Decizia nr. 577/2008
privind interzicerea temporară a exercitării activității definite la art. 2 lit. C. pct. 56 și 57 din Legea nr. 32/2000 a Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L.
prezumat în vigoare
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240 din 1 iulie 2001, reprezentată legal de președinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum și al
art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,
în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, adoptată în ședința din data de 1 iulie 2008, conform
art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, în cadrul căreia au fost analizate notele unilaterale de control nr. IX/261 din 30 iunie 2008 și nr. IX/263 din 1 iulie 2008,
în conformitate cu atribuțiile prevăzute la
art. 8 alin. (2) lit. k) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și în baza
Deciziei nr. 575 din 27 iunie 2008 , organele de specialitate ale Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor s-au deplasat în vederea efectuării unui control inopinat la Societatea Comercială "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul social în municipiul București, str. Țincani nr. 10, bl. F13, sc. 4, ap. 77, sectorul 6, înmatriculată la Oficiul registrului comerțului cu nr. J40/412/24.01.2002, cod unic de înregistrare nr. 14401746, înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK-125/04.10.2003, al cărei reprezentant legal aprobat de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor este doamna Boroș Gabriela Maria, în calitate de director executiv.
Obiectul controlului inopinat a constat în verificarea, pe baza documentelor aflate la societate, a veridicității afirmațiilor înscrise în Sesizarea nr. 179 din 17 mai 2008, transmisă la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor cu privire la "activitatea desfășurată în domeniul asigurărilor RCA cu societățile de asigurare menționate de petent, în perioada 2005-2008".
Controlul nu s-a putut efectua deoarece societatea nu a pus la dispoziția echipei de control a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, la cerere, documentele și informațiile necesare efectuării controlului inopinat.
Rezultatele acțiunii de control au fost concretizate în notele unilaterale cu nr. IX/261 din 30 iunie 2008 și nr. IX/263 din 1 iulie 2008.
În urma constatărilor cuprinse în notele unilaterale de control cu nr. IX/261 din 30 iunie 2008 și nr. IX/263 din 1 iulie 2008, au rezultat următoarele:
Echipa de control, în baza
Deciziei nr. 575 din 27 iunie 2008 , s-a deplasat la data de 30 iunie 2008 la sediul social al Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L. din municipiul București, str. Țincani nr. 10, bl. F13, sc. 4, et. 4, ap. 77, sectorul 6, în vederea desfășurării unui control inopinat.
La sediul social al societății a răspuns mama domnului Ștefan Valentin Iordache (asociat al Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L.), care a comunicat echipei de control că acesta este plecat la serviciu.
De asemenea, echipa de control s-a deplasat la punctul de lucru al societății din municipiul București, Calea Griviței nr. 216, bl. I, et. 1, ap. 3, sectorul 1, unde asociatul societății, domnul Ștefan Valentin Iordache, a informat reprezentanții Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor că doamna Boroș Gabriela Maria, director executiv al societății, nu se află la sediul punctului de lucru, că dânsul, în calitate de asociat, nu poate semna și ștampila decizia de control și a solicitat ca decizia de control să fie transmisă prin poștă.
Ulterior s-a încercat, fără succes, contactarea telefonică a doamnei Boroș Gabriela Maria - director executiv al Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L.
Ținând cont de faptul că acțiunea de control nu s-a putut desfășura la sediul social al Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L., și nici la sediul punctului de lucru, în cursul zilei de 30 iunie 2008 echipa de control a comunicat societății
Decizia de control cu nr. 575 din 27 iunie 2008 , prin e-mail și fax, cu rugămintea de a se permite acțiunea de control. În data de 1 iulie 2008 decizia a fost transmisă și prin poștă, cu confirmare de primire.
La 1 iulie 2008, organele de specialitate ale Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor s-au deplasat din nou la sediul punctului de lucru, precum și la sediul social al societății în vederea începerii acțiunii de control, dar la cele două sedii susmenționate nu a fost găsită nicio persoană, cu toate că, așa cum rezultă din adresa transmisă către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor prin e-mail de către administratorul societății, aprobat de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, Agache Maria, societatea a luat cunoștință de
Decizia de control nr. 575 din 27 iunie 2008 .
Prin nepunerea la dispoziția echipei de control a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, la cerere, a documentelor și informațiilor necesare efectuării controlului inopinat s-au încălcat prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) și ale
art. 38^1 alin. (14) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, faptă ce constituie contravenție potrivit art. 39 alin. (2) lit. m^2) și se sancționează conform prevederilor art. 39 alin. (3) din lege.
Societatea Comercială "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L. (fostă Societatea Comercială "MILLENIUM Brokeraj Group" - S.R.L.) și reprezentanții legali ai acesteia au mai fost sancționați de către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor pentru încălcarea
Legii nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, astfel:
- directorul general Ștefan Valentin Iordache, prin Decizia nr. 3.265/2005, cu amendă în sumă de 11.598.400 ROL;
- Societatea Comercială "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L. (fostă Societatea Comercială "MILLENIUM Brokeraj Group" - S.R.L.), prin Decizia nr. 3.266/2005, cu amendă în sumă de 1.500.000 ROL;
- administratorul/directorul general Ștefan Valentin Iordache, prin Decizia nr. 3.338/2005, cu amendă în sumă de 13.918.080 ROL;
- Societatea Comercială "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L., prin Decizia nr. 6/2007, cu amendă în cuantum de 10% din capitalul social reprezentând 2.500 RON;
- administratorul/directorul general Ștefan Valentin Iordache, prin
Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 546/2007
privind sancționarea Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobării acordate de către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, iar Societatea Comercială "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L., cu interzicerea temporară a desfășurării activității până la numirea unei noi persoane semnificative, măsură revocată ulterior prin
Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 695/2007 .
Față de aceste motive, pentru faptele nelegale reținute în prezenta decizie în sarcina Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul social în municipiul București, str. Țincani nr. 10, bl. F13, sc. 4, et. 4, ap. 77, sectorul 6, și având în vedere dispozițiile Normelor privind gradualizarea măsurilor sancționatorii, puse în aplicare prin
Ordinul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 113.118/2006 , în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România, în ședința din 1 iulie 2008, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât sancționarea Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activității, în conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare,
drept care se decide:
Articolul 1
Se interzice temporar exercitarea activității definite la
art. 2 lit. C. pct. 56 și 57 din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, a Societății Comerciale "BTWC Broker de Asigurare" - SRL, cu sediul social în municipiul București, str. Țincani nr. 10, bl. F13, sc. 4, ap. 77, sectorul 6, înmatriculată la oficiul registrului comerțului cu nr. J40/412/24.01.2002, cod unic de înregistrare nr. 14401746, înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK-125/04.10.2003, al cărei reprezentant legal aprobat de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor este doamna Boroș Gabriela Maria, în calitate de director executiv, în conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, până la analizarea de către Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a procesului-verbal de control, având în vedere că acțiunea de control dispusă prin
Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 575/2008
nu a putut fi efectuată până în prezent, echipa de control neavând acces la documente.
Articolul 2
Societatea Comercială "BTWC Broker de Asigurare" - SRL are obligația să își notifice clienții, în termen de 3 zile de la data primirii prezentei decizii, în vederea efectuării plății ratelor scadente la contractele în curs de derulare direct la asigurători, rămânând direct răspunzătoare pentru îndeplinirea obligațiilor asumate prin contractele în vigoare.
Articolul 3
Împotriva prezentei decizii Societatea Comercială "BTWC Broker de Asigurare" - S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel București, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, conform
art. 40 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
În conformitate cu
art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, plângerea adresată Curții de Apel București nu suspendă, pe timpul soluționării acesteia, executarea măsurii sancționatorii dispuse de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor.
Articolul 4
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor
art. 9 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și se menționează în Registrul asigurătorilor, reasigurătorilor și intermediarilor în asigurări și/sau în reasigurări, conform art. 12 din Normele privind gradualizarea măsurilor sancționatorii, puse în aplicare prin
Ordinul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 113.118/2006 .
Președintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Angela Toncescu București, 1 iulie 2008. Nr. 577.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.