Regulament · Banca Națională a României

Regulamentul nr. 28/2009

privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor

prezumat în vigoare

Data actului
15 decembrie 2009
Emitent
Banca Națională a României
Publicat în
Monitorul Oficial nr. 891 din 18 decembrie 2009
Citat de
2 acte
Citează
8 acte
Structură
13 articole · 11.076 caractere
Sursă
legislatie.just.ro

Având în vedere prevederile art. 5 alin. (1), art. 15 alin. (2), art. 17 alin. (1), (4) și

art. 18 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008

privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 , ale

art. 17 alin. (1) din Legea nr. 656/2002

pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, cu modificările și completările ulterioare, ale

art. 4 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006

privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin

Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, ale

art. 62 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009

privind serviciile de plată, ale

art. 44 din Legea nr. 93/2009

privind instituțiile financiare nebancare, recomandările Consiliului Uniunii Europene formulate în documentul "Cele mai bune practici ale Uniunii Europene de aplicare eficientă a măsurilor restrictive", varianta din 2008, precum și recomandările emise de Financial Action Task Force on Money Laundering în documentul "Cele mai bune practici internaționale privind înghețarea activelor teroriștilor", varianta din 2009,

în temeiul prevederilor art. 17 alin. (6) și ale

art. 18 alin. (3) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 , ale

art. II din Legea nr. 217/2009

și ale

art. 48 din Legea nr. 312/2004

privind Statutul Băncii Naționale a României,

Banca Națională a României emite prezentul regulament.

Capitolul I Dispoziții generale

Articolul 1

(1)

Prezentul regulament se aplică instituțiilor de credit, persoane juridice române, instituțiilor de plată, persoane juridice române, și instituțiilor financiare nebancare, persoane juridice române, înscrise în Registrul special ținut de Banca Națională a României, și reglementează standardele minime privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor, conform prevederilor

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008

privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 .

(2)

Prezentul regulament se aplică în mod corespunzător, în scopul prevăzut la alin. (1), și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit, persoane juridice străine, sucursalelor din România ale instituțiilor de plată, persoane juridice străine, și sucursalelor din România ale instituțiilor financiare, persoane juridice străine, înscrise în Registrul special ținut de Banca Națională a României.

(3)

Pentru scopul prezentului regulament entitățile prevăzute la alin. (1) și (2) sunt denumite în continuare instituții.

Capitolul II Dispoziții privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor

Articolul 4

Normele interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor trebuie să includă cel puțin următoarele elemente:

a) proceduri de depistare a persoanelor sau entităților desemnate și a operațiunilor în care sunt implicate bunuri, în sensul

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 , aplicabile potențialilor clienți și solicitanților de tranzacții ocazionale;

b) o politică referitoare la acceptarea în calitate de client și la regimul tranzacțiilor ocazionale pentru persoanele sau entitățile desemnate ori pentru persoanele sau entitățile care solicită efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 ;

c) proceduri de depistare a persoanelor sau entităților desemnate și a operațiunilor în care sunt implicate bunuri, în sensul

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 , aplicabile clientelei existente în contextul modificării și/sau completării regimurilor sancționatorii internaționale de blocare a fondurilor;

d) regimul pentru clienții care au fost depistați ca persoane sau entități desemnate aplicabil începând cu data la care aceștia nu mai intră sub incidența sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor, precum și regimul aplicabil persoanelor sau entităților care au solicitat efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 ;

e) modalități de întocmire și păstrare a evidențelor privind persoanele sau entitățile desemnate și persoanele ori entitățile care au solicitat efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 ;

f) accesul persoanelor cu atribuții în domeniu la evidențele instituției pentru a examina operațiunile derulate în trecut cu persoane ori entități depistate ca persoane sau entități desemnate;

g) competențele persoanelor cu responsabilități în implementarea normelor interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor potrivit art. 6;

h) procedurile de raportare, intern și către autoritățile competente.

Articolul 5

(1)

Normele interne prevăzute la art. 3 trebuie să fie aprobate la nivelul organelor de conducere ale instituției și supuse revizuirii ori de câte ori este necesar.

(2)

Normele interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor trebuie să fie cunoscute de întreg personalul cu responsabilități în domeniu.

(3)

Normele interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor vor fi transmise Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere în termen de 5 zile de la aprobarea acestora, respectiv a modificării lor, de către organele competente.

Articolul 6

(1)

Instituțiile vor numi una sau mai multe persoane cu responsabilități în coordonarea implementării normelor interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor, inclusiv în ceea ce privește actualizarea permanentă a informațiilor deținute de instituție referitoare la regimurile sancționatorii internaționale de blocare a fondurilor în vigoare, administrarea alertelor primite de la Banca Națională a României - Direcția supraveghere cu privire la actualizarea informațiilor făcute publice pe pagina de internet a băncii centrale, potrivit

art. 5 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 , și îndeplinirea obligațiilor de raportare.

(2)

Numele și funcția persoanelor menționate la alin. (1) vor fi comunicate Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere în termen de 5 zile de la numirea acestora.

Articolul 7

Instituțiile utilizează în scopul depistării persoanelor sau entităților desemnate datele, inclusiv cele privind beneficiarul real, obținute prin aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientelei prevăzute de normele interne elaborate în scopul prevenirii spălării banilor și finanțării terorismului.

Articolul 8

Pentru acele cazuri în care normele interne elaborate în scopul prevenirii spălării banilor și finanțării terorismului nu prevăd aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientelei, instituțiile aplică procedurile stabilite prin normele interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor prevăzute la art. 3.

Articolul 10

Instituțiile furnizează Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere, la cerere, orice date și informații suplimentare relevante, conform solicitării primite.

Capitolul III Măsuri de supraveghere și sancțiuni

Articolul 11

În cadrul procesului de supraveghere a modului de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor, Banca Națională a României poate dispune următoarele măsuri specifice:

a) solicitarea modificării normelor interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor, prevăzute la art. 3;

b) solicitarea remedierii deficiențelor constatate.

Articolul 12

(1)

Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament și nerespectarea măsurilor dispuse de Banca Națională a României se sancționează conform

art. 57 din Legea nr. 312/2004

privind statutul Băncii Naționale a României.

(2)

Măsurile stabilite la art. 11 pot fi aplicate separat sau concomitent cu sancțiunile prevăzute la alin. (1).

Capitolul IV Dispoziții tranzitorii

Articolul 13

Fără a prejudicia conformarea la obligațiile ce le revin potrivit

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 , instituțiile care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament asigură transmiterea la Banca Națională a României - Direcția supraveghere a normelor interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor prevăzute la art. 3, precum și a informațiilor privind persoanele prevăzute la art. 6, în termen de cel mult 180 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.

Președintele Consiliului de administrație
al Băncii Naționale a României,
Mugur Constantin Isărescu
București, 15 decembrie 2009.
Nr. 28.

Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.