Normele nr. 11/2007
privind raportarea de date și informații statistice referitoare la plăți, sisteme de plăți și sisteme de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare
prezumat în vigoare
În baza prevederilor
art. 48 și 49 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României,
având în vedere prevederile art. 5 din Protocolul privind Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene,
Banca Națională a României emite prezenta normă.
Capitolul I Dispoziții generale
Articolul 1
Prezenta normă se aplică instituțiilor de credit (inclusiv băncilor de economisire și creditare în domeniul locativ, băncilor de credit ipotecar, organizațiilor cooperatiste de credit și instituțiilor emitente de monedă electronică) persoane juridice române, sucursalelor din România ale instituțiilor de credit persoane juridice străine, denumite în continuare instituții de credit, instituțiilor financiare nebancare persoane juridice române și sucursalelor din România ale instituțiilor financiare nebancare străine înscrise în Registrul general ținut de Banca Națională a României, denumite în continuare instituții financiare nebancare, precum și Trezoreriei Statului, Companiei Naționale "Poșta Română" - S.A., denumită în continuare Poșta Română, administratorilor de sisteme de plăți și administratorilor de sisteme de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, precum și depozitarilor centrali și contrapărților centrale pentru activitatea lor în legătură cu sistemele de decontare cu instrumente financiare și stabilește metodologia de raportare a datelor statistice.
Articolul 2
În înțelesul prezentei norme, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
1. acțiuni - valori mobiliare care stabilesc proprietatea asupra unei părți din firmă/afacere, de exemplu acțiuni tranzacționabile pe burse de valori (acțiuni listate sau acțiuni cotate), acțiuni necotate sau nelistate și alte forme de active de acest tip. Acțiunile includ recipise de depozit și acțiuni/părți în fonduri de investiții. Uzual acțiunile sunt purtătoare de venit sub forma dividendelor;
2. alte instrumente financiare derivate - orice alte instrumente financiare derivate, altele decât contractele futures și contractele cu opțiuni;
3. alte valori mobiliare - orice alte valori mobiliare negociabile, de exemplu warantele;
4. alții - alți participanți (de exemplu dealeri și brokeri în cazul anexei nr. 2);
5. alți intermediari financiari - societăți și cvasisocietăți financiare a căror funcție principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară (exclusiv cele furnizate de instituțiile financiare monetare);
6. auxiliari financiari - societăți și cvasisocietăți financiare a căror funcție principală constă în exercitarea de activități financiare auxiliare;
7. bancă centrală - o instituție care, în baza legii, este responsabilă de politica monetară a unui stat sau a unei zone specifice. Băncile centrale naționale și Banca Centrală Europeană sunt considerate bănci centrale;
8. clienți ai instituțiilor financiare monetare care nu sunt instituții financiare monetare - persoane fizice sau juridice care nu fac parte din categoria instituțiilor financiare monetare. Această categorie cuprinde autorități guvernamentale centrale, alți intermediari financiari și auxiliari financiari, societăți de asigurări, fonduri de pensii, corporații nonfinanciare, gospodării ale populației și instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației;
9. contract futures - un instrument financiar, respectiv un contract standardizat, care stabilește obligația deținătorului de a cumpăra/vinde o cantitate specificată dintr-un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o marfă, la un preț predeterminat la o dată viitoare;
10. contract cu opțiuni - un instrument financiar, respectiv un contract standardizat, care oferă deținătorului dreptul, nu obligația, să cumpere/vândă o cantitate specificată dintr-un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o marfă, la un preț predeterminat (până) la o dată viitoare;
11. contraparte centrală (CCP) - o entitate care se interpune între părțile care au încheiat o tranzacție, acționând în calitate de cumpărător pentru orice vânzător și în calitate de vânzător pentru orice cumpărător pentru un set specific de contracte;
12. depozitar central (CSD) - o entitate care ține și administrează valori mobiliare sau alte active financiare, ține conturile emitenților și asigură procesarea tranzacțiilor prin înregistrări contabile. Activele pot exista fizic, în formă materială (dar imobilizate în/la depozitarul central) sau dematerializate, în forma înregistrărilor electronice;
13. gospodării ale populației - persoane fizice sau grupuri de persoane fizice consumatoare de bunuri și servicii, care folosesc aceeași locuință, utilizează în comun o parte sau totalitatea veniturilor și a patrimoniului, consumă în colectiv bunuri și servicii și, eventual, produc bunuri și/sau servicii nefinanciare exclusiv pentru consumul lor final;
14. instituții de credit - instituții având semnificația prevăzută în
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări prin
15. instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației - persoane juridice care servesc gospodăriile populației, furnizând bunuri și servicii nedestinate pieței;
16. instituții financiare nebancare - instituții având semnificația prevăzută în
Ordonanța Guvernului nr. 28/2006
privind reglementarea unor măsuri financiar-fiscale, aprobată cu modificări prin
17. instituții financiare monetare - instituții de credit, precum și toate celelalte instituții financiare rezidente a căror activitate constă în atragerea de depozite sau substitute de depozite de la entități, altele decât instituțiile financiare monetare, și acordă credite și/sau efectuează plasamente în instrumente financiare în cont propriu. Această categorie cuprinde Banca Națională a României ca bancă centrală, instituții de credit și alte instituții financiare monetare (fonduri ale pieței monetare);
18. instrumente financiare derivate bazate pe active financiare (Financial derivatives) - instrumente financiare derivate bazate pe un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o rată de dobândă etc.;
19. instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri (Commodity derivatives) - instrumente financiare derivate bazate pe un activ, care poate fi un produs agricol, energie, gaz etc.;
20. național - localizat în țara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. Un participant direct din afara țării în care se află depozitarul central, care are o sucursală în țara depozitarului central, va fi tratat ca participant național. Similar, un membru compensator înregistrat în afara țării în care se află contrapartea centrală, care participă la un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în țara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator național. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în țara x are o sucursală în țara y, atunci membrii compensatori înregistrați în țara y trebuie tratați ca membri compensatori naționali;
21. nonnațional - nelocalizat în țara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. (Notă: un membru compensator înregistrat în afara țării, care participă într-un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în țara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator național. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în țara x are o sucursală în țara y, atunci membrii compensatori înregistrați în țara y trebuie tratați ca membri compensatori naționali);
22. obligațiuni (Bonds) - valori mobiliare de îndatorare cu maturitate mai mare de un an;
23. over the counter (OTC) - o metodă de tranzacționare a valorilor mobiliare, care nu implică o piață reglementată sau o bursă de valori, participanții tranzacționând direct;
24. repo - un angajament de a vinde o cantitate specificată dintr-un activ și de a o (re) cumpăra la un preț predeterminat la o dată viitoare sau la cerere;
25. societăți de asigurări și fonduri de pensii - societăți și cvasisocietăți financiare a căror funcție principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară rezultate din reciprocitatea riscurilor;
26. valoare mobiliară de îndatorare - o promisiune a emitentului (împrumutatul) de a plăti integral sau în mai multe rate deținătorului (împrumutătorului) la o dată viitoare specificată sau la date viitoare specificate. Uzual, asemenea valori mobiliare sunt purtătoare de dobândă (cupon) și/sau sunt vândute cu discount, iar valoarea nominală va fi plătită la maturitate. Valorile mobiliare de îndatorare includ obligațiuni (inclusiv cele convertibile), valori mobiliare de tip "stripped" și valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt;
27. valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt (Short-term paper) - valori mobiliare de îndatorare cu maturitate de un an sau mai mică de un an.
Capitolul II Obligații de raportare
Articolul 3
Instituțiile de credit, instituțiile financiare nebancare, Trezoreria Statului și Poșta Română au obligația să transmită Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 mai a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexa nr. 1.
Administratorii de sisteme de plăți au obligația să transmită Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 mai a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexa nr. 1.
Administratorii de sisteme de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, respectiv depozitarii centrali și contrapărțile centrale, au obligația să transmită Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 februarie a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexele nr. 2 și 3, după caz.
Capitolul III Dispoziții finale
Articolul 4
Termenele stabilite la art. 3 pot fi modificate de Banca Națională a României, inclusiv la solicitarea Băncii Centrale Europene.
Articolul 5
Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din prezenta normă.
Articolul 6
Pentru nerespectarea prevederilor prezentei norme se pot aplica sancțiuni conform
art. 57 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României.
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 25 iulie 2007. Nr. 11.
Anexa 1 Tabel 1
Nr.
crt.
Indicator
Perioada de
referință
1
Valoarea depozitelor denominate în monedă națională ale
clienților care nu sunt instituții financiare monetare la
instituții financiare monetare (mil. RON)
lunară
2
Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienților
care nu sunt instituții financiare monetare la instituții
financiare monetare (mil. RON)
lunară
3
Valoarea depozitelor instituțiilor de credit la alte insti-
tuții de credit (mil. RON)
trimestrială
4
Numărul de unități teritoriale
anuală
5
Numărul de depozite (mii)
anuală
din care
6
Numărul de conturi cu acces de la internet/PC (mii)
anuală
Tabel 2
Nr.
crt.
Indicator
Număr
instrumente
(mil.)
Valoare
instrumente
(mil. RON)
Perioada de
referință
1
Transferuri credit
anuală
din care
2
pe suport hârtie
anuală
3
inițiate electronic
anuală
din care inițiate prin
4
Internet-banking
anuală
5
Home-banking
anuală
6
Phone-banking
anuală
7
Mobile-banking
anuală
8
Tranzacții de debitare directă
anuală
9
Cecuri
anuală
10
Alte instrumente de plată
anuală
11
Tranzacții transfrontaliere trimise
anuală
12
Tranzacții transfrontaliere primite
anuală
13
Retrageri de numerar
anuală
14
Depuneri de numerar
anuală
15
Creditări în cont doar pe baza în-
registrării contabile
anuală
16
Debitări în cont doar pe baza în-
registrării contabile
anuală
Tabel 3
Nr.
crt.
Indicator
Perioada de
referință
1
Numărul de participanți la sistemul de plăți (la sfârșitul
anului)
anuală
din care
2
Participanți direcți
anuală
din care
3
Instituții de credit
anuală
4
Banca centrală
anuală
5
Alți participanți direcți
anuală
din care
6
Administrații publice
anuală
7
Poșta
anuală
8
Organizații de compensare și decontare
anuală
9
Alte instituții financiare
anuală
10
Alții
anuală
11
Participanți indirecți
anuală
Tabel 4
Nr.
crt.
Indicator
Număr
instrumente
(mil.)
Valoare
instrumente
(mil. RON)
Perioada de
referință
1
Total tranzacții trimise către sis-
temul de plăți
anuală
din care
a) Tranzacții trimise de partici-
panții naționali
2
Total tranzacții
anuală
din care
3
Transferuri credit
anuală
din care
4
pe suport hârtie
anuală
5
inițiate electronic
anuală
6
Tranzacții de debitare directă
anuală
7
Cecuri
anuală
8
Alte instrumente de plată
anuală
b) Tranzacții trimise de partici-
panții din zona euro
9
Total tranzacții
anuală
din care
10
Transferuri de credit
anuală
din care
11
pe suport hârtie
anuală
12
inițiate electronic
anuală
13
Tranzacții de debitare directă
anuală
14
Cecuri
anuală
15
Alte instrumente de plată
anuală
c) Tranzacții trimise de partici-
panții din UE - zona euro
16
Total tranzacții
anuală
din care
17
Transferuri credit
anuală
din care
18
pe suport hârtie
anuală
19
inițiate electronic
anuală
20
Tranzacții de debitare directă
anuală
21
Cecuri
anuală
22
Alte instrumente de plată
anuală
d) Tranzacții trimise de partici-
panții din afara UE
23
Total tranzacții
anuală
din care
24
Transferuri de credit
anuală
din care
25
pe suport hârtie
anuală
26
inițiate electronic
anuală
27
Tranzacții de debitare directă
anuală
28
Cecuri
anuală
29
Alte instrumente de plată
anuală
30
Rata de concentrare (%)
anuală
Nr.
crt.
Indicator
Semnificația indicatorilor din anexa nr. 1
1.
Valoarea depozitelor
denominate în monedă
națională ale clienților
care nu sunt instituții
financiare monetare la
instituții financiare
monetare
valoarea depozitelor denominate în monedă națio-
nală ale clienților care nu sunt instituții
financiare monetare la instituții financiare
monetare; se calculează ca suma soldurilor la
sfârșitul lunii ale conturilor (inclusiv
eventualele valori ale overdrafturilor neutili-
zate) și depozitelor denominate în monedă
națională.
Se includ:
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) și ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transferate, la
cererea deținătorului, prin intermediul
instrumentelor de plată (cecuri, ordine de pla-
tă, debitare directă sau alte mijloace similare)
și care nu presupun restricții (transferul
fondurilor într-un alt cont intermediar din care
să se inițieze transferul fondurilor), întârzi-
eri sau penalități;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) și ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transformate
în numerar până la sfârșitul zilei bancare sau
în ziua imediat următoare;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) și ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) utilizate pentru plata în
avans a monedei electronice în schemele de
monedă electronică de tip "hardware-based"
sau "software-based" (de exemplu, cardurile
preplătite);
- valoarea creditelor cu scadență până la
sfârșitul zilei următoare celei în care au fost
acordate respectivele credite;
- valoarea overdraftului neutilizat în aceste
conturi, dacă este cazul.
Raportează instituția de credit care gestionează
contul "loro".
Măsurare: valoarea depozitelor
Perioada de referință: soldul la sfârșitul fie-
cărei luni a anului precedent
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
2.
Valoarea depozitelor
denominate în valută
ale clienților care nu
sunt instituții
financiare
monetare la instituții
financiare monetare
valoarea depozitelor denominate în valută ale
clienților care nu sunt instituții financiare
monetare la instituții financiare monetare; se
calculează ca suma soldurilor la sfârșitul lunii
ale conturilor (inclusiv eventualele valori ale
overdrafturilor neutilizate) și depozitelor
denominate în valută.
Se includ:
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) și ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transferate, la
cererea deținătorului, prin intermediul
instrumentelor de plată (cecuri, ordine de plată
debitare directă sau alte mijloace similare) și
care nu presupun restricții (transferul
fondurilor într-un alt cont intermediar din care
să se inițieze transferul fondurilor), întârzi-
eri sau penalități;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) și ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transformate
în numerar până la sfârșitul zilei bancare sau
în ziua imediat următoare;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) și ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) utilizate pentru plata în
avans a monedei electronice în schemele de
monedă electronică de tip "hardware-based"
sau "software-based" (de exemplu, cardurile
preplătite);
- valoarea creditelor cu scadență până la
sfârșitul zilei următoare celei în care au fost
acordate respectivele credite;
- valoarea overdraftului neutilizat în aceste
conturi, dacă este cazul.
Pentru convertirea în monedă națională a soldu-
rilor conturilor denominate în valută se
utilizează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a
României la sfârșitul anului.
Măsurare: valoarea depozitelor
Perioada de referință: soldul la sfârșitul fie-
cărei luni a anului precedent
Moneda de tranzacționare: toate valutele (fără
moneda națională)
Moneda de raportare: moneda națională
3.
Valoarea depozitelor
instituțiilor de credit
la alte instituții de
credit
valoarea depozitelor denominate în monedă națio-
nală și în valute ale instituțiilor de credit
la alte instituții de credit din România, care
pot fi transformate în numerar și/sau din care
pot fi transferate fonduri, la cererea
deținătorului, prin intermediul instrumentelor
de plată (cecuri, ordine de plată, debitare
directă sau alte mijloace similare) fără
întârzieri, restricții ori penalități pentru
efectuarea operațiunii. Nu se includ depozitele
din care, tehnic, pot fi efectuate plăți direct,
la cererea deținătorului, dar pentru care se
percep penalități semnificative în cazul
efectuării unor astfel de operațiuni.
Se calculează ca suma soldurilor la sfârșitul
trimestrului ale conturilor (inclusiv eventua-
lele valori ale overdrafturilor neutilizate).
Se includ:
- valoarea soldurilor conturilor (corespondent
etc.) reprezentând fonduri (purtătoare de
dobândă sau nu) care pot fi transferate, la
cererea deținătorului, prin intermediul
instrumentelor de plată (cecuri, ordine de pla-
tă, debitare directă, sau alte mijloace
similare) și care nu presupun restricții
(transferul fondurilor într-un alt cont inter-
mediar din care să se inițieze transferul
fondurilor), întârzieri sau penalități;
- valoarea soldurilor conturilor (corespondent
etc.) reprezentând fonduri (purtătoare de
dobândă sau nu) care pot fi transformate în
numerar până la sfârșitul zilei bancare sau
în ziua imediat următoare;
- valoarea creditelor cu scadență până la sfâr-
șitul zilei următoare celei în care au fost
acordate respectivele credite.
Include valoarea overdraftului neutilizat în
aceste conturi, dacă este cazul.
Nu se includ conturile din care se efectuează
exclusiv operațiuni de depunere și retragere
de numerar.
Pentru convertirea, în monedă națională, a
soldurilor conturilor denominate în valută se
utilizează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a
României la sfârșitul anului.
Raportează instituția de credit care gestionează
contul "loro".
Măsurare: valoarea depozitelor
Perioada de referință: soldul la sfârșitul
fiecărui trimestru al anului precedent
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
4.
Numărul de unități
teritoriale
include doar acele unități (indiferent de
dimensiune și ore de operare), inclusiv centrala
amplasate pe teritoriul României, dacă respecti-
va unitate furnizează servicii de plăți fără
numerar, compensare și decontare. Nu se includ
unitățile mobile.
Măsurare: numărul de unități teritoriale
Perioada de referință: numărul la sfârșitul
anului
5.
Numărul de depozite
numărul de depozite/conturi ale clienților, care
nu sunt instituții financiare monetare, la
instituții financiare monetare, utilizate pentru
efectuarea operațiunilor de retragere de
numerar și/sau transfer de fonduri, la cererea
deținătorului, prin intermediul instrumentelor
de plată (cecuri, ordine de plată, debitare
directă sau alte mijloace similare), care nu
presupun restricții (transferul fondurilor
într-un alt cont intermediar din care să se
inițieze transferul fondurilor), întârzieri sau
penalități. Dacă un client al unei instituții
financiare monetare, care nu este instituție
financiară monetară, deține mai multe conturi la
aceeași instituție raportoare, se include în
raportare fiecare dintre aceste conturi.
Măsurare: numărul de conturi denominate în
moneda națională și valute.
Perioada de referință: numărul la sfârșitul
anului
6.
Numărul de conturi cu
acces de la internet/PC
numărul de conturi ale clienților, care nu sunt
instituții financiare monetare, la instituția de
credit, care permit accesul la cont prin mijloa-
ce electronice și tehnologii de comunicație de
tip internet sau utilizând aplicații PC speci-
fice și linii de comunicație dedicate pentru
efectuarea unor operațiuni cum ar fi: transfe-
ruri de credit, plăți de facturi etc.
Nu se includ conturile care permit accesul la
respectivul cont utilizând telefonul fix/mobil,
cu excepția cazului în care acestea pot fi
accesate simultan și prin aplicații de tipul
internet/home-banking.
Măsurare: număr de conturi
Perioada de referință: număr la sfârșitul anului
7.
Transferuri de credit
numărul/valoarea instrumentelor de plată care
dau posibilitatea plătitorului să inițieze o
instrucțiune de plată cu scopul de a transfera
fonduri către un beneficiar. Acestea pot fi
ordine de plată sau succesiuni de ordine de
plată inițiate cu scopul de a pune fonduri la
dispoziția unui beneficiar. Atât ordinul de
plată, cât și fondurile care se transferă prin
intermediul său se transmit de la instituția de
credit a plătitorului la instituția de credit a
beneficiarului, eventual prin intermediul altor
instituții de credit intermediare și/sau al
unuia sau mai multor sisteme de plăți și
decontare.
Se raportează defalcat după cum urmează, după
modalitatea în care au fost inițiate:
- transferuri de credit pe suport hârtie -
transferuri de credit transmise de către
plătitor/participantul plătitor pe suport
hârtie, care au fost decontate. Se includ
transferurile de credit transmise prin telefax,
dacă este necesară intervenția manuală pentru
inițierea mesajului de plată electronic. Se
includ și transferurile de credit executate de
către instituția raportoare având la bază un
instrument financiar (acreditiv documentar),
dacă instrumentul financiar a fost transmis pe
suport hârtie sau dacă nu se cunoaște forma de
transmitere și instituția raportoare a executat
transferul pe suport hârtie;
- transferuri de credit inițiate electronic -
transferuri de credit transmise de către
plătitor/participantul plătitor prin intermediul
mijloacelor de comunicație electronice, care
au fost decontate. Se includ transferurile de
credit transmise prin telefax sau alte mijloace,
dacă nu este necesară intervenția manuală pentru
inițierea mesajului de plată electronic.
Se include fiecare ordin de plată programat
inițial remis instituției plătitorului pe suport
hârtie, care s-a executat ulterior prin mijloace
electronice. Se includ transferurile de credit
executate de instituția raportoare având la bază
un instrument financiar (acreditiv documentar),
dacă instrumentul financiar a fost transmis în
formă electronică sau dacă nu se cunoaște forma
de transmitere și instituția raportoare a exe-
cutat transferul electronic.
Nu se includ tranzacțiile proprii ale institu-
ției raportoare, decât în situația în care
acestea reprezintă plăți administrative ale
acesteia.
Transferurile de credit se raportează la nivelul
instituției care trimite mesajul de plată,
instituția plătitorului.
Se raportează fiecare ordin de plată programat
și fiecare instrument inclus într-un pachet
cu instrumente, care a fost decontat.
La tabelul 2
Se includ toate tranzacțiile de plată inițiate
cu un ordin de plată explicit, în care iniția-
torul și/sau beneficiarul nu este instituție
financiară monetară, în monedă națională și
toate valutele, indiferent de circuitul de
procesare utilizat [intrabancar (ambele conturi
implicate în transfer sunt deschise la aceeași
instituție), interbancar (inclusiv cont
corespondent) și internațional].
Se includ transferurile de credit efectuate prin
intermediul ATM-ului cu funcție de transfer
de credit. Se includ, de asemenea, transferurile
de credit care presupun efectuarea unei
operațiuni cu numerarul (depuneri/retrageri de
numerar) la unul din capete (de exemplu,
ordinele de transfer monetar și mandatele poș-
tale). Se includ și transferurile de credit
efectuate pentru decontarea soldurilor debitoare
rezultate ca urmare a efectuării de tranzacții
cu carduri având funcție de credit sau debit
amânat, întrucât acestea sunt considerate plăți
ale deținătorului către emitentul de card.
Se raportează și transferurile de fonduri,
executate, între două conturi ale aceleiași
persoane (inclusiv între două tipuri de conturi
deschise pe numele aceleiași persoane, de
exemplu între contul curent și un cont de depo-
zit).
Se raportează toate tranzacțiile atât în monedă
națională, cât și valute [procesate pe
intrabancar, interbancar (inclusiv cont
corespondent) și internațional], inițiate de
clienții instituției raportoare, care nu sunt
instituții financiare monetare, care au fost
decontate, precum și cele inițiate de instituții
financiare monetare și recepționate de clienți
ai instituției raportoare, care nu sunt institu-
ții financiare monetare, care au fost decontate.
Tranzacțiile internaționale se raportează de
către instituția raportoare, care inițiază me-
sajul de plată în vederea evitării dublei
raportări.
În cazul ordinului de plată programat, precum și
al tranzacțiilor cu ordine de plată efectuate
pe pachete, fiecare tranzacție individuală din
pachet este considerată tranzacție.
Sunt excluse tranzacțiile proprii ale institu-
țiilor raportoare, cu excepția celor care
reprezintă plăți administrative ale acesteia.
Creditarea contului clientului doar pe baza
înregistrării contabile și fără utilizarea unui
instrument de plată (de exemplu, dividende sau
plata dobânzilor de către instituția de credit
la care este deschis contul) nu se include la
indicatorul "Transferuri credit", ci separat la
indicatorul "Creditări în cont doar pe baza
înregistrării contabile".
Depunerile de numerar în cont efectuate pe baza
unui formular bancar nu sunt incluse la
acest indicator. În măsura în care aceste date
sunt disponibile, vor fi incluse la indicatorul
"Depuneri de numerar".
Pentru convertirea, în monedă națională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea operațiunilor de
transfer de credit
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională.
La tabelul 4
Se raportează numărul/valoarea transferurilor de
credit transmise în sistemul de plăți și
decontate.
În cazul ordinului de plată programat, precum și
al tranzacțiilor cu ordine de plată efectuate
pe pachete, fiecare tranzacție individuală din
pachet este considerată tranzacție.
Măsurare: numărul/valoarea operațiunilor de
transfer de credit
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
8.
Internet-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată inițiate electronic,
prin mijloace de comunicație, care se bazează pe
tehnologia internet (world wide web) și
pe sistemele informatice ale emitentului, care
au fost decontate.
9.
Home-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată inițiate electronic,
prin mijloace de comunicație, care se bazează pe
o aplicație software a emitentului instalată
la sediul deținătorului, pe o stație de lucru
individuală sau în rețea, care au fost decon-
tate.
10.
Phone-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată inițiate electronic,
prin mijloace de comunicație, care se bazează pe
telefonia fixă, care au fost decontate.
11.
Mobile-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată inițiate electronic
prin utilizarea unui telefon mobil, care au fost
decontate.
12.
Tranzacții de debitare
directă
numărul/valoarea tranzacțiilor de debitare
autorizată, care pot avea un caracter recurent,
a contului debitorului, inițiată de beneficiar.
De regulă, debitarea directă este preautorizată
în prealabil, adică plătitorul a consimțit
anterior efectuarea tranzacției de plată.
Nu se includ tranzacțiile proprii ale institu-
ției raportoare, cu excepția celor care repre-
zintă plăți administrative ale acesteia.
Debitarea contului clientului doar pe baza
înregistrării contabile și fără utilizarea unui
instrument de plată (de exemplu, perceperea
comisioanelor bancare sau rambursarea
creditelor acordate de către instituția de
credit la care este deschis contul) nu se
include la indicatorul "Tranzacții de debitare
directă", ci separat la indicatorul "Debitări
în cont doar pe baza înregistrării contabile".
Debitările directe se raportează la nivelul
instituției care trimite mesajul de plată spre
decontare, instituția beneficiarului.
Se raportează fiecare instrument, inclus într-un
pachet cu instrumente, decontat.
Se includ atât debitările directe cu caracter
recurent, cât și cele nerecurente. În cazul
debitărilor directe recurente, fiecare tran-
zacție de plată se raportează individual.
La tabelul 2
Se includ numărul/valoarea tranzacțiilor de
debitare directă atât în monedă națională, cât
și valute [procesate pe intrabancar, interbancar
(inclusiv cont corespondent) și internațional],
inițiate de clienții instituției raportoare,
care nu sunt instituții financiare monetare,
care au fost decontate, precum și cele inițiate
de instituții financiare monetare și
recepționate de clienți ai instituției rapor-
toare, care nu sunt instituții financiare
monetare, care au fost decontate.
Debitările directe efectuate pentru decontarea
soldurilor debitoare rezultate în urma
efectuării tranzacțiilor cu carduri cu funcție
de credit, respectiv de debit amânat, sunt
incluse, întrucât acestea sunt plăți separate
ale deținătorului către emitent.
Debitările directe efectuate pentru decontarea
unei tranzacții individuale prin card nu trebuie
incluse la acest indicator.
Debitarea contului clientului doar pe baza
înregistrării contabile și fără utilizarea unui
instrument de plată (de exemplu, perceperea
comisioanelor bancare sau rambursarea
creditelor acordate de instituția de credit la
care este deschis contul) nu se include la
tranzacții de debitare directă, ci separat la
indicatorul "Debitări în cont doar pe baza
înregistrării contabile".
Retragerile de numerar din cont efectuate pe
baza unui formular bancar nu sunt incluse la
indicatorul "Tranzacții de debitare directă".
Aceste date vor fi incluse la indicatorul
"Retrageri de numerar".
Tranzacțiile internaționale se raportează de
către țara în care a fost inițiată tranzacția,
în vederea evitării dublei raportări (adică de
către instituția beneficiarului plății).
Pentru convertirea, în monedă națională, a
debitărilor directe denominate în valută se
utilizează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor de
debitare directă
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Perioada de referință: total anual
Moneda de raportare: moneda națională.
La tabelul 4
Se raportează numărul/valoarea tranzacțiilor de
debitare directă transmise în sistemul de
plăți și decontate.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor de
debitare directă
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
13.
Cecuri
numărul/valoarea tranzacțiilor cu cecuri,
denominate în monedă națională și în valută ale
clienților care nu sunt instituții financiare
monetare, care au fost decontate. Cecul este un
ordin scris prin care un participant la o
tranzacție de plată (trăgător) solicită unui alt
participant (tras - o instituție de credit) să
plătească, la cerere, trăgătorului sau unei
terțe părți indicate de către acesta o sumă
specificată. Cecurile pot fi utilizate pentru
stingerea datoriilor, retragerea banilor de la
instituțiile de credit etc. Cecurile de călă-
torie, cecurile emise de companii petroliere,
trate bancare, biletele la ordin sunt incluse
la cecuri.
Retragerile de numerar utilizând formularele
băncii nu sunt incluse, dar, dacă aceste date
sunt disponibile, sunt raportate la indicatorul
"Retrageri de numerar".
Nu se includ tranzacțiile proprii ale institu-
ției raportoare decât în situația în care
acestea reprezintă plăți administrative ale
acesteia.
Cecurile se raportează la nivelul instituției
care trimite mesajul de plată spre decontare,
instituția beneficiarului.
La tabelul 2
Nu se raportează numărul/valoarea cecurilor
emise, dar care nu au fost prezentate spre
încasare.
Se raportează toate tranzacțiile cu cecuri, atât
în monedă națională, cât și valute [procesate
pe intrabancar, interbancar (inclusiv cont
corespondent) și internațional], inițiate de
clienții instituției beneficiarului, care nu
sunt instituții financiare monetare, care au
fost prezentate spre încasare și care au fost
decontate, precum și cele inițiate de instituții
financiare monetare și recepționate de clienți
ai instituției raportoare, care nu sunt institu-
ții financiare monetare, care au fost decontate.
Se raportează transferurile de fonduri, execu-
tate, între două conturi ale aceleiași persoane
(inclusiv între două tipuri de conturi deschise
pe numele aceleiași persoane, de exemplu,
între contul curent și un cont de depozit).
Tranzacțiile internaționale sunt raportate în
România, în cazul în care mesajul de plată a
fost trimis spre decontare în România, în scopul
de a evita dubla înregistrare (în țara
inițiatoare și în țara beneficiarului).
Pentru convertirea, în monedă națională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor cu
cecuri
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
La tabelul 4
Numărul/valoarea cecurilor emise, dar care nu
au fost prezentate spre încasare nu se includ.
Se raportează numărul/valoarea cecurilor trans-
mise în sistemul de plăți și decontate.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor cu
cecuri
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
14.
Alte instrumente de
plată
numărul/valoarea tranzacțiilor cu instrumente de
plată care nu pot fi incluse la niciuna dintre
categoriile de instrumente de plată cuprinse în
raportare, de exemplu cambiile (inclusiv
cele scanate), denominate în monedă națională și
în valută, care au fost decontate.
Nu se includ tranzacțiile proprii ale institu-
ției raportoare, cu excepția celor care repre-
zintă plăți administrative ale acesteia.
La tabelul 2
Se includ acreditivele documentare doar dacă
sunt utilizate direct. Se va indica într-o notă
de subsol ce instrumente de plată sunt incluse.
Se includ tranzacțiile inițiate de clienții care
nu sunt instituții financiare monetare, precum
și cele inițiate de instituții financiare
monetare și recepționate de clienți, care nu
sunt instituții financiare monetare, ai institu-
ției raportoare.
Se raportează de către instituția beneficiarului
/instituția care transmite mesajul de plată
spre decontare, toate tranzacțiile cu instru-
mente de plată, care nu pot fi incluse la
niciuna dintre categoriile de instrumente de
plată cuprinse în raportare, denominate în
monedă națională și în valută, care au fost
trimise spre încasare, indiferent de circuitul
de procesare utilizat [intrabancar (ambele
conturi implicate în transfer sunt deschise la
aceeași instituție], interbancar (inclusiv cont
corespondent) și internațional), care au fost
decontate.
Se raportează transferurile de fonduri, execu-
tate, între două conturi ale aceleiași persoane
(inclusiv între două tipuri de conturi deschise
pe numele aceleiași persoane, de exemplu
între contul curent și un cont de depozit).
Tranzacțiile internaționale sunt raportate, dacă
mesajul de plată a fost trimis spre decontare
în România, pentru a se evita dubla raportare.
Pentru convertirea, în monedă națională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor cu alte
instrumente de plată
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională.
La tabelul 4
Se raportează numărul/valoarea tranzacțiilor cu
instrumente de plată care nu pot fi incluse
la niciuna dintre categoriile de instrumente de
plată cuprinse în raportare transmise în
sistemul de plăți și decontate.
Tranzacțiile sunt raportate doar de instituția
care transmite mesajul de plată spre decontare.
Se includ acreditivele documentare doar dacă
sunt utilizate direct. Se va indica într-o notă
de subsol ce instrumente de plată sunt incluse.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor cu alte
instrumente de plată
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
15.
Tranzacții transfronta-
liere trimise
numărul/valoarea tranzacțiilor cu instrumente de
plată trimise în afara țării de clienții
instituției raportoare, care nu sunt instituții
financiare monetare, precum și a tranzacțiilor
proprii inițiate de instituția raportoare din
țară, dacă acestea au fost recepționate de
clienți din afara țării care nu sunt instituții
financiare monetare, care au fost decontate.
Nu este necesară nicio altă clasificare în
funcție de tipul instrumentului utilizat.
Transferurile de credit efectuate cross-border
se raportează de către instituția plătitorului.
Tranzacțiile cu carduri efectuate cross-border
se raportează de instituția acceptantă.
Tranzacțiile de debitare directă și cele cu
instrumente de debit efectuate cross-border se
raportează de instituția beneficiarului.
Nu se includ tranzacțiile proprii ale institu-
țiilor raportoare, cu excepția celor care
reprezintă plăți administrative ale acesteia.
Pentru convertirea, în monedă națională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor
internaționale trimise
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
16.
Tranzacții transfron-
taliere primite
numărul/valoarea tranzacțiilor cu instrumente de
plată recepționate din afara țării de clienți
din țară ai instituției raportoare, care nu sunt
instituții financiare monetare, precum și a
tranzacțiilor de plată recepționate din afara
țării de instituția raportoare, pe contul ei,
dacă acestea au fost inițiate de clienți din
afara țării care nu sunt instituții financiare
monetare, care au fost decontate.
Nu este necesară nicio altă clasificare în
funcție de tipul instrumentului utilizat.
Transferurile de credit efectuate cross-border
se raportează de instituția beneficiarului.
Tranzacțiile cu carduri efectuate cross-border
se raportează de instituția emitentă.
Tranzacțiile de debitare directă și cele cu
instrumente de debit efectuate cross-border se
raportează de instituția plătitorului.
Nu se includ tranzacțiile proprii ale institu-
țiilor raportoare, cu excepția celor care
reprezintă plăți administrative ale acesteia.
Pentru convertirea, în monedă națională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei valu-
te, calculată de Banca Națională a României ca
medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor
transfrontaliere primite
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
17.
Retrageri de numerar
numărul/valoarea retragerilor de numerar
dintr-un cont bancar efectuate utilizându-se
formulare bancare sau la terminale POS instalate
la ghișeele unităților instituției raportoare.
Aceste tranzacții nu reprezintă plăți în sensul
strict al cuvântului, ci doar transformarea unei
creanțe asupra băncii centrale într-o creanță
asupra unei instituții de credit (bani de cont)
sau invers. De aceea nu se includ în categoria
plăților efectuate prin instrumente de plată.
Se raportează doar tranzacțiile decontate.
Pentru convertirea, în monedă națională, a
tranzacțiilor denominate în valută se utilizează
rata de schimb aferentă respectivei valute,
calculată de Banca Națională a României ca
medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea retragerilor de
numerar de la instituția de credit
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
18.
Depuneri de numerar
numărul/valoarea depunerilor de numerar într-un
cont bancar efectuate utilizându-se formulare
bancare. Se includ depunerile de numerar efectu-
ate pe parcursul unei zile bancare sau pe o
perioadă care depășește o zi bancară în casete
de valori și înregistrate într-un cont la bancă.
Aceste tranzacții nu reprezintă plăți, în sensul
strict al cuvântului, ci doar transformarea unei
creanțe asupra băncii centrale (numerar) într-o
creanță asupra unei instituții de credit (bani
de cont) sau invers. De aceea nu se includ în
clasificarea pe instrumente de plată.
Se raportează doar tranzacțiile decontate.
Pentru convertirea, în monedă națională, a
tranzacțiilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Națională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea depunerilor de nume-
rar la instituția de credit
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
19.
Creditări în cont doar
pe baza înregistrării
contabile
tranzacții de creditare inițiate de instituții
financiare monetare pentru clienți care nu sunt
instituții financiare monetare, fără utilizarea
unui instrument de plată tradițional, și decon-
tate doar pe baza înregistrării contabile.
Se includ următoarele operațiuni realizate pe
baza înregistrării contabile directe în cont
fără utilizarea unui instrument de plată:
1. operațiuni de plată a dobânzii de către
bancă;
2. operațiuni de plată a dividendelor de către
bancă;
3. operațiuni de "creditarea-încasarea" unui
credit în contul unui client.
Măsurare: numărul/valoarea operațiunilor
efectuate
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
20.
Debitări în cont doar pe
baza înregistrării
contabile
tranzacții de debitare inițiate de instituții
financiare monetare pentru clienți care nu sunt
instituții financiare monetare, fără utilizarea
unui instrument de plată tradițional, și decon-
tate doar pe baza înregistrării contabile.
Se includ următoarele operațiuni realizate pe
baza înregistrării contabile directe în cont
fără utilizarea unui instrument de plată:
1. operațiuni de plată a comisioanelor, spezelor
și taxelor bancare de către clienți;
2. operațiuni de percepere a dobânzii;
3. operațiuni de plată a taxelor pentru
operațiunile cu instrumente financiare de către
client, dacă acestea sunt plăți separate, dar nu
sunt autorizate individual la fiecare tranzacție.
Măsurare: numărul/valoarea operațiunilor efectu-
ate
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională și
toate valutele
Moneda de raportare: moneda națională
21.
Numărul de participanți
la sistemul de plăți
numărul instituțiilor identificate/recunoscute
de sistemul de plăți și care sunt autorizate să
trimită/recepționeze ordine de transfer către/de
la sistem fie direct (ca participant direct),
fie indirect (ca participant indirect).
Măsurare: numărul entităților
Perioada de referință: numărul la sfârșitul
anului
22.
Participanți direcți
numărul instituțiilor identificate/recunoscute
de operatorul sistemului și autorizate să
trimită/recepționeze ordine de transfer către/de
la sistem direct fără intermediari sau care
sunt obligate prin regulile sistemului la care
participă. În unele sisteme participanții
direcți schimbă/execută ordine în numele
participanților indirecți.
Participant direct poate fi atât instituția care
inițiază, cât și cea care recepționează un ordin
de plată în sistem. Participantul care inițiază
un ordin de plată este instituția care trimite,
prin intermediul unuia dintre instrumentele de
plată acceptate în sistemul de plăți, o
instrucțiune de plată în vederea decontării unei
tranzacții. Fiecare participant care are acces
individual la sistem se raportează separat chiar
și în situația în care există o legătură între
doi/mai mulți participanți (de exemplu,
fuziunea).
Fiecare participant care are acces direct în
sistem se raportează individual.
Se includ subcategoriile: instituțiile de credit
banca centrală și alți participanți direcți.
Măsurare: numărul entităților
Perioada de referință: numărul la sfârșitul
anului
23.
Participanți indirecți
numărul instituțiilor participante la sistem
fără a deține cont în sistem, dar care sunt
recunoscute de operatorul sistemului și care
sunt obligate de regulile sistemului la care
participă.
Tranzacțiile participantului indirect se decon-
tează prin contul deschis în sistem al
participantului direct care îl reprezintă pe
respectivul participant indirect.
Măsurare: numărul entităților
Perioada de referință: numărul la sfârșitul
anului
24.
Instituții de credit
numărul instituțiilor de credit identificate
/recunoscute de operatorul sistemului și autori-
zate să trimită/recepționeze ordine de transfer
către/de la sistem direct fără intermediari sau
care sunt obligate prin regulile sistemului la
care participă.
Nu se raportează instituțiile de credit care
furnizează servicii de plată pe teritoriul
României, dar care nu au sediu pe teritoriul
României.
Instituție de credit înseamnă:
a) o entitate a cărei activitate constă în
atragerea de depozite sau de alte fonduri
rambursabile de la public și în acordarea de
credite în cont propriu;
b) o entitate, alta decât cea prevăzută la
lit. a), care emite mijloace de plată în formă
de monedă electronică, denumită instituție
emitentă de monedă electronică.
Măsurare: numărul entităților
Perioada de referință: numărul la sfârșitul
anului
25.
Tranzacții trimise de
participanții naționali
numărul/valoarea tranzacțiilor procesate într-un
sistem de plăți non-TARGET, în care partici-
pantul care transmite mesajul de plată în sistem
este înregistrat legal în țara în care
operează sistemul.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri credit, din care:
- inițiate pe suport hârtie;
- inițiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea transferurilor națio-
nale trimise de participanți naționali
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
26.
Tranzacții trimise de
participanții din zona
euro
numărul/valoarea tranzacțiilor procesate într-un
sistem de plăți non-TARGET, în care partici-
pantul care transmite mesajul de plată în sistem
este o instituție de credit înregistrată
legal într-o țară din zona euro (dar în afara
României) sau o sucursală situată în România
a unei instituții de credit înregistrate legal
într-o țară din zona euro.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri de credit, din care:
- inițiate pe suport hârtie;
- inițiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor de
transfer trimise de participanți din zona euro
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
27.
Tranzacții trimise de
participanții din UE în
afara zonei euro
numărul/valoarea tranzacțiilor procesate într-un
sistem de plăți non-TARGET, în care partici-
pantul care transmite mesajul de plată în sistem
este o instituție de credit înregistrată
legal într-o țară din Uniunea Europeană în afara
zonei euro sau o sucursală situată în
România a unei instituții de credit înregistrate
legal într-o țară din Uniunea Europeană în
afara zonei euro.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri de credit, din care:
- inițiate pe suport hârtie;
- inițiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor de
transfer trimise de participanți din Uniunea
Europeană în afara zonei euro
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
28.
Tranzacții trimise de
participanții din afara
UE
numărul/valoarea tranzacțiilor procesate într-un
sistem de plăți non-TARGET, în care
participantul care transmite mesajul de plată în
sistem este o instituție de credit înregistrată
legal într-o țară din afara Uniunii Europene sau
o sucursală situată în România a unei
instituții de credit înregistrate legal într-o
țară din afara Uniunii Europene.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri de credit, din care:
- inițiate pe suport hârtie;
- inițiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacțiilor de
transfer trimise de participanți din afara
Uniunii Europene
Perioada de referință: total anual
Moneda de tranzacționare: moneda națională
Moneda de raportare: moneda națională
29.
Rata de concentrare
cota de piață a primilor 5 participanți având
cel/cea mai mare număr/valoare al/a
tranzacțiilor de plată trimise în sistem.
Banca centrală poate fi inclusă.
Măsurare: procente
Perioada de referință: anual
Anexa 2 Tabel 1 Numărul de participanți direcți la sfârșitul anului
┌──────────────────────┬───────────────────────────────────┐ │ │ Participanți direcți │ │ │ Total ┌───────────┬──────────────┤ │ │ │Naționali │ Nonnaționali │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Bănci centrale │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Contrapărți centrale │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Depozitari centrali │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Instituții de credit │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Alții │ │ │ │ └──────────────────────┴────────┴───────────┴──────────────┘ Tabel 2a Valoarea valorilor mobiliare deținute în conturi la depozitarul central la sfârșitul anului (mil. RON) ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │ Valoarea totală a valorilor mo-│Valoarea totală a valorilor │ │ │ biliare înregistrate în conturi-│mobiliare înregistrate în │ │ │ le depozitarului central │conturi la depozitarul cen- │ │ │ │tral │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌────────────────────┤ │ │ │Valori │Valori mobiliare │Total │Înregistrate în con-│ │ │ │mobiliare│transferate către de- │ │tul │ │ │ │înregis- │pozitarul │ ├──────────┬─────────┤ │ │ │trate la │ ┌───────┬────────┤ │altui de- │altor │ │ │ │depozita-│Total│alt de-│(bancă) │ │pozitar │partici- │ │ │ │rul cen- │ │pozitar│custode │ │central │panți │ │ │ │tral │ │central│ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Valori mo- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴─────┴───────┴────────┴───────┴──────────┴─────────┘ Tabel 2b la sfârșitul anului ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare, altele decât │ │ │cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile pre-│ │ │țuri (de piață) │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘ Tabel 3 Numărul de instrucțiuni procesate total anual (mii) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul de instrucțiuni procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Numărul de transfe-│Numărul de transferuri│Numărul de transfe- │ │ │tal│ruri interne între │interne între conturi-│ruri prin conturile │ │ │ │conturi la depozi- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │tarul central, fără│tral, cel puțin un │tral cu legătură la │ │ │ │a implica un "link │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │account" la un alt │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │depozitar central │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │ │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debitat) │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligați- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 4 Valoarea instrucțiunilor procesate total anual (mil. RON) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Valoarea instrucțiunilor procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Numărul transferu- │Numărul transferurilor│Valoarea transferu- │ │ │tal│rilor interne între│interne între conturi-│rilor prin conturile│ │ │ │conturile depozi- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │tarului central fă-│tral, cel puțin un │tral cu legătură la │ │ │ │ră a implica un │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │"link account" la │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │un alt depozitar │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │central │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debi- │ │ │ │ │ │tat) │ │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligați- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 5 Numărul de instrucțiuni procesate prin contul contrapărții centrale a depozitarului central total anual (mii) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul de instrucțiuni procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Numărul de transfe-│Numărul de transferuri│Numărul de transfe- │ │ │tal│ruri interne între │interne între conturi-│ruri prin conturile │ │ │ │conturile depozita-│le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │rului central, fără│tral, cel puțin un │tral cu legătură la │ │ │ │a implica un "link │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │account" la un alt │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │depozitar central │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │ │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debi- │ │ │ │ │ │tat) │ │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligați- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 6 Valoarea instrucțiunilor procesate prin contul contrapărții centrale a depozitarului central total anual (mil. RON) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Valoarea instrucțiunilor procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Valoarea transferu-│Val. transferurilor │Valoarea transferu- │ │ │tal│rilor interne între│interne între conturi-│rilor prin conturile│ │ │ │conturile depo- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │tarului central fă-│tral, cel puțin un │tral cu legătură la │ │ │ │ră a implica un │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │"link account" la │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │un alt depozitar │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │central │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debi- │ │ │ │ │ │tat) │ │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligați- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 7 Noi emisiuni și răscumpărări înregistrate în conturi la depozitarul central total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │ Numărul de noi emisiuni și │Valoarea noilor emisiuni și │ │ │ răscumpărări (mii) │a răscumpărărilor (mil. RON)│ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│Număr │Număr de răscumpărări │Total │Valoarea │Valoarea │ │ │tal│de noi │ │ │noilor e- │răscumpă-│ │ │ │emisiuni │ │ │misiuni │rărilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Valori mo- │ │ │ │ │ │ │ │biliare de │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │din care │ │ │ │ │ │ │ │unit-uri/ │ │ │ │ │ │ │ │părți în │ │ │ │ │ │ │ │fonduri de │ │ │ │ │ │ │ │investiții │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte valori │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘
Anexa 3 Tabel 1 Numărul de participanți direcți
la sfârșitul anului ┌───────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul total de membri compensatori │ │ │ ┌────────────────────────────┬─────────────┬──────────────┤ │ │ Total │Naționali │Nonnaționali │ Nonnaționali │ │ │ │ ┌──────────────────┤ din UE │din afara UE │ │ │ │ │din care înregis- │ │ │ │ │ │ │trați în afara ță-│ │ │ │ │ │ │rii, dar care par-│ │ │ │ │ │ │ticipă printr-o │ │ │ │ │ │ │sucursală (din │ │ │ │ │ │ │țara în care se │ │ │ │ │ │ │află contrapartea │ │ │ │ │ │ │centrală) │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │TOTAL │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Bănci cen- │ │ │ │ │ │ │trale │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Contrapărți│ │ │ │ │ │ │centrale │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Instituții │ │ │ │ │ │ │de credit │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Alții │ │ │ │ │ │ └───────────┴────────┴─────────┴──────────────────┴─────────────┴──────────────┘ Tabel 2 Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de contracte cu ins- │Valoarea totală a contrac- │ │ │trumente financiare derivate non-OTC│telor cu instrumente finan- │ │ │decontate (mii) │ciare derivate non-OTC │ │ │ │decontate (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte cu│ │ │ │ │ │ │ │opțiuni ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe active │ │ │ │ │ │ │ │financiare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe(ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive) măr- │ │ │ │ │ │ │ │furi │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │cu opțiuni │ │ │ │ │ │ │ │bazate pe │ │ │ │ │ │ │ │(active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe (active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ NOTĂ: Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacționate pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale, incluzând și contractele introduse sau executate, pe baza unor înțelegeri prealabile, pe piețele regulate sau pe platformele de tranzacționare multilaterale. Tabel 3 Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de contracte cu ins- │Valoarea totală a contrac- │ │ │trumente financiare derivate OTC │telor cu instrumente finan- │ │ │decontate (mii) │ciare derivate OTC │ │ │ │decontate (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte cu│ │ │ │ │ │ │ │opțiuni ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe active │ │ │ │ │ │ │ │financiare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe(ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive) măr- │ │ │ │ │ │ │ │furi │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │cu opțiuni │ │ │ │ │ │ │ │bazate pe │ │ │ │ │ │ │ │(active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe (active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ NOTĂ: Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacționate în afara piețelor regulate sau a platformelor de tranzacționare multilaterale. Tabel 4 Contracte repo decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de contracte repo │Valoarea totală a contrac- │ │ │decontate │telor repo decontate │ │ │ (mii) │ (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │repo bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe valori │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare de│ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │repo bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe acțiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte con- │ │ │ │ │ │ │ │tracte repo │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ Tabel 5 Tranzacții cu "cash securities" decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de tranzacții cu │Valoarea totală a tranzac- │ │ │"cash securities" decontate │țiilor cu "cash securities" │ │ │ (mii) │decontate │ │ │ │ (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Tranzacții │ │ │ │ │ │ │ │cu "cash │ │ │ │ │ │ │ │securities" │ │ │ │ │ │ │ │de tip va- │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi- │ │ │ │ │ │ │ │liare de │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Tranzacții │ │ │ │ │ │ │ │cu "cash │ │ │ │ │ │ │ │securities" │ │ │ │ │ │ │ │de tip ac- │ │ │ │ │ │ │ │țiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │din care │ │ │ │ │ │ │ │unit-uri/ │ │ │ │ │ │ │ │părți în │ │ │ │ │ │ │ │fonduri de │ │ │ │ │ │ │ │investiții │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Altele │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ Tabel 6 Contracte decontate prin "clearing link" total anual ┌────────────────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────────┐ │ │ Numărul total de │ Valoarea totală │ │ │ contracte decontate │ a contractelor │ │ │ prin "clearing link" │ decontate prin │ │ │ (mii) │ "clearing link" │ │ │ │ (mil. RON) │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Total │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte cu instrumente financiare │ │ │ │derivate bazate pe active financiare│ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte cu instrumente financiare │ │ │ │derivate bazate pe (active) mărfuri │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte repo │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte cash securities │ │ │ └────────────────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────────┘ Tabel 7 Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma total anual (mii) decontării tranzacțiilor ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul total de transferuri de valori mobiliare între două │ │ │ conturi înregistrate la același depozitar central │ │ │ ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │ │To-│Numărul de transferuri de va- │Numărul de transferuri de valori│ │ │tal│lori mobiliare din contul │mobiliare din contul unui membru│ │ │ │contrapărții centrale către │compensator direct către contul │ │ │ │contul unui membru compensator│altui membru compensator, fără │ │ │ │și viceversa │implicarea contului contrapărții│ │ │ │ │centrale │ │ │ ├────┬───────┬────────┬────────┼───┬────────┬──────────┬────────┤ │ │ │To- │fără │cu de- │cu de- │To-│fără │cu decon- │cu de- │ │ │ │tal │plată │contare │contare │tal│plată │tare în │contare │ │ │ │ │ │în EUR │în alte │ │ │EUR │în alte │ │ │ │ │ │ │valute │ │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de îndato-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │rare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴───────┴────────┴────────┴───┴────────┴──────────┴────────┘ Tabel 8 Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma total anual (mii RON) decontării tranzacțiilor ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între │ │ │ două conturi înregistrate la același depozitar central │ │ │ ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │ │To-│Valoarea transferurilor de va-│Valoarea transferurilor de valori │ │tal│lori mobiliare din contul │mobiliare din contul unui membru│ │ │ │contrapărții centrale către │compensator direct către contul │ │ │ │contul unui membru compensator│altui membru compensator, fără │ │ │ │și viceversa │implicarea contului contrapărții│ │ │ │ │centrale │ │ │ ├────┬───────┬────────┬────────┼───┬────────┬──────────┬────────┤ │ │ │To- │fără │cu de- │cu de- │To-│fără │cu decon- │cu de- │ │ │ │tal │plată │contare │contare │tal│plată │tare în │contare │ │ │ │ │ │în EUR │în alte │ │ │EUR │în alte │ │ │ │ │ │ │valute │ │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de îndato-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │rare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴───────┴────────┴────────┴───┴────────┴──────────┴────────┘ ------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.