Normele nr. 32/2023
pentru aplicarea Ghidului privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)
prezumat în vigoare
În temeiul prevederilor
art. 1 alin. (2) ,
art. 2 alin. (1) lit. a)
și
d) ,
art. 3 alin. (1) lit. b) ,
art. 6 alin. (2) , precum și ale
art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
în baza prevederilor
art. 51 ,
art. 81 alin. (2)-(4) ,
art. 81^1 ,
art. 277
și
280 din Legea nr. 126/2018
privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,
având în vedere prevederile
capitolului III din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018
privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările și completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 5.09.2023,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.
Articolul 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică
Ghidul
privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II (ESMA35-43-3448), elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), prevăzut în
anexa
care face parte integrantă din prezenta normă.
Articolul 2
Entitățile menționate la
art. 1 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018
privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările și completările ulterioare, au obligația respectării prevederilor Ghidului privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), în legătură cu activitatea de producere și distribuire a produselor de investiții.
Articolul 3
Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor
titlului X din Legea nr. 126/2018
privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 4
La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă
Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 14/2018
pentru aplicarea
Ghidului
Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 708 din 14 august 2018.
Articolul 5
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Nicu Marcu București, 25 septembrie 2023. Nr. 32.
Anexa GHID privind cerințele de guvernanță a produselor
MiFID II (ESMA35-43-3448)
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.