Convenția nr. 16813/1998

Articolul 1

În aplicarea prezentei convenții, expresiile și notiunile de mai jos, cu excepția cazurilor în care sunt formulate diferit în context, vor avea următorul înțeles:

a) titluri de stat - înscrisuri emise de Ministerul Finanțelor, care exprima o creanta financiară asupra emitentului, garantată în mod expres și necondiționat de statul român;

b) titluri de stat cu discount - titluri de stat nepurtatoare de dobânda, vândute la un preț inițial mai mic decât valoarea nominală, diferența dintre prețul inițial și valoarea nominală fiind discountul și reprezentând beneficiul cumpărătorului;

c) titluri de stat purtătoare de dobânda - titluri de stat vândute la valoarea nominală sau cu discount sau prima și pentru care emitentul plătește periodic dobânzi în conformitate cu termenii și cu condițiile cuprinse în prospectul de emisiune al seriei respective;

d) prospectul de emisiune - document oficial, aprobat prin ordin al ministrului finanțelor, care stabilește termenii și condițiile de emisiune ale unei anumite serii de titluri de stat;

e) serii - titlurile de stat emise în conformitate cu prevederile unui prospect de emisiune, având termeni și condiții identice, cu excepția datelor de răscumpărare a valorii nominale, de plată a dobânzii și de răscumpărare în avans;

f) data scadentei - data la care valoarea nominală și ultima transa de dobânda aferente unui titlu de stat purtător de dobânda sau valoarea nominală a unui titlu de stat cu discount devin exigibile în conformitate cu prospectul de emisiune;

g) data plății dobânzii - data desemnată pentru plata dobânzii aferente unei anumite serii de titluri de stat purtătoare de dobânda;

h) data răscumpărării în avans - data fixată pentru răscumpărarea, anterioară scadentei, a oricărui titlu de stat, comunicată de către sau în numele statului român, sau o dată la care emitentul își exercită dreptul de răscumpărare anterioară scadentei a unui titlu de stat, în conformitate cu termenii și condițiile stabilite prin prospectul de emisiune;

i) data înregistrării curente - acea data stabilită ca ultima data de către Banca Naționala a României pentru determinarea proprietății asupra oricărui titlu de stat, în vederea plății valorii nominale și/sau a dobânzii aferente, ce devin scadente și plătibile în termen de o zi lucrătoare pentru titlurile de stat pe termen scurt și de doua zile lucrătoare pentru cele pe termen mediu și lung;

j) contul de valoare nominală și dobânda - un cont special, deschis la Banca Naționala a României pe numele Ministerului Finanțelor, în care acesta virează obligațiile sale financiare aferente titlurilor de stat;

k) deținător - proprietarul înregistrat al oricărui titlu de stat, în conformitate cu prevederile prezentei convenții.

Articolul 2

Titlurile de stat vor fi emise în conformitate cu prevederile legii.

Articolul 3

Titlurile de stat vor fi emise în forma dematerializată și cu valori nominale, conform prevederilor prospectului seriei respective.

Articolul 4

Obligațiile financiare ale Ministerului Finanțelor (valoarea nominală, dobânda, primele) se vor plati, asa cum este specificat în prospectul de emisiune al seriei respective, deținătorilor titlurilor de stat, înregistrați la data înregistrării curente.

Articolul 5

Dacă data de efectuare a oricăreia dintre plățile incluse în obligațiile financiare ale Ministerului Finanțelor este într-o zi nelucrătoare, plățile se vor efectua în ziua lucrătoare următoare.

Articolul 6

Titlurile de stat vor fi exprimate în lei sau în valută; Banca Naționala a României va onora obligațiile financiare aferente titlurilor de stat deținătorilor înregistrați, numai în forma bănească, dacă în prospectul de emisiune nu se prevede altfel, în moneda în care au fost emise.

Articolul 7

Banca Naționala a României, în calitatea sa de agent, va organiza un sistem de depozitare a titlurilor de stat, precum și un sistem de transferare-înregistrare-decontare pentru operațiunile efectuate cu titlurile de stat.

Articolul 8

Obligațiile financiare ale Ministerului Finanțelor vor fi plătite direct de către Ministerul Finanțelor Băncii Naționale a României în contul de valoare nominală și dobânda, la data scadentei.

Sub rezerva încasării efective a obligațiilor financiare ale Ministerului Finanțelor în contul de valoare nominală și dobânda, Banca Naționala a României va efectua plățile către deținătorii înregistrați prin sistemul de transfer-înregistrare-decontare.

Articolul 9

Titlurile de stat vor fi anulate din evidentele Ministerului Finanțelor și ale Băncii Naționale a României o dată cu răscumpărarea la scadenta sau la răscumpărarea în avans.

Articolul 10

Nici una dintre prevederile prezentei convenții nu împiedica emiterea de titluri de stat suplimentare cu drepturi egale, în ceea ce privește obligațiile financiare ale Ministerului Finanțelor, cu cele ale titlurilor de stat emise anterior.

Articolul 11

Pentru orice emisiune de titluri de stat ulterioară prezentei convenții, efectuată direct sau pe bază de convenții (contracte) încheiate cu alți agenți de emisiune, Ministerul Finanțelor va consulta Banca Naționala a României în vederea armonizării acestora cu emisiunile anterioare și cu obiectivele de politica monetara ale etapei.

Articolul 12

Anterior oricărei emisiuni de titluri de stat, Ministerul Finanțelor se va asigura ca prevederile prezentei convenții, precum și ale legii sunt respectate integral și, totodată, ca noile emisiuni de titluri de stat nu contravin prevederilor legii.

Articolul 13

Ministerul Finanțelor, funcționarii, agenții și angajații săi nu vor acționa în nici un mod care ar putea aduce prejudicii în ceea ce privește siguranța plății obligațiilor financiare ale Ministerului Finanțelor pentru titlurile de stat. Totodată, nu se va încheia nici un contract și nu se va întreprinde nici o acțiune prin care drepturile vreunui deținător ar putea fi prejudiciate sau diminuate.

Articolul 14

Ministerul Finanțelor este răspunzător de plată prompta a obligațiilor financiare a oricărui titlu de stat, la datele și în conformitate cu prevederile prospectului de emisiune și ale prezentei convenții. Ministerul Finanțelor este legal răspunzător, în numele statului român, în fața deținătorilor titlurilor de stat în situația apariției viciilor de plată, astfel cum sunt acestea definite în cap. VI, cu excepția cazurilor în care, conform prevederilor prezentei convenții, sunt în responsabilitatea agentului.

Articolul 15

Banca Naționala a României este răspunzătoare pentru îndeplinirea funcțiilor de agent de plată, înregistrare și transfer, în conformitate cu prevederile prezentei convenții. Banca Naționala a României va putea numi un agent care să îndeplinească aceste funcții.

Articolul 16

Banca Naționala a României va organiza și va conduce vânzarea titlurilor de stat, în numele Ministerului Finanțelor, însă nu va participa în calitate de cumpărător pe piața primara.

Procedurile, datele și metodele vânzării vor fi stabilite de Ministerul Finanțelor, cu consultarea prealabilă a Băncii Naționale a României. Banca Naționala a României va emite norme și regulamente privind vânzarea, transferul și răscumpărarea titlurilor de stat, care vor fi aprobate de Ministerul Finanțelor.

Articolul 17

Banca Naționala a României va acorda consultanța și asistența tehnica Ministerului Finanțelor în conformitate cu responsabilitățile ce-i revin prin prezenta convenție și va informa permanent Ministerul Finanțelor asupra condițiilor pieței, preferintelor investitorilor și va furniza informațiile financiare și economice necesare acestuia pentru lansarea unor noi emisiuni.

Articolul 18

Banca Naționala a României se obliga să prezinte, la solicitarea Ministerului Finanțelor, toate registrele și orice alte documente cu privire la operațiunile efectuate în aplicarea prezentei convenții. Totodată, se angajează să aplice un tratament nediscriminatoriu față de oricare dintre deținătorii înregistrați.

Articolul 19

Ministerul Finanțelor, după consultări cu Banca Naționala a României, va publică în Monitorul Oficial al României și va pune la dispoziția mass-media prospectul de emisiune. Intervalul dintre data apariției în Monitorul Oficial al României a prospectului de emisiune și data vânzării va fi de minimum 3 zile lucrătoare. Prospectul de emisiune al titlurilor de stat va cuprinde, fără a se limita la acestea, următoarele:

- denumirea titlurilor de stat care urmează a fi emise;

- seriile titlurilor de stat ce urmează a fi emise;

- data emisiunii (data decontării);

- data scadentei (data răscumpărării);

- valoarea totală a emisiunii (dacă este cazul);

- valoarea nominală individuală;

- modalitatea și data vânzării (data/perioada subscrierii);

- modalitatea și data decontării;

- rata dobânzii sau prețul (dacă este cazul);

- deținătorii legali ai respectivelor titluri de stat;

- agentul de plată, înregistrare și transfer;

- regimul fiscal al emisiunii.

Articolul 20

După încheierea vânzărilor, în aceeași zi se va întocmi comunicatul oficial, care va conține elementele referitoare la rezultatul vânzării.

În cazul plasarii emisiunii de titluri de stat prin licitație, comunicatul oficial va fi întocmit de către Banca Naționala a României și Ministerul Finanțelor.

În cazul plasarii emisiunii de titluri de stat prin subscripție publică sau prin subscripție publică garantată, comunicatul oficial va fi întocmit de către Banca Naționala a României în urma avizului prealabil al Ministerului Finanțelor privind rezultatele vânzării.

Banca Naționala a României, în calitate de agent, va asigura distribuirea în mass-media a comunicatului oficial.

Articolul 21

Prezenta convenție permite Ministerului Finanțelor sau Băncii Naționale a României, precum și intermediarilor financiari sa întocmească și sa distribuie diverse materiale publicitare de promovare a titlurilor de stat, cu condiția ca acestea să fie corecte și conforme cu prevederile prospectului de emisiune și să fie aprobate, anterior distribuirii lor, atât de către Ministerul Finanțelor, cat și de către Banca Naționala a României.

Articolul 23

Următoarele cazuri sunt considerate și constituite vicii de plată:

a) neplata, la scadenta sau la altă dată prevăzută, a valorii nominale a unui titlu de stat;

b) neplata, la datele prevăzute, a dobânzilor aferente unui titlu de stat achiziționat;

c) erori de calcul.

Articolul 24

În situația apariției viciilor de plată definite la articolul precedent, Banca Naționala a României împreună cu Ministerul Finanțelor vor lua următoarele măsuri de remediere:

a) virarea imediata a sumelor necesare remedierii viciilor de plată;

b) în situația în care, după mobilizarea tuturor disponibilităților Ministerului Finanțelor, viciile de plată nu sunt remediate, toate responsabilitățile asumate de Banca Naționala a României, în calitate de agent, prin prezenta convenție încetează prin preluarea simultană a acestora de către Ministerul Finanțelor și declararea publică a suspendării plăților (moratoriu).

Articolul 25

Ministerul Finanțelor și Banca Naționala a României, ca părți semnatare, accepta și se obliga să respecte întocmai toate prevederile și condițiile prezentei convenții.

Articolul 26

Ministerul Finanțelor și Banca Naționala a României vor revedea periodic aplicabilitatea prevederilor prezentei convenții și, de comun acord, în situația în care vor considera necesar o vor amenda corespunzător. Orice amendament se va publică în Monitorul Oficial al României.

Articolul 27

Părțile se vor angaja ca, prin prevederile amendamentelor ulterioare la prezenta convenție, sa nu afecteze negativ interesele deținătorilor de titluri de stat.

Articolul 28

Prezenta convenție intră în vigoare la data semnării acesteia și se va publică în Monitorul Oficial al României, iar Convenția nr. 20.169 din 31 ianuarie 1994 se abroga.

Articolul 29

Prezenta convenție a fost întocmită în doua exemplare originale, câte un exemplar pentru fiecare dintre părțile semnatare.