Procedura din 6 iunie 2007
privind înregistrarea și actualizarea datelor în Registrul fondurilor de pensii private și al administratorilor
prezumat în vigoare
Având în vedere prevederile
art. 13 din Legea nr. 204/2006
privind pensiile facultative și ale
art. 23 lit. n) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005
privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta procedură.
Capitolul I Dispoziții generale
Articolul 1
Procedura stabilește informațiile care vor fi completate în Registrul fondurilor de pensii private și al administratorilor, denumit în continuare Registru, inclusiv partea publică a acestuia. Procedura stabilește, de asemenea, condițiile de desfășurare a activității de evidență a entităților autorizate, respectiv fluxul de documente de la și către Serviciul Evidență Entități Autorizate (S.E.E.A.).
Articolul 2
Prezenta procedură se adresează personalului de specialitate al Comisiei.
Articolul 3
În explicitarea conținutului Registrului și derulării fluxurilor metodologice vor fi folosiți termenii și semnificațiile lor specificate de
privind pensiile facultative și de
privind fondurile de pensii administrate privat, precum și de normele emise în aplicarea acestora.
Capitolul II Metodologia de evidențiere în Registru
Articolul 4
În Registru vor fi înscrise, în ordine cronologică, entitățile pentru care Comisia eliberează decizii de autorizare/suspendare/retragere sau avize, precum și modificările aduse acestora.
Comisia va păstra istoricul tuturor înregistrărilor și modificărilor înscrise în Registru și va oferi posibilitatea accesării unei entități în relaționare directă cu elementele sale caracteristice.
Articolul 5
Registrul are 7 secțiuni.
Secțiunile Registrului sunt următoarele:
Secțiunea 1 - Administratori de fonduri de pensii
Subsecțiunea 1-A1. Administratori de fonduri de pensii facultative
Pentru administratorii de fonduri de pensii facultative, care pot fi societăți de pensii, societăți de asigurări sau societăți de administrare a investițiilor, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii facultative;
3. codul administratorului fondului de pensii facultative din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
7. codul unic de înregistrare;
8. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
9. lista acționarilor administratorului, a membrilor consiliului de administrație și ai Comitetului de direcție;
10. deținerile acționarilor, membrilor consiliului de administrație sau ai Comitetului de direcție, reprezentând cel puțin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale unei societăți comerciale;
11. persoane afiliate;
12. numele fondului/fondurilor de pensii facultative administrat/administrate și codul autorizației fiecărui fond de pensii facultative administrat;
13. denumirea și codul depozitarului;
14. denumirea și codul auditorului financiar;
15. statul membru gazdă, pentru administratorul care acceptă contribuții de la participanți din alte state ale Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European;
16. observații.
Subsecțiunea 1-B1. Administratori de fonduri de pensii private din România
Pentru administratorii de fonduri de pensii private, societăți de pensii, persoane juridice române, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii private;
3. codul administratorului fondului de pensii private din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
7. codul unic de înregistrare;
8. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
9. lista acționarilor administratorului, a membrilor consiliului de administrație și ai Comitetului de direcție;
10. deținerile acționarilor, membrilor consiliului de administrație sau ai Comitetului de direcție, reprezentând cel puțin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale unei societăți comerciale;
11. persoane afiliate;
12. numele fondului de pensii administrat privat și codul acestuia;
13. denumirea și codul depozitarului;
14. denumirea și codul auditorului financiar;
15. statul membru gazdă, pentru administratorul care acceptă contribuții de la participanți din alte state ale Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European;
16. observații.
Secțiunea 2 - Fonduri de pensii
Subsecțiunea 2-A. Fonduri de pensii facultative
Pentru fondurile de pensii facultative, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea și natura fondului de pensii;
3. codul fondului de pensii facultative din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. numărul, data și durata contractului încheiat între administrator și depozitar;
8. denumirea auditorului financiar;
9. numărul, data și durata contractului încheiat între administrator și auditor;
10. numărul și data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii;
11. observații.
Subsecțiunea 2-B. Fonduri de pensii private
Pentru fondurile de pensii private, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea și natura fondului de pensii;
3. codul fondului de pensii facultative din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. numărul, data și durata contractului încheiat între administrator și depozitar;
8. denumirea auditorului financiar;
9. numărul, data și durata contractului încheiat între administrator și auditor;
10. numărul și data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii;
11. observații.
Secțiunea 3 - Depozitari de fonduri de pensii
Subsecțiunea 3-A. Depozitari de fonduri de pensii facultative
Pentru depozitarii fondurilor de pensii facultative, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii facultative;
3. codul depozitarului în Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
7. numărul și data autorizației BNR sau a unei alte bănci centrale din UE;
8. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observații.
Subsecțiunea 3-B. Depozitari de fonduri de pensii private
Pentru depozitarii fondurilor de pensii private, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii private;
3. codul avizului depozitarului în Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
7. numărul și data autorizației BNR sau a unei alte bănci centrale din UE;
8. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observații.
Secțiunea 4 - Auditori financiari de fonduri de pensii
Subsecțiunea 4-A. Auditori financiari de fonduri de pensii facultative
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii facultative, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea societății;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
7. numărul autorizației de la Camera Auditorilor Financiari/autoritatea similară din UE;
8. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observații.
Subsecțiunea 4-B. Auditori financiari de fonduri de pensii private
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii private, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea societății;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
7. numărul autorizației de la Camera Auditorilor Financiari/autoritatea similară din UE;
8. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observații.
Secțiunea 5 - Agenți de marketing
Subsecțiunea 5-A. Agenți de marketing care desfășoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii facultative
Pentru agenții de marketing, persoane fizice sau juridice, în Registru se vor completa, după caz, următoarele informații:
1. numărul curent;
2. numele și prenumele/denumirea societății;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. denumirea societății cu care agentul a încheiat contract;
7. numărul, data și durata contractului încheiat între societate și agent;
8. adresa sediului social;
9. numărul autorizării BNR, CSA, respectiv CNVM;
10. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
11. codul unic de înregistrare;
12. observații.
Subsecțiunea 5-B. Agenți de marketing care desfășoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii private
Pentru agenții de marketing, persoane fizice sau juridice, în Registru se vor completa, după caz, următoarele informații:
1. numărul curent;
2. numele și prenumele/denumirea societății;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societății;
6. denumirea societății cu care agentul a încheiat contract;
7. numărul, data și durata contractului încheiat între societate și agent;
8. adresa sediului social;
9. numărul autorizării BNR, CSA, respectiv CNVM;
10. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
11. codul unic de înregistrare;
12. observații.
Secțiunea 6 - Actuari*1)
___________
*1) Această secțiune va deveni activă după realizarea legislației secundare a Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private cu privire la autorizarea/avizarea actuarilor pe piața fondurilor de pensii private.
Pentru actuari se vor completa în Registru, după caz, următoarele informații:
1. numărul curent;
2. denumirea/numele și prenumele;
3. codul autorizației/avizului în Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;
5. denumirea administratorului cu care actuarul a încheiat contract;
6. numărul, data și durata contractului încheiat între administrator și actuar;
7. observații.
Secțiunea 7 - Entități care au primit decizie de retragere a autorizației sau a avizului, decizie de suspendare a autorizației ori a avizului sau pentru care s-a instituit supravegherea ori administrarea specială
Subsecțiunea 7-A. Entități care au primit decizie de retragere a autorizației sau a avizului, decizie de suspendare a autorizației ori a avizului sau pentru care s-a instituit supravegherea ori administrarea specială pentru activitate desfășurată în legătură cu pensiile facultative În Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea entității;
3. codul autorizației/avizului în Registru;
4. numărul și data deciziei Comisiei privind retragerea autorizației sau a avizului, de suspendare, de instituire a supravegherii speciale ori a administrării speciale;
5. observații.
Subsecțiunea 7-B. Entități care au primit decizie de retragere a autorizației sau a avizului, decizie de suspendare a autorizației ori a avizului sau pentru care s-a instituit supravegherea ori administrarea specială pentru activitate desfășurată în legătură cu pensiile private
În Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea entității;
3. codul autorizației/avizului în Registru;
4. numărul și data deciziei Comisiei privind retragerea autorizației sau a avizului, de suspendare, de instituire a supravegherii speciale ori a administrării speciale;
5. observații.
Articolul 6
La rubrica "Observații" se vor completa, după caz, date referitoare la: procedura insolvenței, fuziune, divizare sau lichidare a entității, precum și alte situații similare sau sancțiuni aplicate de Comisie.
Articolul 7
În cazul în care uneia dintre entitățile înscrise în Registru i se retrage autorizația/avizul, codul autorizației/avizului acesteia nu va mai fi atribuit niciunei alte entități.
În cazul în care uneia dintre entitățile înscrise în Registru i se retrage autorizația/avizul și ulterior este reautorizată sau reavizată, aceasta primește un cod al autorizației/avizului diferit de cel inițial.
Registrul este creat, păstrat și actualizat pe suport informatic de către Comisie.
Partea conținând datele publice din Registrul fondurilor de pensii private și al administratorilor poate fi vizualizată pe adresa de web a Comisiei www.csspp.ro.
Capitolul III Informațiile conținute de secțiunea publică a Registrului
Articolul 8
Informațiile ce vor fi completate în secțiunea publică a Registrului sunt următoarele:
Secțiunea P1 - Administratori de fonduri de pensii
Subsecțiunea P1-A1. Administratori de fonduri de pensii facultative
Pentru administratorii de fonduri de pensii facultative, care pot fi societăți de pensii, societăți de asigurări sau societăți de administrare a investițiilor, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii facultative;
3. codul administratorului fondului de pensii facultative din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei sau a unei alte autorități competente din UE;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
7. codul unic de înregistrare;
8. lista acționarilor administratorului;
9. lista membrilor consiliului de administrație;
10. numele fondului/fondurilor de pensii facultative administrat(e);
11. statul membru gazdă aparținând altui stat al Uniunii Europene sau Spațiului Economic European din care administratorul acceptă contribuții de la participanți.
Subsecțiunea P1-B1. Administratori de fonduri de pensii private
Pentru administratorii de fonduri de pensii private, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii private;
3. codul administratorului fondului de pensii private din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei sau a unei alte autorități competente din UE;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
6. număr de înregistrare la registrul comerțului;
7. codul unic de înregistrare;
8. lista acționarilor administratorului;
9. lista membrilor consiliului de administrație;
10. numele fondului de pensii private;
11. statul membru gazdă aparținând altui stat al Uniunii Europene sau Spațiului Economic European din care administratorul acceptă contribuții de la participanți.
Secțiunea P2 - Fonduri de pensii
Subsecțiunea P2-A. Fonduri de pensii facultative
Pentru fondurile de pensii facultative, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea și natura fondului de pensii facultative;
3. codul autorizației fondului de pensii facultative din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. denumirea auditorului financiar;
8. numărul și data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii.
Subsecțiunea P2-B. Fonduri de pensii private
Pentru fondurile de pensii private, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea și natura fondului de pensii;
3. codul autorizației fondului de pensii private din Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. denumirea auditorului financiar;
8. numărul și data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii.
Secțiunea P3 - Depozitari de fonduri de pensii
Subsecțiunea P3-A. Depozitari de fonduri de pensii facultative
Pentru depozitarii fondurilor de pensii facultative, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii facultative;
3. codul depozitarului în Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
7. codul unic de înregistrare.
Subsecțiunea P3-B. Depozitari de fonduri de pensii private
Pentru depozitarii fondurilor de pensii private, în
Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii private;
3. codul avizului depozitarului în Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
7. codul unic de înregistrare.
Secțiunea P4 - Auditori financiari de fonduri de pensii
Subsecțiunea P4-A. Auditori de fonduri de pensii facultative
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii facultative, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea societății;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
7. codul unic de înregistrare.
Subsecțiunea P4-B. Auditori de fonduri de pensii private
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii private, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea societății;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul și data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
7. codul unic de înregistrare.
Secțiunea P5 - Agenți de marketing
Subsecțiunea P5-A. Agenți de marketing pentru fondurile de pensii facultative
Pentru agenții de marketing care desfășoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii facultative, persoane fizice sau juridice, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa, după caz, următoarele informații:
1. numărul curent;
2. numele și prenumele/denumirea societății;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;
5. denumirea societății cu care agentul a încheiat contract;
6. adresa sediului social;
7. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
8. codul unic de înregistrare.
Subsecțiunea P5-B. Agenți de marketing pentru fondurile de pensii private
Pentru agenții de marketing care desfășoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii private, persoane fizice sau juridice, în Registru - Secțiunea publică - se vor completa, după caz, următoarele informații:
1. numărul curent;
2. numele și prenumele/denumirea societății;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul și data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;
5. denumirea societății cu care agentul a încheiat contract;
6. adresa sediului social;
7. numărul de înregistrare la registrul comerțului;
8. codul unic de înregistrare.
Capitolul IV Fluxul activităților aferente Serviciului de Evidență Entități Autorizate
Articolul 9
Circuitul documentelor și al activităților în cadrul Serviciului Evidență Entități Autorizate (S.E.E.A.) este următorul:
1. Secretariatul tehnic va transmite Direcției autorizare un exemplar original al hotărârilor/deciziilor/avizelor emise de Consiliul Comisiei privind dosarul entității supus analizei Consiliului Comisiei.
2. Direcția autorizare va înainta dosarul către S.E.E.A. în ziua primirii lui de la Secretariatul tehnic.
3. S.E.E.A. va efectua prelucrarea computerizată a datelor din dosar.
4. S.E.E.A. va proceda la alocarea și generarea codului de înscriere în Registru, împreună cu Direcția tehnologia informațiilor.
5. S.E.E.A. va transmite Direcției autorizare numărul de înregistrare alocat.
6. S.E.E.A. gestionează modificările de date în Registru.
7. S.E.E.A. monitorizează permanent datele din Registrul și conexiunile dintre ele, în vederea identificării incompatibilităților ce pot apărea.
8. S.E.E.A. elaborează, la cererea conducerii Comisiei, situații centralizatoare utilizând datele din Registru.
Capitolul V Metodologie privind modificările în Registru
Articolul 10
Modificările de date ale entităților autorizate sau avizate de Comisie, care implică și modificări în Registru, vor fi făcute la inițiativa Comisiei, prin direcțiile și/sau departamentele sale.
În cazul în care Comisia aprobă modificarea conținutului unui document dintre cele care au stat la baza autorizării/avizării unei entități și care, pe cale de consecință, conduce la modificarea datelor înscrise în Registru, S.E.E.A., în baza unei note interne, va opera în Registru modificările respective.
În cazul apariției unor erori materiale care implică modificări de date în Registru, se vor avea în vedere prevederile art. 5 și 6 din Norma metodologică a Comisiei privind avizarea/autorizarea.
_________
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.