Contractul din 9 august 2000

Anexa A

DESCRIEREA TEHNICA

ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE

PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR

Proiectul se referă la proiectarea, supervizarea și construcția unui numar de scheme individuale care fac parte dintr-un program de reconstructie și reabilitare a infrastructurii publice avariate sau distruse în timpul inundațiilor din aprilie 2000 și din anii anteriori. Măsuri de protecție împotriva inundațiilor, intreprinse pentru reducerea riscului aparitiei dezastrelor similare în viitor, sunt, de asemenea, eligibile în cadrul imprumutului.

Împrumutul Băncii poate finanta:

(i) finalizarea sau continuarea investitiilor realizate în anul 2000 pentru acțiuni de urgenta pentru care au fost adoptate proceduri de achizitie pentru situații de urgenta;

(îi) investitii de reconstructie de baza a infrastructurii prioritare; și

(iii) măsuri de refacere și măsuri de prevenire a inundațiilor pe termen mediu, pe baza analizei rezultatelor studiilor hidrologice suplimentare în zonele afectate.

Schemele individuale vor fi prezentate Băncii pentru analiza și aprobare de către agentiile de implementare, într-un format standard agreat, care, în relație cu marimea reala și cu importanța lucrării, vor permite Băncii sa identifice:

(i) localizarea;

(îi) caracteristicile tehnice principale;

(iii) justificarea;

(iv) tipul metodei de achizitie;

(v) perioada de implementare;

(vi) cheltuielile anuale;

(vii) costurile; și

(viii) sursele financiare.

Numai schemele pentru repararea, reconstructia și modernizarea infrastructurii publice avariate de inundații sau alte scheme pentru infrastructura, destinate sa protejeze zonele afectate de reaparitia unor dezastre similare, sunt eligibile în urmatoarele sectoare:

(i) linii de cale ferata;

(îi) drumuri și poduri;

(iii) porturi dunarene și canale;

(iv) lucrari hidrotehnice pentru protectia împotriva inundațiilor (indiguiri de rauri, canale de scurgere, rezervoare de retentie etc.); și

(v) infrastructura municipala.

Schemele eligibile trebuie să fie indispensabile pentru revenirea la condițiile de viața normale, precum și pentru reluarea activităților economice și sociale în regiunile afectate. Infrastructura ce trebuie reconstruita trebuie să nu prezinte un grad ridicat de risc de a fi din nou afectată de inundații viitoare, respectiv trebuie să fie suficient protejata împotriva inundațiilor sau să fie protejata prin instalații hidrotehnice refacute sau îmbunătățite în regiune.

Schemele vor fi autorizate progresiv în perioada 2000-2004. Finalizarea de ansamblu a Proiectului este estimată pentru sfârșitul anului 2004.

Anexa B

GRAFIC DE RAMBURSARE
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Data scadentei ratei
Sume de rambursat exprimate
de rambursat
ca procent din împrumut
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. 15 ianuarie 2007
2,63%
2. 15 iulie 2007
2,63%
3. 15 ianuarie 2008
2,63%
4. 15 iulie 2008
2,63%
5. 15 ianuarie 2009
2,63%
6. 15 iulie 2009
2,63%
7. 15 ianuarie 2010
2,63%
8. 15 iulie 2010
2,63%
9. 15 ianuarie 2011
2,63%
10. 15 iulie 2011
2,63%
11. 15 ianuarie 2012
2,63%
12. 15 iulie 2012
2,63%
13. 15 ianuarie 2013
2,63%
14. 15 iulie 2013
2,63%
15. 15 ianuarie 2014
2,63%
16. 15 iulie 2014
2,63%
17. 15 ianuarie 2015
2,63%
18. 15 iulie 2015
2,63%
19. 15 ianuarie 2016
2,63%
20. 15 iulie 2016
2,63%
21. 15 ianuarie 2017
2,63%
22. 15 iulie 2017
2,63%
23. 15 ianuarie 2018
2,63%
24. 15 iulie 2018
2,63%
25. 15 ianuarie 2019
2,63%
26. 15 iulie 2019
2,63%
27. 15 ianuarie 2020
2,63%
28. 15 iulie 2020
2,63%
29. 15 ianuarie 2021
2,63%
30. 15 iulie 2021
2,63%
31. 15 ianuarie 2022
2,63%
32. 15 iulie 2022
2,63%
33. 15 ianuarie 2023
2,63%
34. 15 iulie 2023
2,63%
35. 15 ianuarie 2024
2,63%
36. 15 iulie 2024
2,63%
37. 15 ianuarie 2025
2,63%
38. 15 iulie 2025
2,69%
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Anexa C PREVEDERI PRACTICE PENTRU REALIZAREA PROIECTULUI

ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
Scopul acestei anexe este de a preciza criteriile de eligibilitate, procedurile de aprobare a schemelor, precum și alte prevederi referitoare la utilizarea creditului și de a explica în termeni practici principalele prevederi din contract referitoare la implementarea Proiectului. Aceste prevederi sunt menite sa faciliteze implementarea, cu definirea aranjamentelor, instructiunilor și procedurilor privind:
1. managementul Proiectului;
2. achizitionarea de lucrari, bunuri și servicii;
3. alocarea imprumutului pe scheme eligibile;
4. tragerea imprumutului;
5. raportări privind implementarea Proiectului și finalizarea lucrărilor.
Toți termenii folositi în prezenta anexa și nedefiniti altfel vor avea acelasi înțeles ca în contract. În caz de discrepante între conținutul acestei anexe și cel al contractului prevederile contractului vor prevala.
Finantarea Băncii pentru Proiect se regaseste în forma unui împrumut-cadru, care să fie utilizat pentru finantarea parțială a schemelor eligibile, asa cum este definit în secțiunea 3 de mai jos, pentru care a fost prezentată Băncii și aprobata de aceasta o cerere de alocare.
1. Aranjamentele referitoare la managementul Proiectului [subparagraful 1.04 A. d) din Contractul de finanțare]
1.1. Fără a aduce vreo atingere responsabilitatii globale a României decurgând din termenii și condițiile Contractului de finanțare, Imprumutatul va atribui coordonarea tuturor activităților Proiectului unui numar de 2 coordonatori de Proiect, și anume Ministerul Apelor, Pădurilor și Protectiei Mediului (Directia generală management și resurse) și Ministerul Transporturilor (Directia generală relatii financiare externe).
Cei 2 coordonatori de Proiect vor fi responsabili în mod deosebit pentru:
(i) colectarea și centralizarea informațiilor și documentatiei referitoare la implementarea Proiectului, incluzând în mod special informațiile și documentatiile solicitate pentru a sustine cererile de alocare și cererile de tragere și pentru a raporta cu privire la stadiul Proiectului;
(îi) pregătirea într-un format corespunzător a cererilor de alocare (conform secțiunii 3) și a cererilor de tragere (conform secțiunii 4), precum și a raportarilor asupra stadiului și finalizarii Proiectului (conform secțiunii 5); și
(iii) transmiterea către Banca a informațiilor și documentatiei menționate mai sus, validate și certificate corespunzător, precum și a oricăror alte informații și documentații ce pot fi solicitate periodic de Banca.
1.2. Imprumutatul, prin intermediul coordonatorilor de Proiect, va atribui responsabilitatea pentru implementarea fizica a Proiectului unui numar de agentii de implementare, care vor fi beneficiarii finali ai imprumutului și care vor fi în mod deosebit responsabili pentru:
(i) realizarea achizitiei de lucrari, bunuri și servicii pentru scheme eligibile;
(îi) supervizarea indeaproape a lucrărilor în cadrul schemelor eligibile;
(iii) contabilizarea analitica a cheltuielilor suportate și a plăților efectuate de agentiile de implementare în cadrul schemelor eligibile; și
(iv) pregătirea informațiilor și a documentatiei în susținerea cererilor de alocare și a cererilor de tragere și în conformitate cu cerințele de raportare a implementarii Proiectului, pentru a fi transmise coordonatorilor de Proiect pentru procesare, formatare, validare și certificare înainte de a fi transmise Băncii.
Având în vedere natura lucrărilor care trebuie realizate în cadrul Proiectului, Imprumutatul și Banca au agreat deocamdata ca cel puțin urmatoarele agentii de implementare vor participa la Proiect:
Reconstructia și consolidarea infrastructurii în transporturi Ministerul Transporturilor:
- Administratia Naționala a Drumurilor;
- Compania Naționala de Cai Ferate "C.F.R." - S.A.;
- Regia Autonoma "Administratia Fluviala a Dunarii de Jos";
- Administratia Porturilor Maritime Dunarene - S.A.
Lucrari pentru prevenirea inundațiilor și infrastructura municipala - Ministerul Apelor, Pădurilor și Protectiei Mediului:
- Compania Naționala "Apele Române" - S.A.;
- Regia Naționala a Pădurilor.
Orice schema eligibila va fi în responsabilitatea unei singure agentii de implementare dintre cele indicate mai sus ori a unei alte agentii de implementare ce va fi identificata și asupra careia vor cadea de acord Imprumutatul și Banca. În acest sens se asteapta ca Ministerul Transporturilor sa coordoneze toate activitățile Proiectului realizate de cele 4 agentii de implementare subordonate autorității respectivului minister, iar Ministerul Apelor, Pădurilor și Protectiei Mediului sa coordoneze toate activitățile Proiectului realizate de toate celelalte agentii de implementare rămase.
2. Proceduri de achizitie (paragraful 6.04 din Contractul de finanțare)
2.1. Trebuie evidentiata importanța atribuita de Banca aplicarii atente a regulilor de achizitie adecvate, satisfăcătoare pentru Banca, asa cum a fost stabilit în paragraful 6.04 din Contractul de finanțare.
În general, licitația ar trebui să aibă ca rezultat achizitionarea de către Imprumutat, prin intermediul coordonatorului de Proiect relevant, sau de oricare dintre agentiile de implementare (după cum este cazul) de lucrari, bunuri și servicii pentru scheme eligibile finantate din sumele imprumutului, fiind deschisa în termeni egali participantilor din toate tarile. Excepțiile de la acest principiu general sunt precizate în tabelul de mai jos.
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Lucrari urgente
Lucrari care urmeaza
deja contractate
să fie contractate
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
indiferent
< 1 mil. EUR
> 1 mil. EUR
> 5 mil. EUR
de cost
< 5 mil. EUR
Tipul de
nu este
nu este
naționala
internationala
publicatie
cazul
cazul
(Jurnalul Oficial
al CE - OJEC)
Tipul de
asa cum a
- cererea de
licitatii
LCI (fie
achizitie
fost selec-
oferta pe plan
competitive
deschisa, fie ca
tat de agen- național
internationale
urmare a
tia de im-
- negociere
- LCI
precalificarii
plementare,
directa
inclusiv
negocierea
directa
Documente de
nu este
limba nati-
limba nati-
engleza (pentru
licitație
cazul
onala accep-
onala accep-
documentele
tata
tata
principale)
Aprobarea
- procedura: - procedura:
- procedura:
- procedura:
Băncii
nu este
nu este cazul
nu este cazul
OJEC
cazul
- documente
- documente de
- documente
- documente de
de licita-
licitație:
de licitație:
licitație: nu
tie: nu
nu este cazul
nu este cazul
este cazul
este cazul
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Cele de mai sus reprezinta precizarile minimale privind regulile și procedurile de achizitie ce urmeaza să fie utilizate. Orice abatere de la asemenea reguli și proceduri (incluzând posibilitatea de a aplica regulile și procedurile de achizitie românești) va trebui să fie justificata pe baza condițiilor speciale referitoare la natura schemei (cum ar fi: costul, programul de realizare sau alti factori specifici) și acceptata de Banca.
2.2. Pentru lucrari și contracte de furnizare referitoare la lucrari incepute în cursul inundatiei și imediat după aceasta (ca, de exemplu, contracte atribuite în 1999-2000 în condiții de urgenta) Banca este gata sa accepte negocieri directe sau cereri de oferta adresate contractorilor locali sau internationali, indiferent de costul unor astfel de scheme.
2.3. Pentru lucrari și contracte de furnizare referitoare la lucrari având o valoare estimată situata sub echivalentul a 1 milion EUR, Banca este gata sa accepte o procedură simplificata care implica cereri de oferta limitate transmise contractorilor locali sau internationali ori o negociere directa, în conformitate cu regulile și procedurile românești de achizitie.
Pentru astfel de contracte Băncii îi va fi suficienta o informare rezumativa a posteriori (cu ocazia raportarii asupra implementarii Proiectului, în conformitate cu tabelele de raportare privind stadiul la care se face referire în secțiunea 5 de mai jos) referitoare la procedura de licitație urmata și la rezultatele obtinute, dar își rezerva totusi dreptul de a solicita detalii suplimentare în cazul în care le considera necesare pentru a verifica în continuare ca achizitia se realizează în bune condiții.
2.4. Pentru lucrari și contracte de furnizare având o valoare estimată situata peste echivalentul a 1 milion EUR și sub 5 milioane EUR ar trebui aplicata licitația competitiva internationala, dar va fi suficienta publicarea anuntului de licitație numai în presa naționala.
Pentru astfel de contracte Băncii îi va fi suficienta o informare rezumativa a posteriori (cu ocazia raportarii privind implementarea Proiectului, în conformitate cu tabelele de raportare privind stadiul la care se face referire în secțiunea 5 de mai jos) referitoare la procedura de licitație urmata și la rezultatele obtinute, dar își rezerva totusi dreptul de a solicita detalii suplimentare în cazul în care le considera necesare pentru a verifica în continuare ca achizitia se realizează în bune condiții.
2.5. Pentru lucrari și contracte de furnizare având o valoare estimată situata peste echivalentul a 5 milioane EUR anunțul de licitație va trebui publicat în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene. Aceasta publicare va fi aranjata de Banca, careia îi va fi inaintat anunțul în timp util pentru aprobare și publicare în Jurnalul Oficial (fără nici un cost pentru cel ce face anunțul). Orice excepție de la aceasta cerința trebuie să fie pe deplin justificata și autorizata oficial de Banca.
O dată evaluate ofertele, Imprumutatul va furniza Băncii un raport succint de evaluare a ofertelor, specificand procedura de atribuire adoptata, numele ofertantului/ofertanților cărora se intenționează să se atribuie contractul/contractele, motivele tehnice și financiare pentru alegerea facuta. Banca poate lua inițiativa de a solicita informații suplimentare, incluzând, de asemenea, documentele de licitație, dacă acest lucru este considerat necesar. În cazul în care Banca nu face nici o astfel de solicitare într-un interval de doua saptamani de la data prezentarii raportului de evaluare a ofertelor, consimtamantul acesteia se va considera ca acordat în mod tacit.
O copie de pe forma de contract, care va fi utilizata fără deosebire de toate agentiile de implementare, pentru toate contractele de lucrari și de furnizare din această categorie, va fi transmisa Băncii inaintea prezentarii de către Imprumutat a primei cereri de tragere pentru un contract din această categorie.
3. Eligibilitatea și procedura de alocare (paragrafele 1.02 și 1.05 din Contractul de finanțare)
3.1. Împrumutul va fi alocat schemelor eligibile referitoare la lucrarile de reconstructie și/sau consolidare și furnizarile referitoare la:
(i) drumurile și podurile publice;
(îi) investițiile pentru regularizarea inundațiilor și protecție, ca de exemplu: rezervoare de retentie, canale de scurgere, consolidarea sau construcția de maluri și diguri etc.; și
(iii) infrastructuri municipale, ca de exemplu: transport public, apa, apa reziduala și facilități.
În general, schemele eligibile trebuie să fie:
(i) justificate din punct de vedere economic, tehnic și financiar și nedaunatoare mediului;
(îi) simple din punct de vedere tehnic și implementabile într-o perioadă care să nu depășească 4 ani; și
(iii) identificabile individual în ceea ce priveste conceptul și obiectivul, în mod deosebit în sensul impactului lor asupra mediului.
3.2. Fără a aduce vreo atingere responsabilitatii globale a României decurgând din termenii și condițiile Contractului de finanțare, alocarea imprumutului se va efectua pe baza cererilor de alocare oficiale transmise de Imprumutat prin intermediul coordonatorilor de Proiect. La momentul prezentarii unei prime cereri de alocare Imprumutatul va pune la dispoziție Băncii o lista cuprinzand reprezentantii săi autorizati pentru semnarea unor asemenea cereri, împreună cu specimenele de semnatura ale acestora.
Pentru a reduce numărul cererilor de alocare care vor fi prezentate pe parcursul derularii Proiectului fiecare cerere ar trebui sa conțină cat mai multe scheme eligibile cu putinta. Ideal, Imprumutatul ar trebui să prezinte o dată o cerere de alocare per agentie de implementare (de exemplu: Cererea de alocare nr. 1: Drumuri; Cererea de alocare nr. 2: Cai ferate; Cererea de alocare nr. 3: Navigatia pe Dunăre; Cererea de alocare nr. 4: Porturile dunarene; Cererea de alocare nr. 5: Ape; Cererea de alocare nr. 6: Paduri; și Cererea de alocare nr. 7: Infrastructura municipala).
3.3. Datele solicitate în sprijinul cererilor de alocare individuale sunt rezumate în Documentul atasat nr. 1. Un model de cerere de alocare intr-o "forma simplificata" care să fie utilizata pentru a prezenta scheme mici sau o sumă de scheme mici, cu un cost total estimat al activelor fixe sub nivelul echivalentului de 1 milion EUR, este prezentat în Documentul atasat nr. 2. Un model de cerere în "forma integrală" utilizat pentru scheme cu un cost total estimat al activelor fixe care depășește 1 milion EUR este prezentat în Documentul atasat nr. 3.
În momentul examinarii unei cereri de alocare care include o schema specifică de o marime semnificativa Banca poate solicita Imprumutatului sa clarifice sau sa suplimenteze informațiile relevante primite prin intermediul coordonatorului de Proiect relevant. Imprumutatului i se poate solicita, de asemenea, să prezinte Băncii prin intermediul coordonatorului de Proiect relevant rapoarte de evaluare pentru schemele individuale mai mari, pentru a permite Băncii sa conduca, când este cazul, o evaluare independenta a aspectelor tehnice, economice, financiare și de mediu ale schemelor.
3.4. Coordonatorul de Proiect, în numele Imprumutatului, trebuie să asigure și sa confirme în cadrul fiecarei cereri de alocare către Banca faptul ca schemele incluse în cerere și care vor fi finantate din sumele imprumutului nu au beneficiat deja de alta finanțare externa suprapusa, alta decat alocatiile de la bugetul de stat.
Suma alocata fiecarei agentii de implementare pentru scheme eligibile nu va depăși 70% din costul cumulat al activelor fixe ale tuturor schemelor eligibile respective. La calcularea costului total al activelor fixe al schemelor eligibile vor fi luate în considerare toate cheltuielile referitoare la lucrari și servicii legate direct de interventia relevanta de reconstructie și/sau consolidare. Dobânda aferenta perioadei de construcție poate fi, de asemenea, inclusa, dar costurile de functionare și întreținere sau simplele transferuri de capital nu sunt eligibile.
3.5. În conformitate cu paragraful 1.05 din Contractul de finanțare, scheme eligibile pot fi retrase dintr-o alocare aprobata (dacă se ia decizia ca acestea sa nu se mai realizeze) și altele noi pot fi propuse Băncii pentru includere în sfera Proiectului.
3.6. Ca urmare a evaluării documentatiei relevante prezentate cuprinzand cererea de alocare, Banca va transmite Imprumutatului o scrisoare de alocare oficiala, al carei model este prezentat în Documentul atasat nr. 4.
4. Proceduri și condiții de tragere (paragrafele 1.02 și 1.04 din Contractul de finanțare)
4.1. Banca va finanta numai acele scheme eligibile din sectoarele indicate în Descrierea tehnica și incluse intr-o cerere de alocare aprobata de Banca, cu condiția respectarii prevederilor relevante ale paragrafelor 1.02 și 1.04 din Contractul de finanțare. Documentul atasat nr. 5 ofera o indrumare generală pentru procedura care va fi urmata pentru tragerea imprumutului.
Fiecare tragere trebuie solicitata cu cel puțin 15 zile înainte de data previzionata a tragerii. Un model de scrisoare de cerere de tragere este prezentat în Documentul atasat nr. 6.
4.2. Prima tragere este condiționată de primirea anterioara de către Banca a documentatiei solicitate în conformitate cu punctele subparagrafului 1.04.A din Contractul de finanțare.
Specimenele de semnatura ale acelor reprezentanti oficiali desemnați să semneze cererile de tragere în numele și pe seama Imprumutatului vor trebui prezentate Băncii anterior efectuării primei trageri (și anterior oricarei trageri ulterioare în cazul în care acesti reprezentanti oficiali vor fi inlocuiti).
4.3. Fiecare tragere va fi condiționată de primirea și aprobarea în avans de către Banca a unei cereri de alocare incluzând schemele la care se referă cererea de tragere.
4.4. A doua și fiecare cerere de tragere ulterioară efectuate de către fiecare coordonator de Proiect trebuie să fie însoțită de o declaratie oficiala de cheltuieli a coordonatorului de Proiect respectiv în numele Imprumutatului, care să indice faptul ca s-au efectuat cheltuieli pentru lucrari și livrari referitoare la schemele eligibile aprobate de Banca în suma totala egala cu toate tragerile anterioare din împrumut, referitoare la schemele coordonate de acelasi coordonator de Proiect, mai puțin, excepție facand eliberarea ultimei transe, o sumă de 2 milioane EUR. Facturile și alte justificari de plată referitoare la acea cheltuiala nu trebuie trimise Băncii, dar trebuie puse la dispoziție Băncii la cererea acesteia.
Pentru toate tragerile care finanțează cheltuieli în avans, în termen de 120 de zile de la tragere trebuie furnizata Băncii o declaratie de cheltuieli care să confirme ca sumele au fost cheltuite corespunzător pentru Proiect.
Ultima cerere de tragere referitoare la scheme coordonate de un coordonator de Proiect trebuie să fie însoțită de o declaratie de cheltuieli care să confirme ca toate sumele trase anterior, referitoare la scheme coordonate de acelasi coordonator de Proiect, au fost cheltuite pentru Proiect sau vor fi cheltuite pentru Proiect în decurs de 120 de zile.
4.5. Cheltuielile eligibile care vor fi platite din sumele imprumutului corespund celor efectuate în legătură cu schemele eligibile pentru care a fost aprobata de către Banca o cerere de alocare. În acest sens se va lua nota de faptul ca Banca nu este pregatita sa finanteze plata taxelor vamale, taxelor de import, comisioanelor bancare sau a taxelor și altor impozite de orice alta natură.
4.6. Banca își rezerva dreptul de a solicita în orice moment orice informații suplimentare pe care le poate cere în sprijinul cererii de tragere și/sau pentru justificarea utilizarii fondurilor disponibilizate Imprumutatului.
5. Cerințe de raportare privind proiectul (art. 8 din Contractul de finanțare)
5.1. Rezumatul raportului privind stadiul Proiectului pe care Imprumutatul trebuie să îl inainteze Băncii prin intermediul coordonatorilor de Proiect până la data de 31 decembrie 2000 și după aceea trimestrial va include informațiile specificate mai jos, separat pentru fiecare agentie de implementare și pentru fiecare alocare aprobata de Banca.
5.2. Raportul trebuie să fie prezentat sub forma unei serii de tabele conform celui prezentat în Documentul atasat nr. 7. Raportul se va referi la alocarile individuale și va oferi informații cu privire la:
(i) stadiul fizic al schemelor eligibile; și
(îi) situația financiară a schemelor eligibile.
Explicatii scrise suplimentare sau raportări în legătură cu implementarea schemelor eligibile trebuie prezentate numai dacă apar anumite probleme sau dificultati care pot prejudicia implementarea Proiectului. Remarce și informații suplimentare în legătură cu anumite aspecte particulare pot fi incluse ca note de subsol la tabele.
Tabelele de raportare a stadiului se bazeaza pe tabelele atasate cererii de alocare aprobate de Banca, în sensul că intrarile privind schemele eligibile trebuie să fie în aceeasi secventa (numar, cod, nume/descriere etc.). O versiune computerizata a unui model de tabel poate fi oferita de Banca, la cerere.
5.3. Stadiul fizic trebuie expus după cum urmeaza:
(i) conținutul lucrărilor planificate, exprimat în cantitati (km, bucăți etc.) versus conținutul cumulativ al lucrărilor deja realizate până la sfârșitul perioadei de raportare, exprimat în procente;
(îi) conținutul lucrărilor executate în perioada analizata, exprimat în procente; și
(iii) conținutul lucrărilor planificate să fie finalizate în urmatoarea perioada de raportare, exprimat în procente.
5.4. Situația financiară trebuie expusa după cum urmeaza:
(i) costul total al investitiei schemei, asa cum s-a convenit în alocare versus cheltuielile cumulative deja efectuate până la sfârșitul perioadei exprimate în procente;
(îi) cheltuielile efectuate în cadrul perioadei analizate, exprimate în procente;
(iii) cheltuielile care urmeaza să fie efectuate în urmatoarea perioada de raportare, exprimate în procente.
Impartirea între contribuția Băncii și finantarea interna/alta finanțare nu este obligatorie, dar este utila în măsura în care informațiile sunt disponibile.
5.5. De îndată ce toate lucrarile planificate și agreate pentru fiecare coordonator de Proiect au fost integral finalizate și costurile pentru investitii corespunzătoare au fost platite în totalitate, Imprumutatul trebuie să prezinte Băncii, prin intermediul coordonatorului de Proiect respectiv, un raport de finalizare a Proiectului, stabilind ca acesta, asa cum a fost definit initial sau modificat ulterior prin aprobarea de către Banca a cererilor de alocare ulterioare, a fost finalizat în totalitate. Raportul trebuie realizat, de asemenea, în forma tabelara, la fel ca raportarile privind stadiul Proiectului, cu totalul lucrărilor/cheltuielilor planificate, neaparat egal cu totalul lucrărilor/cheltuielilor efectuate.
5.6. Trebuie avut în vedere faptul ca la momentul finalizarii intregului Proiect - care se considera ca va avea loc atunci când totalul cheltuielilor angajate pentru finantarea tuturor schemelor eligibile pentru care a fost alocat împrumutul a fost integral platit - finantarea Băncii nu va reprezenta mai mult de 70% din aceste cheltuieli totale.
Documentul atasat nr. 1 - Date solicitate în functie de dimensiunea schemei pentru cererile de alocare
Documentul atasat nr. 2 - Exemplu de cerere de alocare pentru finantarea schemelor mici
Documentul atasat nr. 3 - Exemplu de cerere de alocare pentru scheme cu un cost al investitiei:
- mai mare de 1 milion EUR și mai mic de 5 milioane EUR (Informatie rezumativa)
- mai mare de 5 milioane EUR (Informatie detaliata)
Documentul atasat nr. 4 - Exemplu de scrisoare de alocare
Documentul atasat nr. 5 - Procedura de tragere
Documentul atasat nr. 6 - Exemplu de cerere de tragere
Documentul atasat nr. 7 - Tabel de raportare rezumativa a stadiului
DOCUMENTUL ATASAT Nr. 1
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
EXEMPLU
de solicitare de date pentru scheme/programe care urmeaza să fie
incluse în cererile de alocare
Definiție: - Schemele reprezinta măsuri individuale de reconstructie cu o investiție > 1 milion EUR
- Programele reprezinta un numar de măsuri individuale de reconstructie cu un cost minor al investitiei și caracteristici similare, formand în total cel puțin un pachet de investitii > 1 milion EUR
N.B.: Scheme sau programe cu un cost total al investitiei sub 1 milion EUR nu trebuie luate în considerare pentru finanțare.
În functie de costul investitiei, urmatoarele date sunt solicitate pentru alocarea schemelor/programelor Proiectului:
┌─────────────────────────────────────────┐
│
Cost total al investitiei
│
├─────────────────────────┬───────────────┤
│
scheme individuale
│
programe
│
├────────────┬────────────┼───────────────┤
│> 5 mil. EUR│< 5 mil. EUR│(nr. de scheme)│
│
│> 1 mil. EUR│ > 1 mil. EUR
│
├────────────┴────────────┴───────────────┤
│
Date solicitate (x)
│
┌────┬───────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│1.
│Informații generale
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┬────────────┬───────────────┤
│1.1.│Denumirea schemei
│
x
│
x
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│1.2.│Denumirea programului (numar și│
│
│
x
│
│
│lista scurta a schemelor)
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│1.3.│Localizarea schemelor sau
│
│
│
│
│
│programelor
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│
│- zona și comunitatea
│
x
│
x
│
x
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│
│- harta cu localizarea schemei │
x
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│1.4.│Numele initiatorului
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│
│- numele ministerului/agentiei/│
x
│
x
│
x
│
│
│
companiei
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│
│- numele persoanei responsabile│
x
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│1.5.│Adresa initiatorului (detaliat │
x
│
x
│
x
│
│
│+ nr. telefon etc)
│
│
│
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╧════════════╧═══════════════╡
│2.
│Scopul investitiei
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┬────────────┬───────────────┤
│2.1.│Scopul imediat/principal al
│
x
│
x
│
│
│
│schemei
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│2.2.│Scopul imediat/principal al
│
│
│
x
│
│
│programului
│
│
│
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╧════════════╧═══════════════╡
│3.
│Caracteristici tehnice
│
│
│
│principale
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┬────────────┬───────────────┤
│3.1.│- pentru scheme: scurta
│
│
x
│
│
│
│
descriere în absenta unui
│
│
│
│
│
│
studiu de fezabilitate
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│3.2.│- pentru scheme: unde exista un│
x
│
│
│
│
│
studiu, scurta prezentare a
│
│
│
│
│
│
studiului
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│3.3.│- pentru programe:
│
│
│
x
│
│
│
sector/scurta descriere a
│
│
│
│
│
│
caracteristicilor
│
│
│
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╧════════════╧═══════════════╡
│4.
│Justificare
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┬────────────┬───────────────┤
│4.1.│Avantajele și beneficiarii
│
x
│
x
│
x
│
│
│schemelor/programelor
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│4.2.│Cateva date semnificative
│
x
│
│
│
│
│despre cerere (trafic, fluxuri │
│
│
│
│
│etc.)
│
│
│
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╧════════════╧═══════════════╡
│5.
│Tip de achizitie (exceptand
│
│
│
│cazuri de urgenta)
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┬────────────┬───────────────┤
│5.1.│- licenta oficiala
│
x
│
│
│
│
│
internationala cu publicare
│
│
│
│
│
│
în OJEC
│
│
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┼────────────┼───────────────┤
│5.2.│- licitație naționala
│
│
x
│
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╪════════════╪═══════════════╡
│6.
│Perioada de implementare (data │
x
│
x
│
x
│
│
│de incepere și de finalizare)
│
│
│
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╪════════════╪═══════════════╡
│7.
│Cheltuieli anuale
│
x
│
x
│
x
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╧════════════╧═══════════════╡
│8.
│Cost total al investitiei
│
│
├────┼───────────────────────────────┼────────────┬────────────┬───────────────┤
│
│- totul inclus
│
x
│
x
│
x
│
╞════╪═══════════════════════════════╪════════════╪════════════╪═══════════════╡
│9.
│Surse de finanțare (de exemplu:│
x
│
x
│
x
│
│
│buget, BEI, participarea
│
│
│
│
│
│statului/privată
│
│
│
│
└────┴───────────────────────────────┴────────────┴────────────┴───────────────┘
DOCUMENTUL ATASAT Nr. 2
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
Agentia de implementare
Cerere de alocare
pentru scheme cu costul investitiei sub 1 milion EUR
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Denumi-
Scopul
Tipul
Investiție
Surse
Perioada
Codul
rea/
Locali-
schemei
de
finala sau
fi-
de im-
schemei
Descri-
zarea
și
achi-
cost
nan-
plemen-
erea
schemei
justifi-
zitie
total
ciare
tare
carea
(1)
(PNL)
(2)
(3)
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Cost total:
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
----------
(1) Tipul achizitiei:
--------------------
- 6 = licitație naționala
- 7 = cerere de oferta naționala
- 8 = negociere directa
- 9 = forta de muncă proprie
(2) Surse financiare:
--------------------
B = resurse bugetare
P = PHARE
L = împrumuturi de la bănci (a se specifică)
A = altele (a se specifică)
(3) Perioada de implementare:
----------------------------
- data de incepere și de finalizare în luna/anul
DOCUMENTUL ATASAT Nr. 3
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
Agentia de implementare
Cerere de alocare
Pentru scheme cu un cost al investitiei:
- mai mare de 1 milion EUR și mai mic de 5 milioane EUR
(informații rezumative)
- mai mare de 5 milioane EUR (informații detaliate)
1. Informații generale
----------------------
1.1. Denumirea schemei:
1.2. Localizarea schemei:
1.2.1. Zona (județul):
1.2.2. Comunitatea (orasul, satul):
(harta atasata cu localizarea schemei)
1.3. Detalii ale responsabilului de serviciu:
1.3.1. Numele și adresa persoanei de contact:
Adresa:
1.3.2. Nr. telefon/fax al persoanei/persoanelor
responsabile cu implementarea schemei:
2. Scopul investitiei
---------------------
2.1. Scopul imediat/principal:
2.2. Scopuri secundare:
3. Caracteristici tehnice principale
------------------------------------
(Descrierea tehnica pentru schemele de reconstructie cu o
investiție > 5 milioane EUR trebuie să se bazeze pe o scurta
prezentare a unui studiu de fezabilitate, atasat.)
4. Justificarea schemei
-----------------------
4.1. Beneficiari/grup ținta ai schemei:
4.2. Impactul schemei asupra:
4.2.1. Impactul economic asupra zonei:
(efecte asupra zonei în caz de nerealizare
a masurilor de reconstructie)
4.2.2. Impactul asupra mediului:
(efecte în caz de nerealizare a masurilor
de reconstructie)
4.2.3. Date referitoare la angajarea forței de muncă:
- numar de posturi temporare create pe parcursul
implementarii (dacă este cazul):
- numar de posturi permanente create
(dacă este cazul):
5. Achizitii
------------
5.1. Tipul de achizitie:
(licitație internationala = 1;
cerere de oferta internationala = 2;
negociere internationala = 3;
licitație naționala = 6;
cerere de oferta naționala = 7;
negociere directa = 8)
5.2. Data prezentarii la Banca pentru publicarea în
Jurnalul Oficial al CE (nu se aplică schemelor
atribuite până în iulie 2000)
6. Esalonare
------------
Incepere
Finalizare
luna anul
luna anul
Perioada de implementare a schemei:
7. Investiție totala
--------------------
7.1. Studii/engineering/servicii:
7.2. Teren:
7.3. Lucrari civile:
7.4. Echipament:
7.5. Contingente tehnice (%):
7.6. Contingente de pret (%):
7.7. Dobânda pe durata construcției (%):
─────────────────────────────────────────
TOTAL: .............
(valuta/cost)
8. Cheltuieli anuale și surse de finanțare
------------------------------------------
%
2000
2001
2002
2003
Total
Bugetul de stat
Bugetele locale
Împrumut BEI
Altele (a se specifică)
────────────────────────────────────────────────────────────
TOTAL:
(valuta/cost)
DOCUMENTUL ATASAT Nr. 4
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
Ministerul Finanțelor
str. Apolodor nr. 17, sectorul 1
RO-70 060, București
România
În atenția: ......
Luxembourg, ......
PA/EE-C/2000/FSC
Ref
Subiect: România - Proiectul de reconstructie
pentru eliminarea efectelor inundațiilor
(Împrumut BEI nr. ...)
Alocație în cadrul contractului de finanțare datat ......
între BEI și România
Beneficiar final: (agentia de implementare)
Sector/Schema/Scheme:
Valoarea alocatiei: EUR
Alocație nr.:
Stimate/Stimata ......
Referitor la cererea dumneavoastra de alocare datata ......, avem placerea
sa va informam ca am alocat pentru sectorul/schema/schemele rubricate o sumă
echivalenta cu ...... EUR.
Tragerile aferente alocarii solicitate vor fi condiționate de indeplinirea
tuturor condițiilor la care se face referire în articolul 1.04.A din
Contractul de finanțare.
Valoarea acestei alocari se va deduce din valoarea reziduala a imprumutului
BEI, iar soldul va fi pus la dispoziția dumneavoastra pentru alocari
ulterioare.
Aceasta scrisoare reprezinta o scrisoare de alocare în cadrul Contractului
de finanțare și se supune prevederilor acestuia.
Cu stima,
Banca Europeana de Investitii
< >
< >
DOCUMENTUL ATASAT Nr. 5
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
Proceduri de tragere
(în conformitate, de asemenea, cu paragraful 1.02
din Contractul de finanțare)
Pasul 1
Înainte ca Imprumutatul să introducă o cerere de tragere oficiala scrisa se recomanda intotdeauna contactarea telefonica a ofiterului de împrumut BEI (domnul Schiavo Campo) în scopul discutarii tragerii respective. La acel moment BEI poate furniza Imprumutatului indicatii privind rata dobanzii și rata de schimb pentru valuta avuta în vedere pentru tragere. În plus, Imprumutatul poate fi informat dacă toate condițiile contractuale pentru tragerea în discutie sunt indeplinite sau ce condiție/condiții trebuie indeplinita/e înainte ca BEI să poată proceda la tragerea solicitata.
Pasul 2
După acordul neoficial obținut în cadrul pasului 1 din procedura propusa trebuie transmisa la BEI o cerere de tragere oficiala în forma scrisa (ar fi utila transmiterea în avans a unei copii pe fax).
Pentru usurinta atasam un model al unei cereri de tragere care ar putea fi folosit. Cererea de tragere va fi transmisa de Imprumutat prin intermediul coordonatorului de Proiect relevant. Urmatoarele informații trebuie incluse în cererea de tragere:
- suma totala care urmeaza să fie trasa;
- valuta în care se va efectua tragerea;
- rata dobanzii indicate de BEI pe parcursul convorbirii telefonice din cadrul pasului 1, dacă a avut loc;
- data preferata de tragere, dacă este cazul;
- denumirea băncii și numărul contului pentru valuta respectiva; dacă banca primitoare este o banca românească, indicarea băncii corespondente pentru acea valuta.
Pasul 3
BEI va transmite Imprumutatului, într-un interval de 15 până la 10 zile înainte de data tragerii, un aviz de tragere prin telex/fax, confirmand:
- suma tragerii;
- valuta;
- rata dobanzii;
- data valutei tragerii.
Pasul 4
În general, cu doua zile înainte de data tragerii/valutei BEI va instiinta prin fax Imprumutatul și banca primitoare cu privire la tranzactiile legate de tragere.
DOCUMENTUL ATASAT Nr. 6
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
Către:
Banca Europeana de Investitii, Luxembourg
În atenția domnului Schiavo Campo
Nr. fax: 00352 - 4379 - 7488 sau 43.77.04
De la:
Coordonatorul de Proiect relevant, în numele
Imprumutatului
România
Nr. fax: -
────────────────────────────────────────────────────────
Subiect: România - Proiectul de reconstructie pentru
eliminarea efectelor inundațiilor
Împrumut nr. ...
Contract de finanțare semnat la ......
Cerere de tragere nr. ...
Ca urmare a discutiilor noastre recente referitoare la termenii financiari
ai tragerii fondurilor în cadrul Contractului de finanțare sus-mentionat,
solicitam efectuarea unei trageri în urmatoarele condiții:
Suma: suma tragerii
Valuta: valuta în care va fi efectuata tragerea
Rata dobanzii: rata dobanzii pentru valuta solicitata, după cum a fost
indicată de BEI pe parcursul convorbirii telefonice, dacă a avut loc
Data propusa pentru tragere: data valutei preferate pentru tragere
(va sugeram sa indicati "cat mai curand posibil")
Instrucțiuni de tragere
-----------------------
Denumirea Băncii: denumirea completa a băncii la care Imprumutatul a
deschis contul special pentru toate tranzactiile legate de împrumutul BEI
în valută solicitata
Cont nr.: numărul contului la banca sus-mentionata
Banca corespondenta: în cazul interventiei unei bănci românești pentru
valuta respectiva, denumirea completa și adresa băncii corespondente a
băncii românești respective.
Certificam prin prezenta că nu am solicitat anterior vreo tragere din
împrumutul mai sus mentionat pentru a acoperi cheltuieli legate de aceasta
cerere. Nu am obținut și nu intentionam sa obtinem sume dintr-un alt
împrumut sau grant pentru acoperirea acestor cheltuieli. Bunurile și
serviciile acoperite prin aceasta cerere de tragere au fost sau sunt
achiziționate în conformitate cu prevederile Contractului de finanțare.
Confirmam prin prezenta Băncii Europene de Investitii ca ne conformam
obligațiilor stabilite în Contractul de finanțare și că nu s-a petrecut
nici un eveniment care ar putea sa afecteze substantial și ireversibil
operațiunile și condițiile noastre financiare, precum și posibilitatile
noastre de a implementa Proiectul și de a realiza orice obligație ce ne
revine în cadrul Contractului de finanțare.
În mod deosebit, confirmam ca toate actiunile, declaratiile, dovezile
sau confirmarile relevante asumate în conformitate cu paragraful 1.04 din
Contractul de finanțare sunt în continuare reale, valide, corecte și au
caracter obligatoriu.
Cu stima,
București, (data)
(semnatura/semnaturile autorizate în numele Imprumutatului)
Anexa nr. I - Facturi și avize bancare pentru plățile
acoperite prin tragerea respectiva
Anexa nr. II - Rezumat al plăților/contract
DOCUMENTUL ATASAT Nr. 7
Împrumut BEI nr. ...
ROMÂNIA - PROIECTUL DE RECONSTRUCTIE
PENTRU ELIMINAREA EFECTELOR INUNDATIILOR
Agentia de implementare
Alocatia nr. ...
Raportarea stadiului la data de ......
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Costul
Surse
Stadiul fizic
Situația financiară
total
finan-
─────────────────────────────────────
Denumi-
aferent ciare
Peri-
Lucrari
Cheltuieli
Nr.
rea/
Locali- inves-
Con-
oada
finalizate
efectuate
crt. Descri-
zarea
titiei
tribu- de
──────────
───────────
Cheltuieli
erea
schemei (mil.
tie
im-
în pe- cu-
în pe- cu-
rămase
ROL)
BEI M
ple-
rioada mu-
rioada mu-
2000-
PLN/%
men-
de ra- la-
de ra- la-
200..
1998-
tare
porta- tiv
porta- tiv
2001
re (%) (%)
re (%) (%)
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Regiunea
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
2.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
3.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
4.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
5.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
6.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
SUBTOTAL
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Regiunea
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
7.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
SUBTOTAL
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Regiunea
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
8.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
9.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
10.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
11.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
12.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Cost total
al alocarii
(milioane ROL)
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
-----