Normele nr. 1/2023
pentru aplicarea prevederilor Ghidului privind criteriile pentru a acorda firmelor de investiții o scutire de la cerințele de lichiditate în conformitate cu articolul 43 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 (EBA GL 2022 10)
prezumat în vigoare
În temeiul prevederilor
art. 2 alin. (1) lit. a) ,
art. 3 alin. (1) lit. b) ,
art. 6 alin. (2)
și ale
art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
având în vedere prevederile
art. 2 ,
art. 4 alin. (1)
și ale
art. 10 alin. (4) din Legea nr. 236/2022
privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative,
potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 20.12.2022,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.
Articolul 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică, în activitatea de supraveghere a societăților de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F., prevederile
Ghidului
privind criteriile pentru a acorda firmelor de investiții o scutire de la cerințele de lichiditate în conformitate cu articolul 43 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 (EBA GL 2022 10), prevăzut în
anexa
care face parte integrantă din prezenta normă.
Articolul 2
Prezenta normă se aplică S.S.I.F. care îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate în temeiul art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014.
Articolul 3
În sensul prezentei norme, sintagma „firmă de investiții“ din cuprinsul Ghidului privind criteriile pentru a acorda firmelor de investiții o scutire de la cerințele de lichiditate în conformitate cu articolul 43 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 (EBA GL 2022 10) are înțelesul de „S.S.I.F.“.
Articolul 4
Nerespectarea de către S.S.I.F. prevăzute la art. 2 a prevederilor prezentei norme se sancționează în conformitate cu prevederile
cap. IV al titlului IV din Legea nr. 236/2022
privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative.
Articolul 5
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Nicu Marcu București, 9 ianuarie 2023. Nr. 1.
Anexa GHID privind criteriile pentru a acorda firmelor de investiții
o scutire de la cerințele de lichiditate în conformitate cu
articolul 43 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2019/2.033
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.