Decizia nr. 282/2012

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin președinte, în temeiul

art. 4 alin. (19) din Legea nr. 32/2000

privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,

în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în extrasul procesului-verbal al ședinței din data de 24 aprilie 2012, în cadrul căreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat la Societatea Comercială USC ALL FINANCE BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul Lugoj, str. Nicolae Bălcescu nr. 14, județul Timiș, înmatriculată la oficiul registrului comerțului cu numărul de ordine J35/1918/30.11.2010, codul unic de înregistrare 24550311/03.10.2008, și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK 564/14.04.2009,

a constatat următoarele:

1. Societatea, prin reprezentantul său legal, nu a efectuat modificările corespunzătoare în Registrul intermediarilor în asigurări, încălcându-se astfel prevederile

art. 35 alin. (5) lit. i) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu ale art. 20 din Normele privind registrul intermediarilor în asigurări și/sau reasigurări, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 10/2007 , cu modificările și completările ulterioare, ceea ce constituie contravenție conform

art. 39 alin. (2) lit. a), c), m^2) și o) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

2. Societatea, prin reprezentantul său legal, nu a transmis, în format letric, raportările aferente trimestrului II 2011 și nu a transmis, în format letric și electronic, raportările aferente trimestrelor III și IV 2011 și raportările contabile aferente semestrului I 2011, fiind astfel încălcate prevederile

art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. I, III lit. a,) b), c), d) din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare, și ale

Ordinului președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2011

pentru punerea în aplicare a Sistemului de raportare contabilă la 30 iunie 2011 a societăților comerciale de asigurare, de asigurare-reasigurare și de reasigurare, precum și a brokerilor de asigurare și/sau reasigurare, fapt ce constituie contravenție potrivit

art. 39 alin. (2) lit. a), f), m^2) și m^3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

3. Societatea, prin reprezentantul său legal, a transmis cu întârziere raportările privind taxa de funcționare aferente trimestrelor I și II 2010, nu a transmis raportările aferente trimestrelor II, III și IV 2011, fiind astfel încălcate prevederile

art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare, fapt ce constituie contravenție potrivit

art. 39 alin. (2) lit. a), f), m^2) și m^3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

4. Societatea, prin reprezentantul său legal, a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor numele persoanei desemnate și procedurile interne privind prevenirea și combaterea spălării banilor, fiind astfel încălcate prevederile art. 6 alin. (4) și ale art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 , cu modificările și completările ulterioare, fapt ce constituie contravenție potrivit

art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România,

Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor decide: