Decizia nr. 1048/2009
privind sancționarea cu retragerea aprobării acordate domnului Matei Stoica, persoană semnificativă la Societatea Comercială "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L.
prezumat în vigoare
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin președinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum și al
art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,
în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al ședinței din data de 10 noiembrie 2009, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. IX.974 din 9 noiembrie 2009, întocmită ca urmare a controlului permanent efectuat la Societatea Comercială "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în satul Poroschia, comuna Poroschia, județul Teleorman (cu sediul avizat de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor în Str. Libertății, bl. K5, parter, municipiul Alexandria, județul Teleorman), J34/447/25.07.2006, CUI 18882294/26.07.2006, RBK-399/14.03.2007,
a constatat următoarele:
1. Sediul social al Societății Comerciale "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L. a fost schimbat de la adresa din Str. Libertății, bl. K5, parter, municipiul Alexandria, județul Teleorman, la adresa din satul Poroschia, comuna Poroschia, județul Teleorman, fără avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 5 lit. b) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 4 alin. (1) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul nr. 3.110/2004 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție potrivit
art. 39 alin. (2) lit. a) și q) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
2. Raportările aferente trimestrului II 2009, semestrului I 2009 și raportările privind taxa de funcționare aferente trimestrului II 2009 nu au fost transmise la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. II și III din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție potrivit
art. 39 alin. (2) lit. a) și m2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
3. Nu au fost comunicate la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor numele, funcția și responsabilitățile stabilite pentru persoana din cadrul personalului propriu care să aibă responsabilități în aplicarea și respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism.
Nu au fost remise către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor procedurile interne în materie de cunoaștere a clientului, de raportare, de păstrare a evidențelor, de control intern, evaluare și gestionare a riscurilor, pentru a preveni și împiedica implicarea lor în operațiuni suspecte de spălare de bani și finanțare a actelor de terorism.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, ale art. 5 alin. (1) și (10) și ale art. 6 alin. (1) și (4) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 .
Faptele constituie contravenție potrivit
art. 39 alin. (2) lit. a), m2) și m3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării dreptului asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât, în ședința din data de 10 noiembrie 2009, sancționarea domnului Matei Stoica, persoană semnificativă la Societatea Comercială "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobării, în conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare,
drept care se decide:
Articolul 1
Se sancționează domnul Matei Stoica, cu domiciliul în satul Bragadiru, comuna Bragadiru, județul Teleorman, CNP 1430304340023, C.I. seria TR nr. 129449, persoană semnificativă la Societatea Comercială "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobării, în conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 2
Împotriva prezentei decizii persoana sancționată poate face plângere la Curtea de Apel București, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile
art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Plângerea adresată Curții de Apel București nu suspendă, pe timpul soluționării acesteia, executarea măsurii sancționatorii, în conformitate cu prevederile
art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 3
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor
art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Președintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Angela Toncescu București, 23 decembrie 2009. Nr. 1.048.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.