Normele din 31 ianuarie 2011
de efectuare a notificărilor și de soluționare a cererilor de autorizare a efectuării unor tranzacții financiare
prezumat în vigoare
Capitolul I Dispoziții generale
Articolul 1
Prezentele norme metodologice sunt elaborate în conformitate cu prevederile
art. II din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 128/2010
pentru modificarea și completarea
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale și reglementează modul de aplicare a restricțiilor privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare către și din Iran, stabilite prin prevederile Regulamentului (UE) nr. 961/2010 al Consiliului din 25 octombrie 2010 privind măsuri restrictive împotriva Iranului și de abrogare a
Regulamentului (CE) nr. 423/2007
, denumit în continuare Regulamentul nr. 961/2010.
Articolul 2
În sensul prezentelor norme metodologice, următorii termeni sunt definiți după cum urmează:
a) restricții privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare către și din Iran, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare - conform definiției prevăzute la
art. 2 lit. g^1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare;
b) prestator de servicii de plată - conform definiției prevăzute la art. 2 pct. 5 din
Regulamentul (CE) nr. 1.781/2006
al Parlamentului European și al Consiliului din 15 noiembrie 2006 cu privire la informațiile privind plătitorul care însoțesc transferurile de fonduri, denumit în continuare
Regulamentul nr. 1.781/2006
;
c) transfer de fonduri - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (r) din Regulamentul nr. 961/2010;
d) transfer de fonduri către și din Iran - orice transfer de fonduri către sau din partea oricărei/oricărui persoane, entități sau organism iranian, astfel cum sunt acestea definite;
e) fonduri - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (j) din Regulamentul nr. 961/2010;
f) plătitor - conform definiției prevăzute la art. 2 pct. 3 din
Regulamentul nr. 1.781/2006
;
g) beneficiar - conform definiției prevăzute la art. 2 pct. 4 din
Regulamentul nr. 1.781/2006
;
h) persoană, entitate sau organism iranian - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (m) din Regulamentul nr. 961/2010;
i) notificare prealabilă - procedura prin care Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, este înștiințat în prealabil, în scris, cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau din Iran, pentru care Regulamentul nr. 961/2010 stabilește obligativitatea notificării prealabile;
j) cerere de autorizare - documentul prin care se solicită Oficiului autorizarea prealabilă privind efectuarea unui transfer de fonduri către sau din Iran, pentru care Regulamentul nr. 961/2010 stabilește obligativitatea autorizării prealabile;
k) autorizare prealabilă - procedura prin care Oficiul prezintă acordul cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau din Iran;
l) transferuri de fonduri care par să aibă legătură între ele - operațiuni către și din Iran efectuate simultan și/sau succesiv, care decurg din aceeași înțelegere, indiferent de natura acesteia;
m) stat terț - oricare alt stat care nu este membru al Uniunii Europene.
Capitolul II Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către și din Iran
Articolul 3
Se supun regimului notificării prealabile următoarele transferuri de fonduri către și din Iran:
a) cele datorate în cazul unor tranzacții privind alimente, echipamente medicale sau în scopuri umanitare, dacă valoarea transferului de fonduri depășește 10.000 euro sau o sumă echivalentă;
b) orice alt transfer, dacă suma transferată depășește 10.000 euro și este sub 40.000 euro sau o sumă echivalentă.
Dispozițiile alin. (1) se aplică și transferurilor de fonduri care par să aibă legătură între ele.
Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către și din Iran se face cu cel puțin 3 zile lucrătoare înainte de efectuarea transferului.
Articolul 4
Notificările prealabile referitoare la transferuri de fonduri către Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al plătitorului, dacă ordinul inițial de executare a transferului de fonduri a fost emis în România.
Notificările prealabile referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al beneficiarului, dacă beneficiarul transferului de fonduri își are reședința în România sau dacă prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit în România.
În situația în care prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit într-un alt stat membru, iar beneficiarul transferului de fonduri este o persoană care își are reședința în România, notificările prealabile referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului sau autorității competente din statul membru al Uniunii Europene în care este stabilit prestatorul de servicii de plată al beneficiarului.
Notificarea prealabilă a transferului de fonduri către și din Iran se transmite direct Oficiului de către beneficiar sau plătitor, dacă unul dintre aceștia își are reședința în România și dacă prestatorul de servicii de plată este înregistrat, constituit sau își desfășoară activitatea pe teritoriul unui stat terț.
Articolul 5
Notificarea prealabilă se efectuează prin mijloace electronice sau pe suport hârtie, în forma stabilită de Oficiu, conform anexei nr. 1.
Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să notifice Oficiului, în numele lor, cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri către și din Iran.
În situația prevăzută la alin. (2), acordarea unei împuterniciri de către prestatorul de servicii de plată altei persoane nu îl exonerează pe acesta de îndeplinirea obligațiilor legale stabilite de reglementările europene și naționale.
Formularul de împuternicire a altei persoane pentru notificarea Oficiului în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 2.
Articolul 6
Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau din Iran se depune, în format tipărit, în dublu exemplar, direct la sediul Oficiului.
Instituțiile de credit și sucursalele din România ale instituțiilor de credit străine pot transmite notificările prealabile în format electronic prin rețeaua de comunicație interbancară, conform protocoalelor încheiate cu Oficiul.
Articolul 7
Oficiul confirmă primirea notificării prealabile astfel:
a) eliberează pe loc emitentului exemplarul al doilea al notificării prealabile cu număr de înregistrare de primire la Oficiu;
b) electronic, pentru situația prevăzută la art. 6 alin. (2).
Capitolul III Autorizarea prealabilă a transferurilor de fonduri către și din Iran
Articolul 8
Se supun regimului de autorizare prealabilă transferurile de fonduri către și din Iran de peste 40.000 euro sau o sumă echivalentă, altele decât cele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. a).
Dispozițiile alin. (1) se aplică și transferurilor de fonduri care par să aibă legătură între ele, indiferent de valoarea acestora, dacă valoarea totală a transferului de fonduri este de peste 40.000 euro sau o sumă echivalentă.
Articolul 9
Cererile de autorizare prealabilă referitoare la transferuri de fonduri către Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al plătitorului, dacă ordinul inițial de executare a transferului de fonduri a fost emis în România.
Cererile de autorizare prealabilă referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al beneficiarului, dacă beneficiarul transferului de fonduri își are reședința în România sau dacă prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit în România.
În situația în care prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit într-un alt stat membru al Uniunii Europene, iar beneficiarul transferului de fonduri este o persoană care își are reședința în România, cererile de autorizare prealabilă referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului sau autorității competente din statul membru în care este stabilit prestatorul de servicii de plată al beneficiarului.
Cererea de autorizare prealabilă a transferului de fonduri către sau din Iran se transmite direct Oficiului de către beneficiar sau plătitor, dacă unul dintre aceștia își are reședința în România și dacă prestatorul de servicii de plată este înregistrat, constituit sau își desfășoară activitatea pe teritoriul unui stat terț.
Articolul 10
Cererea de autorizare prealabilă se întocmește conform modelului prevăzut în anexa nr. 3.
Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare prealabilă pentru efectuarea unor transferuri de fonduri către și din Iran.
Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa 4.
Articolul 11
Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau din Iran se întocmește în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 3, fiind completată, semnată și ștampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului de fonduri în situația prevăzută la art. 9 alin. (4).
Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau din Iran se depune direct la registratura Oficiului, fiind însoțită de documentele necesare în vederea susținerii acesteia.
În funcție de tipul și scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori, în cazul prevăzut la art. 9 alin. (4), plătitorul sau beneficiarul transferului are obligația de a analiza și verifica veridicitatea informațiilor și de a depune la registratura Oficiului, în vederea susținerii cererii de autorizare prealabilă, următoarele documente, în copie certificată "conform cu originalul":
a) în cazul transferurilor de fonduri către Iran, cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la plătitor:
(i) documente de înființare și funcționare, acte adiționale la acestea, acte de constituire ale plătitorului, precum și certificatul de înregistrare a societății sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice;
(îi) certificatul constatator, eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului, care să nu fie mai vechi de 3 luni;
(iii) factura furnizorului, declarație pe propria răspundere sau alt document care evidențiază obligația de plată;
(iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri;
(v) declarația vamală, licențe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizații necesare, după caz, în funcție de specificul tranzacției;
(vi) date de identificare privind transportatorul și asigurătorul bunurilor importate;
(vii) cerere de consultanță, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX;
(viii) documente avizate de Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri și/sau Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele din anexele III și VI la Regulamentul nr. 961/2010, conform legislației;
b) în cazul transferurilor de fonduri din Iran: cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la beneficiar:
(i) documente de înființare și funcționare, acte adiționale la acestea, acte de constituire ale beneficiarului transferului de fonduri, precum și certificatul de înregistrare a societății sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice;
(îi) certificatul constatator al beneficiarului transferului de fonduri, eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului, care să nu fie mai vechi de 3 luni;
(iii) factura furnizorului, declarație pe propria răspundere sau alt document care evidențiază obligația de plată;
(iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri;
(v) declarația vamală, licențe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor -- ANCEX sau alte autorizații necesare, după caz, în funcție de specificul tranzacției;
(vi) date de identificare privind transportatorul și asigurătorul bunurilor exportate;
(vii) cerere de consultanță, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX;
(viii) documente avizate de Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri și/sau Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele din anexa III la Regulamentul nr. 961/2010, conform legislației.
În situația în care documentele prevăzute la alin. (3) sunt redactate într-o limbă străină, se vor depune însoțite de traducerea autorizată în limba română.
Articolul 12
Oficiul poate solicita, în scris, solicitantului cererii de autorizare prealabilă, la momentul depunerii dosarului de autorizare prealabilă și/sau în timpul procedurii de autorizare prealabilă, în funcție de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise și/sau documente pe care le consideră necesare.
Documentele sau clarificările prevăzute la alin. (1) se depun la registratura Oficiului în termen de 5 zile lucrătoare, în condițiile prevăzute la art. 11.
Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), solicitantul are obligația de a comunică în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă date de contact care să permită o comunicare promptă cu Oficiul.
Articolul 13
Documentele solicitate pentru susținerea cererii de autorizare prealabilă se depun la registratura Oficiului îndosariate, numerotate, semnate și ștampilate pe fiecare pagină de solicitant.
Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare prealabilă și a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obținerii autorizării prealabile, specificând și numărul de file conținut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu.
Oficiul primește cererile de autorizare prealabilă prin registratură, în cadrul programului de lucru, afișat pe site-ul instituției.
Articolul 14
Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran se eliberează de Oficiu în termen de maximum 28 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii de autorizare prealabilă, în forma prevăzută în anexa nr. 5.
Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran se consideră acordată în cazul în care Oficiul a primit o cerere pentru autorizarea prealabilă a efectuării transferului de fonduri și nu a formulat, în termenul prevăzut la alin. (1), obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri respectiv.
Articolul 15
Oficiul confirmă prestatorului de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri, în format electronic, prin intermediul rețelei de comunicații interbancare, emiterea autorizației prealabile referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran.
În situația prevăzută la art. 9 alin. (4), autorizația prealabilă este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original.
Prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri către și din Iran ridică autorizația prealabilă în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului.
Articolul 16
Oficiul nu acordă autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către și din Iran în următoarele cazuri:
a) în situațiile prevăzute de Regulamentul nr. 961/2010;
b) cererea de autorizare prealabilă și/sau documentele care susțin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate "conform cu originalul" sau semnatarul nu poate fi identificat;
c) cererea de autorizare prealabilă nu este redactată în limba română și/sau, după caz, documentele care susțin cererea nu sunt însoțite de traducerea autorizată în limba română;
d) cererea de autorizare prealabilă a făcut obiectul unei autorizări anterioare;
e) în alte cazuri justificate.
În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă, Oficiul formulează obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înștiințare prevăzut în anexa nr. 6.
Articolul 17
Oficiul transmite obiecțiile scrise referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran prestatorului de servicii de plată care solicită transferul de fonduri, solicitantului prevăzut la art. 9 alin. (4) ori persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă și să ridice autorizația prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată.
În situația în care obiecțiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecțiilor scrise și prestatorului de servicii de plată, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă.
În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă a unor transferuri de fonduri către și din Iran, Oficiul va înștiința Ministerul Afacerilor Externe, în vederea informării autorităților competente din statele membre, și Comisia Europeană, prin Oficiul pentru Implementarea Sancțiunilor Internaționale.
Capitolul IV Dispoziții finale
Articolul 18
Oficiul poate transmite date și informații referitoare la transferurile de fonduri către și din Iran supuse procedurii de notificare prealabilă către alte autorități/instituții, cu respectarea prevederilor legale.
Articolul 19
Cursul valutar luat în considerare la stabilirea valorii transferului de fonduri este cel stabilit de Banca Națională a României pentru ziua în care Oficiul primește notificarea prealabilă sau cererea de autorizare prealabilă, după caz.
Articolul 20
Notificările și autorizațiile prealabile referitoare la transferuri de fonduri către și din Iran transmise/emise de alte state membre vor fi comunicate Oficiului de către prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri sau de către solicitantul prevăzut la art. 9 alin. (4).
Articolul 21
Formularul prevăzut în anexa nr. 6 se transmite direct prestatorului de servicii de plată sau, pentru situația prevăzută la art. 9 alin. (4), direct solicitantului, în condițiile reglementate la art. 15 pentru transmiterea autorizării prealabile.
Articolul 22
Formularele prevăzute în anexele nr. 1-6 pot fi accesate pe site-ul Oficiului: www.onpcsb.ro
Articolul 23
Anexele nr. 1-6 fac parte integrantă din prezentele norme metodologice.
Anexa 1 -------
la normele metodologice
------------------------
A. NOTIFICARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri către Iran
Data
Numele, adresa, datele de identificare și de
contact ale persoanei care notifică
transferul de fonduri
Rolul persoanei care notifică avut în
transferul de fonduri
Plătitorul
(numele, adresa, datele de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al
plătitorului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Beneficiarul
(numele, adresa, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al
beneficiarului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Circuitul plății
(detalii despre alți prestatori de servicii
de plată intermediari - nume, adrese,
conturi, date de identificare și de contact)
Suma transferată
Scopul transferului de fonduri
Transferul de fonduri se efectuează printr-o
singură operațiune sau prin mai multe
operațiuni care par să aibă legătură între
ele (detalii privind tranzacțiile succesive,
scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități
ale statului român sau ale unui alt stat
membru UE
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului de fonduri
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în
prezenta notificare prealabilă sunt exacte și au fost menționate cu
bună-credință, cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută
cu intenție mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările
în vigoare.
Data ...........
Ștampila ................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate
.........................................................
B. NOTIFICARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri din Iran
Data
Numele, adresa, datele de identificare și de
contact ale persoanei care notifică
transferul de fonduri
Rolul persoanei care notifică avut în
transferul de fonduri
Plătitorul
(numele, adresa, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al
plătitorului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Beneficiarul
(numele, adresa, datele de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al
beneficiarului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Circuitul plății
(detalii despre alți prestatori de servicii
de plată intermediari - nume, adrese,
conturi, date de identificare și de contact)
Suma transferată
Scopul transferului de fonduri
Transferul de fonduri se efectuează printr-o
singură operațiune sau prin mai multe
operațiuni care par să aibă legătură între
ele (detalii privind tranzacțiile succesive,
scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități
ale statului român sau ale unui alt stat
membru UE
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului de fonduri
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în
prezenta notificare prealabilă sunt exacte și au fost menționate cu
bună-credință, cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută
cu intenție mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările
în vigoare.
Data ...........
Ștampila ................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate
.........................................................
Anexa 2 -------
la normele metodologice
-----------------------
ÎMPUTERNICIRE
pentru notificarea prealabilă a Oficiului
Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Prin prezenta, ........(prestatorul de servicii de plată)...., reprezentat legal prin ............., împuternicește pe .......(numele și prenumele)........, posesor al CI seria ......... nr. ............, CNP ............../......(denumirea, sediul, CUI)....., reprezentată legal prin ....(numele și prenumele)...... ca, în numele .....(prestatorul de servicii de plată)......, să se adreseze Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul) în vederea notificării prealabile și să ridice confirmarea notificării prealabile a Oficiului privind următorul transfer de fonduri din/către Iran:
................................................................................................................... ........................................................................................................................................................................................................................................................................................... .
Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele stipulate anterior.
Data Semnătura
............. ..............
Reprezentantul legal
al prestatorului de servicii de plată,
...........................
Anexa 3 --------
la normele metodologice
-----------------------
(pagina 1)
A. CERERE DE AUTORIZARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri către Iran
Data
Numele, adresa, datele de identificare și de
contact ale persoanei care solicită
autorizarea prealabilă
Rolul solicitantului avut în transferul
fonduri
Plătitorul
(numele, adresa, datele de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al
plătitorului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Beneficiarul
(numele, adresa, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al
beneficiarului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Circuitul plății
(detalii despre alți prestatori de servicii
de plată intermediari - nume, adrese,
conturi, date de identificare și de contact)
Suma transferată
Scopul transferului de fonduri
Transferul de fonduri se efectuează printr-o
singură operațiune sau prin mai multe
operațiuni care par să aibă legătură între
ele (detalii privind tranzacțiile succesive,
scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități
ale statului român sau ale unui alt stat
membru UE
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului de fonduri
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în
prezenta cerere sunt exacte și au fost menționate cu bună-credință,
cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută cu intenție
mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.
De asemenea, declar că am luat la cunoștință de condițiile de nulitate a
autorizării prealabile, de obligațiile speciale ale persoanei care solicită
și primește autorizarea prealabilă și exonerări, prevăzute la pagina 2 a
prezentei cereri.
Înțeleg că Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor are
dreptul de a solicita, în scopul efectuării activităților specifice, orice
documente doveditoare considerate necesare.
Data ...........
Ștampila ................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate
.........................................................
(pagina 2)
Condiții de nulitate a autorizării prealabile,
obligații speciale ale persoanei care solicită
și primește autorizarea prealabilă, exonerări
1. Autorizarea prealabilă devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.
2. Autorizarea prealabilă devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nu, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare prealabilă emisă de Oficiu.
3. Autorizarea prealabilă se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului de fonduri.
4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări prealabile dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii autorizației prealabile, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu.
5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca autorizarea prealabilă pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau a unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale.
6. Solicitantul declară pe propria răspundere faptul că cererea de autorizare a transferului de fonduri, inclusiv transferul de fonduri în sine, nu sunt contrare dispozițiilor actelor normative europene și/sau naționale în vigoare.
7. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate Oficiului, precum și pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu.
8. Solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate Oficiului.
9. Pentru orice situație prezentată anterior Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.
10. Prezenta face parte integrantă din cererea de autorizare prealabilă.
Am luat cunoștință
.............................................
(numele, prenumele și semnătura solicitantului)
(pagina 1)
B. CERERE DE AUTORIZARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri din Iran
Data
Numele, adresa, datele de identificare și de
contact ale persoanei care solicită
autorizarea prealabilă
Rolul solicitantului avut în transferul
fonduri
Plătitorul
(numele, adresa, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al
plătitorului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Beneficiarul
(numele, adresa, datele de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al
beneficiarului (numele, adresa, datele de
identificare și de contact)
Circuitul plății
(detalii despre alți prestatori de servicii
de plată intermediari - nume, adrese,
conturi, date de identificare și de contact)
Suma transferată
Scopul transferului de fonduri
Transferul de fonduri se efectuează printr-o
singură tranzacție sau prin mai multe
tranzacții care par să aibă legătură între
ele (detalii privind tranzacțiile succesive,
scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități
ale statului român sau ale unui alt stat
membru UE
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului de fonduri
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în
prezenta cerere sunt exacte și au fost menționate cu bună-credință,
cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută cu intenție
mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.
De asemenea, declar că am luat cunoștință de condițiile de nulitate a
autorizării prealabile, de obligațiile speciale ale persoanei care solicită
și primește autorizarea prealabilă și exonerări, prevăzute la pagina 2 a
prezentei cereri.
Înțeleg că Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor are
dreptul de a solicita, în scopul efectuării activităților specifice, orice
documente doveditoare considerate necesare.
Data ...........
Ștampila ................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate
.........................................................
(pagina 2)
Condiții de nulitate a autorizării prealabile,
obligații speciale ale persoanei care solicită
și primește autorizarea prealabilă, exonerări
1. Autorizarea prealabilă devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.
2. Autorizarea prealabilă devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nu, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare prealabilă emisă de Oficiu.
3. Autorizarea prealabilă se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului de fonduri.
4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări prealabile dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii autorizației prealabile, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu.
5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca autorizarea prealabilă pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau a unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale.
6. Solicitantul declară pe propria răspundere faptul că cererea de autorizare a transferului de fonduri, inclusiv transferul de fonduri în sine, nu sunt contrare dispozițiilor actelor normative europene și/sau naționale în vigoare.
7. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate Oficiului, precum și pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu.
8. Solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate Oficiului.
9. Pentru orice situație prezentată anterior Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.
10. Prezenta face parte integrantă din cererea de autorizare prealabilă.
Am luat cunoștință
...............................................
(numele, prenumele și semnătura solicitantului)
Anexa 4 -------
la normele metodologice
-----------------------
ÎMPUTERNICIRE
pentru depunerea cererii de autorizare
prealabilă la Oficiul Național de Prevenire
și Combatere a Spălării Banilor
Prin prezenta, ......(prestatorul de servicii de plată)......., reprezentat legal prin ..................., împuternicește pe .....(numele și prenumele)......., posesor al CI seria ...... nr. ........., CNP ........../.....(denumirea, sediul, CUI)......, reprezentată legal prin .....(numele și prenumele)...., ca, în numele ....(prestatorul de servicii de plată).., să se adreseze Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul) pentru depunerea cererii de autorizare și să ridice confirmarea primirii cererii de autorizare prealabilă a Oficiului privind următorul transfer de fonduri din/către Iran:
.................................................................................................................................................................................................................................... ........................................................................................................................
.............................................
Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele sus-menționate.
Data Semnătura
................. ........................
Reprezentantul legal
al prestatorului de servicii de plată,
...........................
Anexa 5 --------
la normele metodologice
-----------------------
(pagina 1)
A. AUTORIZARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri către Iran
*Font 9*
[STEMA ROMÂNIEI]
GUVERNUL ROMÂNIEI
OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE ȘI
COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR
Str. Ion Florescu nr. 1, Sector
3, București
Telefon: 315.52.80,
Fax: 315.52.27
E-mail: onpcsb@onpcsb.ro
Web-site: www.onpcsb.ro
Autorizare prealabilă
privind transferul de fonduri către
Iran
Nr. ..................................
1. Prestatorul de servicii de plată
...................................
Adresa/Date de identificare
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
Tel./fax
...................................
...................................
Țara
...................................
2. Plătitor
.........................
Adresa/Date de identifi-
care
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
Tel./fax
.........................
.........................
Țara
.........................
3. Beneficiar
...........................
Adresa/Date de identificare
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
Tel./fax
...........................
...........................
Țara
...........................
4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri
5. Suma autorizată pentru transfer
(Se completează în cifre, litere, valută și echivalent euro.)
ACEASTĂ AUTORIZARE ÎȘI PIERDE VALABILITATEA ÎN CONDIȚIILE STIPULATE LA PAGINA 2.
Spațiu rezervat pentru Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Data emiterii .......
Ștampila ...........
Președintele Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor,
....................
(pagina 2)
Condiții de nulitate a autorizării prealabile,
obligații speciale ale persoanei care solicită
și primește autorizarea prealabilă, exonerări
1. Autorizarea prealabilă devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.
2. Autorizarea prealabilă devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nu, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare prealabilă emisă de Oficiu.
3. Autorizarea prealabilă se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului de fonduri.
4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza prezentei autorizări prealabile dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii prezentei autorizații prealabile, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu.
5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca prezenta autorizație prealabilă pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau a unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale.
6. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate Oficiului, precum și pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu.
7. Pentru oricare dintre situațiile prezentate anterior Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.
8. Prezenta face parte integrantă din autorizarea prealabilă.
Am luat cunoștință
.............................................
(numele, prenumele și semnătura solicitantului)
(pagina 1)
B. AUTORIZARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri din Iran
*Font 9*
[STEMA ROMÂNIEI]
GUVERNUL ROMÂNIEI
OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE ȘI
COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR
Str. Ion Florescu nr. 1, Sector
3, București
Telefon: 315.52.80,
Fax: 315.52.27
E-mail: onpcsb@onpcsb.ro
Web-site: www.onpcsb.ro
Autorizare prealabilă
privind transferul de fonduri din
Iran
Nr. ..................................
1. Prestatorul de servicii de plată
...................................
Adresa/Date de identificare
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
Tel./fax
...................................
...................................
Țara
...................................
2. Plătitor
.........................
Adresa/Date de identifi-
care
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
Tel./fax
.........................
.........................
Țara
.........................
3. Beneficiar
...........................
Adresa/Date de identificare
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
Tel./fax
...........................
...........................
Țara
...........................
4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri
5. Suma autorizată pentru transfer
(Se completează în cifre, litere, valută și echivalent euro.)
ACEASTĂ AUTORIZARE ÎȘI PIERDE VALABILITATEA ÎN CONDIȚIILE STIPULATE LA PAGINA 2.
Spațiu rezervat pentru Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Data emiterii .......
Ștampila ...........
Președintele Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor,
....................
(pagina 2)
Condiții de nulitate a autorizării prealabile,
obligații speciale ale persoanei care solicită
și primește autorizarea prealabilă, exonerări
1. Autorizarea prealabilă devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.
2. Autorizarea prealabilă devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nu, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare prealabilă emisă de Oficiu.
3. Autorizarea prealabilă se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului de fonduri.
4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza prezentei autorizări prealabile dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii prezentei autorizații prealabile, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu.
5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca prezenta autorizație prealabilă pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau a unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale.
6. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate Oficiului, precum și pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu.
7. Pentru oricare dintre situațiile prezentate anterior Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.
8. Prezenta face parte integrantă din autorizarea prealabilă.
Am luat cunoștință
...........................................
(numele, prenumele și semnătura solicitantului)
Anexa 6 --------
la normele metodologice
-----------------------
ÎNȘTIINȚARE
privind respingerea cererii de autorizare
prealabilă pentru transferuri de fonduri către/din Iran
*Font 9*
[STEMA ROMÂNIEI]
GUVERNUL ROMÂNIEI
OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE ȘI
COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR
Str. Ion Florescu nr. 1, Sector
3, București
Telefon: 315.52.80,
Fax: 315.52.27
E-mail: onpcsb@onpcsb.ro
Web-site: www.onpcsb.ro
RESPINGEREA CERERII DE AUTORIZARE
privind transferul de fonduri
către/din Iran
Nr. ..................................
1. Prestatorul de servicii de plată
...................................
Adresa/Date de identificare
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
Tel./fax
...................................
...................................
Țara
...................................
2. Plătitor
.........................
Adresa/Date de identifi-
care
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
.........................
Tel./fax
.........................
.........................
Țara
.........................
3. Beneficiar
...........................
Adresa/Date de identificare
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
Tel./fax
...........................
...........................
Țara
...........................
4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia a fost solicitată autorizarea
transferului de fonduri
5. Suma pentru care a fost solicitată autorizarea transferului
(Se completează în cifre, litere, valută și echivalent euro.)
Motivele de respingere a cererii de autorizare
Data emiterii .......
Ștampila ...........
Președintele Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor,
....................
----------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.