Instrucțiunile nr. 9/1999
privind prevenirea și combaterea spalarii banilor
prezumat în vigoare
Articolul 1
Prezentele instrucțiuni reglementează prevenirea și combaterea activităților de spalare a banilor prin intermediul pieței de capital și sunt emise în aplicarea
privind prevenirea și sancționarea spalarii banilor.
Articolul 2
Intra sub incidența prezentelor instrucțiuni persoanele fizice și juridice autorizate și/sau reglementate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) în aplicarea
privind valorile mobiliare și bursele de valori și a
de aprobare a
Ordonanței Guvernului nr. 24/1993
privind reglementarea constituirii și funcționarii fondurilor deschise de investiții și a societăților de investiții ca instituții de intermediere financiară: societățile de valori mobiliare, societățile de administrare, fondurile deschise de investiții, societățile de investiții, fondurile de investiții cu capital de risc, societățile de depozitare a activelor fondurilor deschise de investiții și a societăților de investiții, agenții custode, consultanții de plasament, cenzorii externi independenți, agenții de valori mobiliare, Bursa de Valori București, RASDAQ, Societatea Naționala de Compensare, Decontare și Depozitare.
Articolul 3
Persoanele juridice prevăzute la art. 2 vor desemna una sau mai multe persoane care au responsabilități în aplicarea
și a prezentelor instrucțiuni, ale căror nume, împreună cu funcția și cu responsabilitățile menționate, vor fi comunicate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor, denumit în continuare Oficiu, și C.N.V.M., în termen de 3 zile de la data intrării în vigoare a prezentelor instrucțiuni.
Fiecare persoana desemnată conform alin. (1) de către persoanele juridice specificate la art. 2 răspunde de realizarea sarcinilor stabilite de acestea în aplicarea
și a prezentelor instrucțiuni.
Articolul 4
Persoanele juridice prevăzute la art. 2 vor stabili proceduri și metode de control intern pentru a preveni și a împiedica spalarea banilor și vor asigura instruirea angajaților pentru recunoașterea tranzacțiilor care pot fi legate de spalarea banilor și cu privire la măsurile imediate ce trebuie luate în asemenea cazuri conform legii.
Articolul 5
De îndată ce angajatul unei persoane juridice sau persoanele fizice prevăzute la art. 2 au suspiciuni ca o operațiune care urmează să aibă loc are drept scop spalarea banilor va sesiza persoana sau persoanele desemnate conform art. 3, care, pe baza unor indicii temeinice, vor informa la rândul lor, în termen de 24 de ore, Oficiul și, în termen de 3 zile, C.N.V.M., dacă operațiunea este de natura sa afecteze integritatea și buna funcționare a pieței de capital.
Articolul 6
Persoanele juridice, prin angajații lor, și persoanele fizice menționate la art. 2 au obligația sa stabilească identitatea clienților pentru orice tranzacție a carei limita minima, în lei sau în valută, reprezintă echivalentul a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacția are loc printr-o singura operațiune sau prin mai multe operațiuni care au legătură între ele.
Pentru operațiunile de depunere sau de retragere de sume în numerar, în lei sau în valută, sume ce depășesc echivalentul a 10.000 euro, personalul din structurile prevăzute la art. 2 va raporta în termen de 24 de ore de la data efectuării operațiunii Oficiului și, în termen de 3 zile, C.N.V.M.
Articolul 7
De îndată ce apar informații ca prin tranzacții se urmărește spalarea banilor, se va proceda la identificarea clienților, chiar dacă valoarea tranzacției este mai mica decât limita minima stabilită de Oficiu.
Articolul 8
Dacă o persoană dintre cele prevăzute la art. 2 are cunoștința ca o tranzacție pentru care a primit instrucțiuni sa o efectueze are ca scop spalarea banilor și acesteia îi este imposibil sa nu o efectueze sau prin neefectuarea ei este posibil sa zadarniceasca eforturile întreprinse în urmărirea beneficiarilor operațiunii suspecte de spalare a banilor, instituția sau persoana în cauza va informa Oficiul și C.N.V.M. imediat după ce a efectuat tranzacția. În asemenea cazuri se va preciza motivul pentru care nu s-a putut transmite informația despre tranzacție înainte ca aceasta să se fi efectuat.
Articolul 9
Datele de identificare a clienților vor cuprinde:
a) în cazul persoanelor fizice, datele de stare civilă menționate în documentele de identitate;
b) în cazul persoanelor juridice, datele menționate în documentele de înmatriculare prevăzute de lege, precum și dovada ca persoana fizica care conduce tranzacția reprezintă legal persoana juridică.
În cazul persoanelor juridice străine, la deschiderea de conturi bancare vor fi solicitate documente din care să rezulte identitatea firmei, sediul, tipul de societate, locul înmatriculării, împuternicirea specială a celui care o reprezintă în tranzacție, precum și o traducere în limba română a documentelor autentificate de un notar public.
Articolul 10
În cazul în care exista informații referitoare la clienții prevăzuți la art. 6 și 9 ca tranzacția nu se desfășoară în nume propriu, persoanele fizice menționate la art. 2 vor lua măsuri pentru a obține date despre adevarata identitate a persoanei în interesul ori în numele căreia acționează acești clienți, inclusiv de la Oficiu.
Articolul 11
Persoanele fizice și juridice prevăzute la art. 2 vor întocmi un raport scris pentru fiecare tranzacție care, în virtutea naturii ei sau a caracterului neobisnuit raportat la contextul activităților obișnuite ale clientului, poate fi legată de spalarea banilor.
Articolul 12
Sesizările comunicate C.N.V.M. de către alte persoane fizice și juridice decât cele prevăzute la art. 2 vor fi transmise Oficiului în termen de 24 de ore.
Articolul 13
Toate documentele comunicate Oficiului sau C.N.V.M. sunt considerate informații confidențiale.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.