Regulamentul nr. 10/2006
privind notificarea sucursalelor instituțiilor de credit și a prestării de servicii în mod direct
prezumat în vigoare
Având în vedere dispozițiile cap. IV și ale cap. VI ale titlului I al părții I din
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului,
în temeiul prevederilor
art. 48 alin. (1) din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României, precum și ale
art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului,
Banca Națională a României emite prezentul regulament.
Capitolul I Domeniul de aplicare și definiții
Articolul 1
Prezentul regulament stabilește procedura și, după caz, condițiile înființării de sucursale și prestării de servicii în mod direct de către instituțiile de credit persoane juridice române în alte state membre și de către instituțiile de credit autorizate și supravegheate de autoritățile competente din alte state membre pe teritoriul României.
Prevederile prezentului regulament se aplică în mod corespunzător și instituțiilor financiare care intră sub incidența secțiunii a 2-a a cap. IV și secțiunii 1 a cap. VI ale titlului I al părții I din
Articolul 2
În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile utilizate au semnificațiile prevăzute în
Capitolul II Desfășurarea activității de către instituțiile de credit persoane juridice române în alte state membre
Secțiunea 1 Dreptul de stabilire
Articolul 3
Instituțiile de credit persoane juridice române pot desfășura în alte state membre una sau mai multe dintre activitățile pentru care sunt autorizate de Banca Națională a României, prin intermediul unei sucursale înființate potrivit procedurii de notificare prevăzute la secțiunea 1 a cap. VI al titlului I al părții I din
Articolul 4
Notificarea prevăzută la
art. 81 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
se transmite de către instituția de credit Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere, pentru fiecare stat membru în care se intenționează desfășurarea activității.
Documentația care însoțește notificarea trebuie prezentată în două exemplare, dintre care unul în limba română, iar celălalt în limba engleză, în traducere autorizată.
Articolul 5
Termenul prevăzut la
art. 81 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
începe să curgă de la data la care documentația este completă.
Articolul 6
Instituțiile de credit trebuie să comunice Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere data începerii efective a activității sucursalei.
Secțiunea 2 Modificări ale informațiilor notificate
Articolul 7
În aplicarea
art. 82 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , instituția de credit persoană juridică română informează Direcția supraveghere din cadrul Băncii Naționale a României asupra oricărei intenții de modificare a aspectelor la care face referire art. 81 alin. (1) lit. b)-d) din ordonanță.
În cazul înființării unei noi sucursale în același stat membru, instituția de credit va actualiza cel puțin informațiile prevăzute la
art. 81 alin. (1) lit. b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .
Documentația care însoțește comunicarea se transmite într-un singur exemplar, în limba română.
În cazul în care, în urma analizării informațiilor primite, Banca Națională a României - Direcția supraveghere nu este de acord cu continuarea activității sucursalei în noile condiții, va informa asupra acestui fapt instituția de credit și autoritatea competentă din statul membru unde se desfășoară activitatea, în termenul prevăzut la
art. 82 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .
Secțiunea 3 Dreptul de prestare de servicii în mod direct
Articolul 8
Instituțiile de credit persoane juridice române pot desfășura în alte state membre una sau mai multe dintre activitățile pentru care sunt autorizate de Banca Națională a României, în mod direct, urmând procedura de notificare prevăzută la
art. 83 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , cu respectarea, în mod corespunzător, a prevederilor art. 4.
Capitolul III Desfășurarea activității pe teritoriul României de către instituțiile de credit autorizate și supravegheate de autoritățile competente din statele membre
Articolul 9
Instituțiile de credit autorizate și supravegheate de autoritățile competente din alte state membre pot desfășura în România, printr-o sucursală sau în mod direct, una sau mai multe activități prevăzute în autorizația acordată de autoritatea competentă din statul membru de origine, pe baza notificării transmise Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere de către autoritatea competentă din statul membru de origine, cu respectarea dispozițiilor din secțiunea 1 a cap. IV al titlului I al părții I din
Articolul 10
Banca Națională a României - Direcția supraveghere comunică instituției de credit în cauză, dacă este cazul, lista actelor normative din România, adoptate în scopul protejării interesului general, care reglementează condiții specifice în care anumite activități pot fi desfășurate.
Lista actelor normative prevăzută la alin. (1) este publicată și pe site-ul Băncii Naționale a României și este actualizată permanent de Direcția reglementare și autorizare.
Articolul 11
Instituția de credit, autorizată și supravegheată de autoritatea competentă dintr-un alt stat membru, ce urmează să desfășoare în România activitate printr-o sucursală trebuie să comunice Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere data începerii efective a activității sucursalei.
Articolul 12
Orice intenție de modificare a informațiilor furnizate în scopul desfășurării activității pe teritoriul României printr-o sucursală se notifică în scris Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere de către instituția de credit în cauză.
Banca Națională a României - Direcția supraveghere comunică instituției de credit în cauză, dacă este necesar, noile condiții în care activitatea urmează să fie desfășurată pe teritoriul României.
Articolul 13
Nerespectarea prevederilor prezentului regulament atrage aplicarea de măsuri și/sau sancțiuni potrivit
art. 226 și 229 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .
Articolul 14
Prezentul regulament intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2007.
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 11 decembrie 2006. Nr. 10.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.