nealocate pentru Partea (9) Oradea
1.058.000
Nealocate pentru Partea (10) Târgoviște
601.000
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
TOTAL:
75.000.000
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Anexa 3 CONT SPECIAL

1. Pentru obiectivele acestei anexe, termenii următori vor avea următorul înțeles: "Categorie eligibilă" înseamnă categoriile prezentate în apendicele la această anexă.

"Cheltuieli eligibile" înseamnă cheltuieli în ceea ce privește costul rezonabil al bunurilor, lucrărilor și serviciilor cerute pentru Proiect și care vor fi finanțate din sumele împrumutului alocate categoriilor eligibile în concordanță cu prevederile anexei nr. 2 la acest Acord:

"Soldul Maxim al Contului Special" înseamnă o sumă egală cu 2.000.000 $; și "Suma Minimă de Tragere în Contul Special" 100.000 $.

2. Plățile din Contul Special trebuie făcute exclusiv pentru cheltuieli eligibile în concordanță cu prevederile acestei anexe.

3. După ce Banca a primit dovezi satisfăcătoare pentru ea în sensul că acest Cont Special a fost deschis în mod corespunzător, în concordanță cu termeni și condiții acceptabile de către Bancă, inclusiv protecție adecvată împotriva confiscării, popririi și compensării, Împrumutatul poate să tragă din suma disponibilă și să depună în Contul Special o sumă inițială care nu trebuie să depășească Soldul Maxim al Contului Special, nici să fie mai mică decât Suma Minimă a Tragerii în Contul Special.

4. Ulterior, Împrumutatul poate să tragă sume suplimentare din suma disponibilă și să le depună în Contul Special, sub rezerva limitărilor specificate în paragraful 6 al acestei anexe și satisfăcând următoarele condiții pentru fiecare tragere solicitată:

a) Împrumutatul va fi înaintat Băncii situații și documente contabile, și orice alte dovezi cerute de Bancă, pentru a demonstra că sumele din Contul Special au fost folosite adecvat.

b) După intrarea în efectivitate a tragerii solicitate din suma disponibilă și depunerea sumei acestei trageri în Contul Special, soldul Contului Special nu trebuie să depășească Soldul Maxim al Contului Special.

c) Cu excepția celor pe care Banca le poate conveni periodic, suma tragerii cerute din suma disponibilă pentru a fi depusă în Contul Special nu trebuie să fie mai mică decât Suma Minimă de Tragere în Contul Special.

5. Fără a prejudicia cerințele paragrafului 4(a) din această anexă, Împrumutatul va furniza, oricând Banca va solicita în mod rezonabil, un raport asupra soldului și alte detalii asupra Contului Special, inclusiv situații contabile și acele alte documente și dovezi pe care le poate cere Banca, pentru a demonstra că plățile efectuate din Contul Special au fost efectuate în concordanță cu cerințele prezentate în această anexă.

6. Fără a prejudicia prevederile paragrafului 4 al acestei anexe, Împrumutatul nu trebuie să tragă fonduri din suma disponibilă pentru a le depune în Contul Special, decât dacă Banca convine altfel:

a) în cazul în care, la un moment dat, Banca va fi stabilit ca toate tragerile ulterioare din suma disponibilă trebuie făcute în concordanță cu prevederile Secțiunii 2.03(a) din Acord; sau

b) imediat ce suma disponibilă alocată categoriilor eligibile va egala de două ori suma Soldului Maxim al Contului Special.

Ulterior, trageri din suma disponibilă alocate categoriilor eligibile trebuie să urmeze acele proceduri pe care Banca le va notifica Împrumutatului. Aceste trageri ulterioare trebuie făcute numai după ce, și în măsura în care, Banca a fost satisfăcută că toate sumele rămase ca depozit în Contul Special la data notificării, vor fi utilizate pentru plăți pentru cheltuieli eligibile.

7. Dacă Banca va fi stabilit, la un moment dat, ca orice plată din Contul Special sau orice folosire a sa:

a) a fost făcută pentru o cheltuială sau într-o sumă care nu este eligibilă conform paragrafului 2 al acestei anexe; sau

b) nu a fost justificată prin dovezile furnizate Băncii; atunci Banca îi poate cere Împrumutatului să:

(i) furnizeze acele dovezi suplimentare pe care Banca le poate cere; sau

(ii) să depună în Contul Special (sau, dacă așa va cere Banca, să restituie Băncii) o sumă egală cu suma unei asemenea plăți sau a părții din aceasta care nu este eligibilă sau justificată.

În cazul în care Banca ia o asemenea hotărâre în concordanță cu paragraful 7(a) sau 7(b) al acestei anexe, nu trebuie efectuate trageri ulterioare din suma disponibilă pentru a le depune în Contul Special (dacă Banca nu convine altfel), până când Împrumutatul (A) a depus în Contul Special sau a restituit Băncii o sumă egala cu suma unei asemenea plăți (sau a unei părți din aceasta) stabilită ca nefiind eligibilă sau justificată, sau (B) a furnizat dovezi suplimentare, satisfăcătoare pentru Bancă, în sensul că sumele trase anterior din Contul Special au fost folosite adecvat.

8. Dacă Banca a stabilit, la un moment dat, că vreo sumă rămasă în Contul Special nu va fi cerută pentru a acoperi plăți ulterioare pentru cheltuieli eligibile, atunci Împrumutatul, imediat după notificarea din partea Băncii, trebuie să plătească anticipat Băncii acea sumă rămasă. De asemenea, dacă Banca dispune Împrumutatului să restituie Băncii o sumă conform paragrafului 7 (ii) al acestei anexe, atunci Împrumutatul va plăti anticipat, imediat după notificarea primită din partea Băncii, acea suma rămasă. Pentru aceste scopuri, se derogă de la cerința ca plățile anticipate din împrumut să se facă la data plății dobânzii, sub rezerva paragrafului 10 al acestei anexe.

9. Împrumutatul, după notificarea anterioară primită de la Bancă, acordată în conformitate cu Secțiunea 3.07 (a) din Termenii și condițiile standard, poate plăti anticipat la orice dată de plată a dobânzii, parțial sau integral, fondurile depuse în Contul Special.

10. Orice plăți anticipate ale sumelor identificate în paragrafele 8 și 9 ale acestei anexe vor fi făcute în concordanță cu Secțiunea 3.07 din Termenii și condițiile standard, cu condiția, totuși, ca (a) aceste plăți anticipate nu vor fi condiționate de Suma Minimă de Plată Anticipată specifică în Secțiunea 2.02 (b) a acestui acord, și (b) orice plăți anticipate care sunt făcute la altă dată decât la data de plată a dobânzii, fac obiectul plății de către Împrumutat a unor costuri de administrare evaluate de Banca și notificate Împrumutatului. Mai mult decât atât, plățile anticipate ale sumelor identificate în paragrafele 8 și 9 ale acestei anexe vor fi aplicate de Bancă așa cum este prezentat în Secțiunea 3.07 (d)(ii) din Termenii și condițiile standard.

Anexa 4 TERMENII ȘI CONDIȚIILE ACORDURILOR SUBSIDIARE

DE ÎMPRUMUT, GARANȚIE ȘI PROIECT
Împrumutatul va furniza din sumele împrumutului, un împrumut pentru fiecare oraș inclus în Proiect (fiecare un "Împrumut Subsidiar") și va asigura fonduri în sumă suficientă pentru finalizarea Proiectului.
Fiecare ASIGP va trebui să cuprindă termenii și condițiile stipulate mai jos:
1. TERMENII FINANCIARI AI FIECĂRUI ÎMPRUMUT SUBSIDIAR
a) părțile ASIGP: Împrumutatul și fiecare din Părțile Locale;
b) identificarea părților Proiectului care vor fi finanțate în cadrul ASIGP;
c) valoarea împrumutului subsidiar și valoarea minimă a tuturor fondurilor pentru fiecare Program de Investiții Municipale vor fi următoarele:
PLAN DE FINANȚARE PENTRU PROGRAMUL DE DEZVOLTARE
A UTILITĂȚILOR MUNICIPALE
ETAPA A II-A - ROMÂNIA
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Oraș
Valoare
BERD
PHARE^(1)
Total
Împrumu-
Părți
Valoarea
inclus
totală
col.
tat^(4)
Loca-
totală a
în
5, 6
le^(2)
impozi-
Proiect
și 7
telor^(4)
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
0
1
2
3
4
5
6
7
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Arad
9407
3771
2105
3531
1630
353
1548
Bacău
8338
3950
95
4293
2547
429
1317
Bistrița
17499
4235
2822
10442
5747
1044
3651
Botoșani
5916
2374
26
3516
1886
352
1278
Brăila
9683
5268
108
4307
2461
431
1415
Cluj
38581
17425
9588
11568
3458
1157
6953
Constanța
46995
17041
12698
17256
6006
1726
9524
Focșani
13503
5811
2482
5210
2044
521
2645
Oradea
28379
9651
144
18584
11306
1858
5420
Târgoviște 11994
5474
3739
2781
1441
278
1062
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
TOTAL
GENERAL:
190295
75000
33807
81488
38526^(3)
8149
34813^(3)
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1) Exclusiv contribuțiile pentru asistența tehnică aferente instituționalizării creditului local, susținerii implementării și corporatizării regiilor autonome.
2) Exclusiv dobânda pe perioada construcției, comisioanele și taxele plătibile de Părțile Locale Împrumutatului conform ASIGP.
3) Valori minime.
4) Împrumutatul poate ajusta oricare din valorile prevăzute în coloanele 5 și 7 adăugând sau scăzând până la 5% din fiecare asemenea valoare, cu condiția ca suma totală a valorilor prevăzute în aceste două coloane să nu fie mai mică decât valoarea însumată a totalurilor generale prevăzute mai sus pentru aceste două coloane.
d) Împrumutul subsidiar pentru fiecare oraș inclus în Proiect va fi acordat Regiei Autonome din acel oraș inclus în Proiect, care va răspunde pentru plata capitalului principal, dobânzii, comisioanelor, taxelor și tuturor celorlalte sume plătibile în cadrul ASIGP respectiv.
Autoritatea locală a acelui oraș inclus în Proiect va garanta, ca prim debitor și nu numai ca garant, plata capitalului principal, dobânzii, comisioanelor, taxelor și tuturor celorlalte sume plătibile cu privire la împrumutul subsidiar. Autoritatea locală va înființa un fond de garantare în suma echivalentă cu 10% din obligațiile anuale de plată ale Regiei Autonome față de Împrumutat.
e) perioada de rambursare a împrumutului subsidiar (care va trebui să nu depășească perioada de rambursare a împrumutului) inclusiv perioada de garanție (care va trebui să nu depășească perioada de garanție a Împrumutului);
f) Împrumutul Subsidiar va fi denominat în dolari și va fi rambursat în lei (Părțile Locale își vor asuma riscurile ce decurg din fluctuația ratei de schimb între dolar și leu);
g) rata dobânzii aplicabilă împrumutului subsidiar va fi rata dobânzii aplicabilă împrumutului, conform Secțiunii 2.02 (g) a Acordului, plus o Marjă de Subîmprumut, conform Secțiunii 3.01 (f) a Acordului. Această Marjă de Subîmprumut va fi utilizată de Împrumutat pentru a înființa un fond de risc în scopul despăgubirii Împrumutatului în cazul în care vreuna din Părțile Locale nu-și îndeplinește obligațiile financiare care îi revin conform ASIGP;
h) Regia Autonomă va plăti Împrumutatului un comision de angajament, un comision inițial și alte speze și taxe aferente Împrumutului Subsidiar, în valoare echivalentă cu spezele, comisioanele și taxele plătibile de către Împrumutat în cadrul Acordului și acele alte taxe și speze specificate în prezentul Acord;
i) Regia Autonomă va plăti Împrumutatului un comision de administrare pentru serviciile Băncii de Implementare.
j) aranjamentele pentru trageri din Împrumutul Subsidiar, fondurile ce vor fi furnizate de Împrumutat Regiilor Autonome și alte fonduri ce vor fi furnizate de către autoritățile locale;
k) condițiile anulării părților neutilizate ale împrumutului subsidiar;
l) suma totală a Împrumutului Subsidiar va fi disponibilizată pentru trageri de la data îndeplinirii tuturor condițiilor prealabile primei trageri din Împrumutul Subsidiar până la data finală de disponibilizare;
m) sumele Împrumutului Subsidiar vor fi folosite exclusiv pentru finanțarea plății bunurilor, lucrărilor și serviciilor achiziționate în conformitate cu prevederile Acordului și ASIGP;
n) planul de finanțare pentru Proiect (indicând costurile estimative ale fiecărei componente a Proiectului și finanțarea din sumele împrumutului subsidiar, din transferurile bugetare de la Împrumutat și din fondurile cu care vor contribui Părțile Locale și, dacă, va fi cazul, din fondurile asigurate de EU-PHARE);
o) neîndeplinirea obligației de plată a dobânzii;
p) dreptul de inspecție al Împrumutatului și al Băncii;
q) cazurile de nerespectare a obligațiilor și remedierea acestora;
r) data intrării în efectivitate a ASIGP.
2. CONDIȚII PREALABILE PRIMEI TRAGERI ÎN CADRUL ASIGP PENTRU FIECARE ORAȘ INCLUS ÎN PROIECT
a) ASIGP, în formă și conținut acceptabile de către Bancă, a fost semnat și remis în mod legal în numele Părților Locale și Împrumutatului și este legal obligatoriu pentru toate părțile semnatare și este aplicabil în concordanța cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;
b) un Acord de Proiect a fost semnat și remis în mod legal din partea Părților Locale și Băncii și este legal obligatoriu pentru toate părțile semnatare și este aplicabil în concordanță cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;
c) juristul din partea fiecărei Părți Locale a furnizat în numele acelei Părți Locale Împrumutatului și Băncii, un aviz sau avize juridice, în formă și conținut acceptabile Băncii, care să ateste ca:
(i) ASIGP a fost autorizat sau ratificat în mod legal, a fost semnat și remis în numele acelor Părți Locale și este legal obligatoriu pentru acele Părți Locale și este aplicabil în concordanță cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;
(ii) Acordul de Proiect a fost autorizat sau notificat în mod legal de către, și semnat și remis în numele acelor Părți Locale și este legal obligatoriu pentru acele Părți Locale și este aplicabil în concordanță cu termenii săi, sub rezerva numai a intrării în efectivitate a Acordului;
d) Banca este asigurată că au fost obținute toate licențele, aprobările și avizele necesare pentru a permite începerea lucrărilor de construcții ale Proiectului în acel oraș inclus în Proiect; și
e) UIP a fost înființată în conformitate cu termenii de referință acceptabili Băncii, a fost aprobată în mod legal de organele relevante ale autorității locale și a fost dotată cu resurse, personal calificat și consultant acceptabile Băncii.
3. PROGRAMUL DE ÎMBUNĂTĂȚIRE A PERFORMANȚELOR FINANCIARE ȘI OPERAȚIONALE
Majorarea tarifelor pentru serviciile de alimentare cu apă și canalizare. Tariful aplicabil la 30 iunie 1997 sau în prima zi a lunii calendaristice imediat următoare datei semnării Acordului, care dintre acestea va fi ulterioară, va fi cel puțin la nivelul tarifului aplicabil la 1 ianuarie 1997 ajustat cu inflația pentru perioada respectivă. Acest tarif va reprezenta Tariful Inițial.
Tariful Inițial va fi majorat la datele specificate în, și în concordanță cu tabelul de mai jos și va fi menținut cel puțin la acest nivel până la data următoare de creștere a tarifului. Fiecare astfel de creștere va fi făcută după ce tariful anterior a fost ajustat cu inflația.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1 ianuarie 1997
1 iulie 1997
1 iulie 1998
1 iulie 1999
Orașul
Tarif mediu
Majorarea
Majorarea
Majorarea
(prețuri curente)
tarifului mediu
tarifului mediu tarifului
(procente)
(procente)
mediu
(procente)
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Arad
439
23
23
23
Bacău
462
20
16
12
Bistrița
390
30
30
25
Botoșani
668
37
14
14
Brăila
608
19
19
19
Cluj
398
29
29
28
Constanța
590
30
30
35
Focșani
688
43
38
19
Oradea
517
33
32
24
Târgoviște
739
37
28
20
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
După 1 iulie 1999 și pe toată durata împrumutului subsidiar, creșterile tarifului se vor efectua cel puțin o dată pe an și în orice caz mai târziu de 1 iulie în fiecare an, pentru ajustarea cu inflația.
Pentru obiectivele acestei anexe, inflația se va calcula astfel:
Pentru calculul Tarifelor Inițiale:
Inflația se va măsura pe baza Indicelui General al Prețurilor publicat lunar de Comisia Națională pentru Statistică din România. Ajustarea inflației pentru perioada de 6 luni anterioară datei de 30 iunie 1997 sau datei ulterioare specificate mai sus, se va calcula astfel:
CPI
Ajust. = ─────── x (1+i)^x/12
IPI(1)
unde:
Ajust. = ajustarea cu inflația;
CPI = cel mai recent indice de preț disponibil;
IPI(1) = indicele general de preț inițial, în vigoare la 1 ianuarie 1997;
i = inflația pentru o perioadă de 12 luni precedentă ultimului indice de preț disponibil; și
x = nr. de luni între data celui mai recent indice de preț disponibil și data efectivității noului tarif.
Tariful ajustat cu inflația va fi calculat prin înmulțirea tarifului în vigoare la 1 ianuarie 1997 cu factorul de ajustare a inflației (Ajust.)
Pentru calcularea creșterii reale ulterioare a tarifelor:
CPI
Ajust.
= ───────── x (1+i)^x/12
IPI(2)
unde:
Ajust. = ajustarea cu inflația;
CPI = cel mai recent indice de preț disponibil;
IPI(2) = indicele general de preț inițial, în vigoare la data ultimei creșteri necesare a tarifului;
i = inflația pentru o perioadă de 12 luni anterioară ultimului indice de preț disponibil; și
x = nr. de luni între data celui mai recent indice de preț disponibil și data efectivității noului tarif.
Tariful ajustat cu inflația va fi stabilit la un nivel care nu va fi mai mic decât tariful în vigoare la data imediat următoare datei ultimei majorări de tarif necesară, înmulțită cu factorul de ajustare a inflației (Ajust.).
Majorările de tarif prevăzute în tabelul de mai sus sunt majorări minime necesare și creșteri suplimentare pot fi necesare pentru a permite Regiei Autonome să-și îndeplinească obligațiile în conformitate cu ASIGP, inclusiv atingerea Ratei de acoperire a fluxului de numerar și efectuarea de plăți corespunzătoare în fondul IID.
Controlul datoriilor clienților. Datoriile restante ale clienților pentru serviciile de alimentare cu apă și canalizare din fiecare oraș inclus în Proiect va trebui să nu depășească, în procent din veniturile totale datorate de la clienți în ultima luna din Anul Fiscal relevant înmulțite cu 12, procentele indicate în următorul tabel:
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Oraș inclus
în Proiect
1997
1998
1999
2000
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Arad
20%
20%
20%
-
Bacău
20%
20%
20%
-
Bistrița
20%
20%
20%
-
Botoșani
25%
20%
20%
-
Brăila
35%
30%
20%
-
Cluj
20%
20%
20%
-
Constanța
25%
20%
20%
-
Focșani
40%
35%
25%
20%
Oradea
20%
20%
20%
-
Târgoviște
35%
30%
25%
20%
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Rata de acoperire a fluxului de numerar
Pentru fiecare An Fiscal începând cu 1997, fluxul de numerar dinainte de finanțare împărțit la suma tuturor dobânzilor, capitalului și plăților de dividende făcute de o Regie Autonomă (Rata de acoperire a fluxului de numerar) nu va fi mai mic de 1,5.
Pentru obiectivele acestui paragraf, fluxul de numerar dinainte de finanțare va fi definit drept fluxul de numerar pentru producție pentru fiecare regie autonomă, ajustat pentru următoarele: toate plățile pentru impozite, alte deduceri, cheltuieli aferente Fondului IID și alte cheltuieli de capital și modificări în capitalul circulant, plus balanța de lichidități reportată din Anul Fiscal anterior.
Controlul costurilor de producție. Fiecare Regie Autonomă își va reduce costurile de producție de bază, incluzând toate elementele corelate cu serviciile de alimentare cu apă și canalizare incluse în mod corect în venitul Anului Fiscal, dar excluzând amortizarea sau orice alte speze referitoare la provizioane pentru întreținerea, repararea și înnoirea mijloacelor fixe, și înainte de aplicarea oricărei ajustări datorate creșterii costurilor reale ale electricității, dar după ajustarea cu inflația, în termeni reali, ajustați cu inflația, în conformitate cu tabelul de mai jos:
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Perioada
Reducerea costurilor de producție (%)
având ca bază anul 1995
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
An Fiscal 1998
2
An Fiscal 1999
4
An Fiscal 2000
6
An Fiscal 2001
8
An Fiscal 2002
10
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Reducerea costurilor de producție de bază se va efectua înainte de orice ajustare pentru creșterea costului real al electricității, dar după luarea în considerare a efectului inflației asupra costurilor de producție de bază din 1995.
Fondul IID. Pentru fiecare An Fiscal, începând cu Anul Fiscal după anul semnării ASIGP, (i) autoritatea locală din fiecare oraș inclus în Proiect va contribui la Fondul IID sub forma unor valori ale alocațiilor de la bugetul local, care vor fi cel puțin echivalente cu toate sumele din impozitul pe profit primite de autoritatea locală de la Regia Autonomă din acel oraș inclus în Proiect, plus partea din profiturile nete ale acelei Regii Autonome primită de acea autoritate locală; și (ii) fiecare Regie Autonomă va contribui la Fondul IID respectiv cel puțin (A) cu o sumă echivalentă cu amortizarea și veniturile provenite din vânzarea mijloacelor fixe și (B) cu veniturile rămase. Plățile în Fondul IID se vor face pe baza conturilor audiate aferente activității de alimentare cu apă reziduală ale Regiei Autonome pentru Anul Fiscal anterior și se vor realiza în termen de 2 luni după ce conturile au fost audiate și, în orice caz, nu mai târziu de 30 iunie în fiecare an. Suma primei plăți va fi calculată pe baza pro rata, luând în considerare numărul de luni rămase după semnarea ASIGP în Anul Fiscal în care este semnat ASIGP.
Pentru obiectivele acestui paragraf, veniturile rămase vor fi definite ca profitul net al Regiei Autonome după deducerea impozitului, a cotei de participare a salariaților la profit și a vărsămintelor din profit la bugetul local.
Separarea sistemelor de contabilitate. În orașele incluse în Proiect: Brăila, Focșani, Oradea și Târgoviște, fiecare regie autonomă va trebui să pregătească conturi separate pentru alimentare cu apă/canalizare și celelalte servicii de utilitate municipală furnizate de acea Regie Autonomă. Aceste conturi vor fi reflectate în situațiile financiare ale Regiei Autonome respective pentru Anul Fiscal 1997 și ulterior în situațiile financiare ale Regiei Autonome în fiecare An Financiar ulterior. Nu se vor face transferuri de fonduri din sectorul apă/apă reziduală al Regiei către alte sectoare ale Regiei Autonome.
Planul de afaceri. În termen de nouă luni de la semnarea ASIGP, Regia Autonomă va adopta și remite Împrumutatului și Băncii pentru analiză, observații și aprobare un plan de afaceri care va cuprinde, dar nu se va limita la, obiective de performanță etapizate și măsurabile pentru:
a) performanța în exploatare (inclusiv controlul pierderilor de apă);
b) controlul costurilor;
c) programul de investiții;
d) nivelurile tarifelor pentru consumatorii casnici și industriali;
e) nivelul și gradul de utilizare a Fondului IID;
f) informarea publicului;
g) gradul de responsabilitate;
h) calitatea serviciilor;
i) încadrarea în normele de protecție a mediului (inclusiv un plan de acțiuni pentru a realiza încadrarea în legislația și standardele de mediu românești și ale Uniunii Europene).
Consultarea publicului. Procesul de informare și, acolo unde este cerut de reglementările și/sau de legislația națională sau locală, de consultare a populației locale asupra activităților de pregătire și implementare a Proiectului, va trebui să se realizeze în mod corespunzător, pentru ca investițiile planificate să se poată realiza în conformitate cu legislația și/sau reglementările respective.
4. ACHIZIȚII
Cu excepția cazurilor în care Banca convine altfel, achiziția de bunuri, lucrări și servicii, inclusiv servicii de consultanță, necesare pentru Proiect și care vor fi finanțate din sumele împrumutului subsidiar, va fi guvernată de Regulile de achiziție ale BERD și se vor aplica următoarele prevederi:
a) Bunurile, lucrările și serviciile (exclusiv serviciile de consultanță care sunt incluse la paragraful (c) al acestei secțiuni) vor fi procurate prin licitație deschisă, cu excepția următoarelor:
(i) Contractele pentru bunuri pentru Părțile de la 1 (a) la 10 (a) ale Proiectului, estimate la costuri mai mici decât echivalentul a 200.000 ECU/contract, în suma totală care să nu depășească echivalentul a 3.500.000 $ pentru toate părțile Proiectului, se pot procura prin cumpărare; și
(ii) Contractele pentru lucrări civile pentru părțile de la 1 (a) la 10 (a) ale Proiectului, estimate la costuri mai mici decât echivalentul a 5.000.000 ECU/contract, în sumă totală care să nu depășească echivalentul a 18.000.000 $ pentru toate părțile Proiectului, pot fi procurate urmând procedurile licitației competitive locale, acceptabile Băncii.
b) Pentru obiectivele paragrafului (a) din această secțiune, procedurile de licitație deschisă, licitație competitivă locală și cumpărare sunt stabilite în Capitolul 3 al Regulilor de Achiziție al BERD.
c) Consultanții care vor fi angajați de Părțile Locale pentru a sprijini realizarea Proiectului vor fi selectați în conformitate cu procedurile stabilite în Capitolul 5 al Regulilor de Achiziție ale BERD;
d) Toate contractele vor face obiectul procedurilor de analiza prezentate în Anexa nr. 1 la Regulile de Achiziție ale BERD. Toate contractele care, în cadrul acestor proceduri, sunt remise Băncii pentru analiză și avizare vor fi, în plus față de informațiile solicitate în cadrul acestor proceduri, însoțite de informațiile specificate în anexa nr. 5 la acest acord;
e) Următoarele contracte vor face obiectul analizei prealabile;
(i) toate contractele adjudecate prin licitație deschisă; și
(ii) contractele pentru servicii de consultanță estimate să coste echivalentul a 50.000 ECU sau mai mult.
f) La fiecare contract pentru care plățile se vor face din Contul Special, procedurile de achiziție care vor fi urmate vor asigura ca cerințele de analiză specificate în paragrafele (d) și (e) ale acestei Secțiuni să fie satisfăcute înainte de efectuarea primei plăți din Contul Special pentru respectivul contract.
5. UNITATEA DE IMPLEMENTARE A PROIECTULUI (UIP)
În scopul de a coordona, conduce, monitoriza și evalua toate aspectele referitoare la implementarea Proiectului în fiecare oraș inclus în Proiect, inclusiv achiziția de bunuri, lucrări și servicii pentru Proiect, Părțile Locale vor înființa și, pe toată perioada executării Proiectului, vor menține în funcțiune o UIP cu resurse adecvate și personal corespunzător calificat, în cadrul unor termeni de referință acceptabili Băncii.
6. CLAUZE PRIVIND PROTECȚIA MEDIULUI
Regia Autonomă:
a) va realiza Proiectul în conformitate cu standarde și practici de mediu solide și cu legile și reglementările aplicabile privind protecția mediului și zonarea și cu standardele recunoscute și solide privind sănătatea și protecția muncii, inclusiv care să asigure că facilitățile Proiectului sunt proiectate, instalate și întreținute în conformitate cu toate legile și reglementările naționale și locale privind protecția mediului și sănătatea și protecția muncitorilor; și
b) ca parte a planului de afaceri necesar în cadrul PIPFO, va elabora un plan de acțiuni pentru încadrarea în legislația și standardele românești și ale Uniunii Europene privind protecția mediului.
7. CONSULTANȚI
a) În scopul de a sprijini implementarea Proiectului, Părțile Locale vor angaja, în funcție de cerințe, și utiliza consultanți ale căror calificare, experiență și termeni de referință vor fi acceptate de Bancă, incluzând:
(i) consultanți pentru asistență în ingineria, proiectarea, implementarea și supravegherea Programului de Investiții Municipale;
(ii) consultanți pentru asistență în implementarea PIPFO.
b) Părțile Locale vor furniza, fără plată, oricărui consultant angajat pentru a acorda asistență în probleme aferente Proiectului sau activităților Părților Locale, toate facilitățile și ajutorul necesar pentru îndeplinirea funcțiilor sale, inclusiv birouri, servicii de fotocopiere, secretariat și translație, transport, ca și toate documentele, materialele și alte informații ce ar putea fi relevante în munca lui.
8. FRECVENȚA RAPORTĂRII ȘI CERINȚELE DE REMITERE
a) Părțile Locale vor remite UCP și Băncii de Implementare un raport anual asupra problemelor de mediu legate de Proiect, în termen de 60 zile de la sfârșitul anului raportat și acesta va include următoarele elemente specifice: situația la zi a progresului în implementarea planului de acțiuni realizat ca parte a planului de afaceri solicitat în cadrul PIPFO Părților Locale pentru încadrarea în legislația și standardele românești și europene;
b) nu mai târziu de 60 zile de la sfârșitul primului trimestru al Anului Fiscal ulterior datei semnării ASIGP și după aceea, nu mai târziu de 30 de zile după sfârșitul fiecărui trimestru în fiecare An Fiscal, până ce întreaga sumă a Împrumutului Subsidiar a fost rambursată sau anulată, Regia Autonomă va furniza UPC și Băncii de Implementare un raport trimestrial asupra Proiectului, în formă și conținut satisfăcătoare Băncii, care să cuprindă următoarele elemente specifice:
(i) următoarele informații generale:
A) progresul fizic realizat în implementarea Proiectului până la data raportării și în timpul perioadei de raportare, incluzând lucrări civile, aprovizionarea cu bunuri și trageri;
B) dificultăți sau întârzieri prezente sau de perspectivă în implementarea Proiectului, motivația unor astfel de dificultăți sau întârzieri, efectul acestora asupra programului de implementare și măsurile luate sau preconizate pentru depășirea acestor dificultăți și evitarea acestor întârzieri;
C) lucrările programate pentru trimestrul următor;
D) modificările preconizate în data de finalizare a Proiectului;
E) utilizarea sumelor Împrumutului Subsidiar în cadrul ASIGP, a fondurilor nerambursabile furnizate de EU-PHARE, de Împrumutat și de autoritatea locală;
F) situațiile financiare pentru Regia Autonomă, sub forma unor sinteze neauditate ale conturilor financiare interne sau alte astfel de forme acceptate de către Bancă;
G) schimbări importante în personalul de conducere al Regiei Autonome, UIP, autorităților locale, consultanților și antreprenorilor;
H) probleme care pot afecta costul Proiectului;
I) orice dezvoltare sau activitate care ar putea afecta viabilitatea economică a oricărei părți a Proiectului;
J) situații care reflectă depunerile în sau tragerile din Fondul IID; și
K) un raport care să descrie progresul Regiei Autonome în ceea ce privește indicatorii de performanță conținuți în planul de afaceri la care se face referire în PIPFO;
(ii) un grafic de evoluție, indicând progresul fiecărei părți a Proiectului și cuprinzând un grafic al cheltuielilor planificate și efective;
(iii) situații financiare care să prezinte detaliat cheltuielile fiecărei părți a Proiectului și tragerile din împrumut, împreună cu o situație care să prezinte:
A) estimarea costurilor inițiale;
B) estimarea costurilor revăzute, dacă există, cu motivele modificării;
C) cheltuielile estimate inițial la zi;
D) motivarea pentru variațiile paragrafului (iii) (C) din această Secțiune față de cheltuielile efective; și
E) cheltuielile estimate pentru trimestrele rămase din Anul Fiscal
(iv) o declarație semnată de un reprezentant autorizat al fiecărei Părți Locale asupra stadiului de încadrare a Părții Locale respective în fiecare clauză a ASIGP și prezentarea, inter alia, a oricărei încălcări a prevederilor de către Părțile Locale, motivele acestor încălcări și programul propus de acțiuni a fi luate pentru remedierea acestora;
c) Imediat după data cea mai apropiată dintre:
(i) data când Proiectul a fost finalizat, sau
(ii) data când întreaga sumă a Împrumutului Subsidiar a fost fie trasă, fie anulată, dar în orice caz nu mai târziu de 5 luni după data finală de disponibilizare sau o acea altă dată convenită de Bancă,
Părțile Locale vor pregăti și furniza UCP și Băncii de Implementare un raport, într-o formă satisfăcătoare Împrumutatului și Băncii, având o astfel de amploare și grad de detaliu, după cum au solicitat în mod rezonabil UCP, Banca de Implementare sau Banca, asupra executării și funcționării inițiale a Proiectului, incluzând informații asupra mediului legate de Proiect, costurile și beneficiile derivate sau ce vor deriva din acesta, realizarea obligațiilor ce revin Părților Locale și Împrumutatului în cadrul ASIGP și îndeplinirea obiectivelor Împrumutului Subsidiar.
9. ÎNREGISTRĂRI ȘI RAPOARTE FINANCIARE
a) Regia Autonomă va menține proceduri, înregistrări și conturi adecvate pentru a reflecta, în conformitate cu standardele de contabilitate acceptate pe plan internațional, operațiunile și condiția financiară a Regiei Autonome și a sucursalelor sale, dacă există, și adecvate pentru a monitoriza și înregistra progresul Proiectului (inclusiv costurile și beneficiile derivate din acesta);
b) Regia Autonomă:
(i) va avea evidențele și conturile la care se face referire în paragraful (a) al acestei Secțiuni, inclusiv evidențele și conturile Contului Special pentru fiecare An Fiscal auditate, în conformitate cu principiile și standardele de auditare acceptate pe plan internațional aplicate consecvent, de către auditori independenți acceptabili Băncii;
(ii) va furniza Băncii de Implementare, imediat ce devine disponibil, dar nu mai târziu de 5 luni după sfârșitul fiecărui An Fiscal, raportul de audit realizat de auditorul menționat, având o asemenea amploare și grad de detaliu, după cum a solicitat în mod rezonabil Banca; și
(iii) va furniza Băncii de Implementare acele alte informații referitoare la astfel de evidențe și conturi, ca și la auditul acestora, după cum Banca, Împrumutatul sau Banca de Implementare vor solicita periodic în mod rezonabil.
10. CONDIȚII FINANCIARE NEGATIVE
a) Dacă Banca nu convine altfel, Regia Autonomă nu va întreprinde nici una din următoarele acțiuni, altfel decât în cursul obișnuit al afacerilor și va furniza Împrumutatului și Băncii toate informațiile asupra acestora după cum Împrumutatul sau Banca vor solicita în mod rezonabil:
(i) să intre în orice acord sau aranjament pentru a garanta în orice mod sau în orice condiții pentru a deveni obligată parțial sau total din punct de vedere financiar sau al altor obligații ale altei persoane, inclusiv ale unei filiale sau sucursale:
(ii) să intre în orice tranzacție cu orice persoană, cu excepția cursului obișnuit al afacerilor, în termeni comerciali comuni și pe baza aranjamentelor de piață, sau să stabilească vreo agenție de vânzare sau cumpărare unică sau exclusivă, sau să intre în orice tranzacție în care regia autonomă ar putea plăti mai mult decât prețul comercial comun pentru orice cumpărare sau ar putea primi mai puțin decât prețul comercial (sub rezerva reducerilor comerciale normale) pentru produsele sale;
(iii) să intre în orice parteneriat, acord privind împărțirea profitului sau redevența sau alte acorduri similare în care veniturile sau profiturile sunt, sau pot fi, împărțite cu orice altă persoană;
(iv) să vândă, să transfere sau să dispună în alt mod de totalitatea mijloacelor sale fixe, sau de o parte substanțială a lor (într-o tranzacție unică sau într-o serie de tranzacții, având sau nu legătură între ele); sau
(v) să întreprindă sau să permită orice fuziuni, consolidări sau reorganizări.
b) Regia Autonomă nu va întreprinde nici una din următoarele acțiuni decât în cursul obișnuit al afacerilor, în afară de cazul în care a informat Împrumutatul, Banca de Implementare și Banca cel puțin cu 30 zile în avans, și va furniza Împrumutatului, Băncii de Implementare sau Băncii toate informațiile asupra lor la cererea rezonabilă a acestora:
(i) să intre în vreun contract de management sau vreun aranjament similar care să implice conducerea afacerilor sau operațiile sale de către orice altă persoană, inclusiv sucursală sau filială; sau
(ii) să formeze vreo sucursală sau să facă sau să permită existența de împrumuturi sau avansuri către, sau depozite (cu excepția depozitelor la băncile comerciale în cursul normal al afacerilor) la alte persoane sau investiții în orice altă persoana, inclusiv o sucursală sau filială, cu condiția, totuși, că, Regia Autonomă poate investi în obligațiuni negociabile pe termen scurt, achiziționate doar pentru utilizarea resurselor sale nefolosite; sau
c) să se îndatoreze pentru bani împrumutați, altfel decât pentru:
(i) împrumuturi pentru finanțarea cheltuielilor de capital, cu condiția ca Regia Autonomă să poată stabili, pe baza unei prognoze rezonabile asupra veniturilor și cheltuielilor în numerar, ca Rata de acoperire a fluxului de numerar (după cum a fost definită în Secțiunea 3 a acestei Anexe), pe perioada acelui nou împrumut, nu va coborî sub valoarea minimă stabilită în ASIGP; și
(ii) datorii comerciale pe termen scurt, angajate în cursul normal al afacerilor.
11. ANGAJAMENTE NEDISCRIMINATORII
Regia autonomă convine ca, exceptând cazurile când Banca convine altfel:
a) dacă regia autonomă creează vreo ipotecă pentru oricare din activele sale ca garanție pentru vreo datorie, acea ipotecă va asigura în mod egal și proporțional plata sumei capitalului principal, dobânzii și altor speze aferente împrumutului subsidiar, iar în crearea unei astfel de ipoteci se va constitui în mod expres un provizion, fără nici un cost pentru Împrumutat; și
b) dacă se creează o ipotecă statutară asupra activelor regiei autonome, ca garanție pentru vreo datorie, regia autonomă va acorda, fără nici un cost pentru Împrumutat, o ipotecă echivalentă satisfăcătoare Împrumutatului, pentru a garanta plata sumei capitalului principal, a dobânzii și altor speze aferente împrumutului subsidiar;
Cele de mai sus nu se vor aplica la:
(i) ipoteca creată asupra proprietății, la momentul achiziției acesteia, doar ca garanție pentru plata prețului de achiziție a acestei proprietăți sau ca garanție pentru plata datoriei atrase în scopul finanțării achiziției acelei proprietăți; și
(ii) ipoteca apărută în cursul obișnuit al tranzacțiilor bancare și care garantează o datorie cu scadența la mai mult de un an de la data acesteia.
12. CONDUCEREA AFACERILOR ȘI OPERAȚIUNILOR
Cu excepția cazurilor când Banca va conveni altfel, regia autonomă:
a) își va conduce afacerile și operațiunile (i) în conformitate cu practicile și standardele solide recunoscute pe plan internațional administrative, financiare, inginerești și altele relevante (ii) acordând atenția cuvenită factorilor ecologici și de protecția mediului, și (iii) acordând atenția cuvenită tuturor politicilor sale operaționale;
b) va întreprinde cu promptitudine toate acțiunile ce stau în puterea sa pentru menținerea existenței sale legale, pentru realizarea activității sale și pentru obținerea, menținerea și înnoirea tuturor drepturilor, proprietarilor, puterilor, privilegiilor și fransizelor, necesare în conducerea afacerilor sale, inclusiv în realizarea Proiectului;
c) nu va vinde, închiria sau dispune în alt mod de mijloacele sale fixe care vor fi necesare pentru îndeplinirea eficientă a activității sale, sau prin a căror disponibilizare ar putea prejudicia posibilitatea sa de a îndeplini în mod satisfăcător oricare din obligațiile sale în cadrul ASIGP;
d) va informa cu promptitudine Împrumutatul și Banca de orice propunere de amendare, suspendare sau anulare a oricărei prevederi din Statutele sale și va permite Băncii o posibilitate adecvată de a comenta o astfel de propunere înainte de a lua vreo măsură;
e) va obține și menține, cu asigurători responsabili, sau va lua alte măsuri adecvate satisfăcătoare Băncii, privind asigurarea proprietăților sale împotriva acelor riscuri și într-o astfel de sumă, care vor fi în conformitate cu practica curentă; și
f) va depune toate eforturile, permanente, pentru exploatarea și întreținerea uzinei, facilităților, echipamentelor și a celorlalte proprietăți în stare bună de funcționare și, cu promptitudinea cerută, va realiza toate reparațiile și înnoirile necesare acestora, toate în conformitate cu practica solidă financiară și de afaceri.

Anexa 5 INFORMAȚII CARE TREBUIE SĂ ÎNSOȚEASCĂ CONTRACTELE

LA CARE SE REFERĂ SECȚIUNEA 3.03 (D)

DIN ACORDUL DE ÎMPRUMUT

1. Număr de contract

2. Scurtă descriere (un rând)

3. Data invitației la licitație

4. Data atribuirii contractului

5. Data anticipată de finalizare a contractului

6. Valoarea contractului (în valuta contractului, exclusiv taxele și impozitele în România)

7. Necesitatea certificării facturii (da sau nu)

8. Data semnării contractului

9. Procentajul propus al finanțării BERD

10. Condițiile de plată

11. Numele, adresa și naționalitatea ofertantului câștigător

12. Parteneri asociați (dacă este cazul)

13. Numele și naționalitatea celorlalți ofertanți

------