Procedura din 2 aprilie 2002

Articolul 1

În vederea autorizării ca intermediar al pieței titlurilor de stat în conformitate cu prevederile art. 2 pct. 3 lit. a) și ale art. 6 și, respectiv, ale art. 45 din Regulamentul privind operațiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor publice, al guvernatorului Băncii Naționale a României și al președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, solicitanții trebuie să prezinte Băncii Naționale a României - Diectia reglementare și autorizare următoarea documentație:

1. Pentru autorizarea ca intermediar al pieței primare a titlurilor de stat

1.1. Bănci persoane juridice române/sucursalele băncilor străine autorizate sa funcționeze în România, denumite în continuare bănci:

a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);

b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

c) copie de pe certificatul de înscriere de mențiuni, emis de oficiul registrului comerțului, din care să rezulte nivelul capitalului social subscris și vărsat;

d) copie de pe autorizația de funcționare emisă de Banca Naționala a României, din care să rezulte ca în obiectul de activitate al băncii sunt incluse operațiunile:

(i) tranzacții în cont propriu și/sau în contul clienților cu titluri de stat;

(îi) custodie;

e) prezentarea organigramei băncii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidenta titlurilor de stat;

f) prezentarea schitei spațiilor specifice (ghisee de lucru cu clienții, sala de tranzactionare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;

g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, relația cu alți intermediari ai pieței, limite de competența, precum și formularistica folosită;

h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităților de tranzactionare și custodie:

(i) echipamente informatice;

(îi) sisteme de evidenta, gestiune și control;

(iii) sisteme de baze de date securizate;

(iv) echipament de suport informațional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);

(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);

(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor;

i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieței primare în operațiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;

j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestuia, precizându-se competentele și limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifică și documentul cu care se legitimează;

k) pentru băncile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al pieței titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisă de Banca Naționala a României;

l) orice alte documente pe care Banca Naționala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susținerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piața titlurilor de stat.

Documentele prevăzute la pct. 1.1 lit. b)-d) vor fi depuse de bănci numai la cererea expresă a Băncii Naționale a României.

1.2. Societăți de valori mobiliare:

a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);

b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

c) certificat constatator emis de oficiul registrului comerțului, din care să rezulte cel puțin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social subscris și vărsat, actionarii, reprezentații legali;

d) autorizația eliberata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare în scopul desfășurării activității de intermediere de valori mobiliare;

e) autorizația eliberata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare în scopul desfășurării activității de custodie;

f) avizul pentru efectuarea operațiunilor de intermediere pe piața titlurilor de stat, eliberat de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare;

g) documente care să ateste existenta unui cont curent deschis la o banca autorizata ca intermediar pe piața primara a titlurilor de stat;

h) prezentarea organigramei societății, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidenta titlurilor de stat;

i) prezentarea schitei spațiilor specifice (ghisee de lucru cu clienții, sala de tranzactionare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;

j) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, relația cu alți intermediari ai pieței, limite de competența, precum și formularistica folosită;

k) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităților de tranzactionare și custodie:

(i) echipamente informatice;

(îi) sisteme de evidenta, gestiune și control;

(iii) sisteme de baze de date securizate;

(iv) echipament de suport informațional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);

(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);

(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor;

l) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieței primare în operațiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat.

m) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestuia, precizându-se competentele și limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat;

n) orice alte documente pe care Banca Naționala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susținerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piața titlurilor de stat.

2. Pentru autorizarea ca intermediar al pieței secundare a titlurilor de stat

2.1. Bănci:

a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);

b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

c) copie de pe certificatul de înscriere de mențiuni, emis de oficiul registrului comerțului, din care să rezulte nivelul capitalului social subscris și vărsat;

d) copie de pe autorizația de funcționare emisă de Banca Naționala a României, din care să rezulte ca în obiectul de activitate al băncii sunt incluse operațiunile:

(i) tranzacții în cont propriu și/sau în contul clienților cu titluri de stat;

(îi) custodie;

e) prezentarea organigramei băncii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidenta titlurilor de stat;

f) prezentarea schitei spațiilor specifice (ghisee de lucru cu clienții, sala de tranzactionare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;

g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, relația cu alți intermediari ai pieței, limite de competența, precum și formularistica folosită;

h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităților de tranzactionare:

(i) echipamente informatice;

(îi) sisteme de evidenta, gestiune și control;

(iii) sisteme de baze de date securizate;

(iv) echipament de suport informațional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);

(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);

(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor;

i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieței secundare în operațiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;

j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestuia, precizându-se competentele și limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifică și documentul cu care se legitimează;

k) pentru băncile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al pieței titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisă de Banca Naționala a României;

l) orice alte documente pe care Banca Naționala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susținerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piața titlurilor de stat.

Documentele prevăzute la pct. 2.1 lit. b)-d) vor fi depuse de bănci numai la cererea expresă a Băncii Naționale a României.

2.2. Societăți de valori mobiliare:

a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru);

b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

c) certificat constatator emis de oficiul registrului comerțului, din care să rezulte cel puțin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social subscris și vărsat, actionarii, reprezentanții legali;

d) autorizație eliberata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare în scopul desfășurării activității de intermediere de valori mobiliare;

e) autorizație eliberata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare în scopul desfășurării activității de custodie;

f) aviz pentru efectuarea operațiunilor de intermediere pe piața titlurilor de stat, eliberat de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare;

g) documente care să ateste existenta unui cont curent deschis la o banca autorizata ca intermediar pe piața primara a titlurilor de stat;

h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităților de tranzactionare:

(i) echipamente informatice;

(îi) sisteme de evidenta, gestiune și control;

(iii) sisteme de baze de date securizate;

(iv) echipament de suport informațional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);

(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);

(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor;

i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieței secundare în operațiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;

j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestuia, precizându-se competentele și limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifică și documentul cu care se legitimează;

k) orice alte documente pe care Banca Naționala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susținerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piața titlurilor de stat.

Articolul 2

Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare, după analizarea documentației prezentate de solicitanți, va comunică Ministerului Finanțelor Publice propunerea sa de autorizare a intermediarilor pe piața titlurilor de stat spre avizare. Ministerul Finanțelor Publice va comunică Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare decizia sa legată de avizul solicitat, în termen de 3 zile calendaristice de la primirea solicitării de avizare.

În termen de cel mult 30 de zile lucrătoare de la data depunerii documentației complete Banca Naționala a României va decide asupra cererii de autorizare și va comunică în scris solicitantului hotărârea luată, respectiv autorizarea pe perioada nedeterminată sau respingerea cererii de autorizare (cu menționarea motivelor de respingere).

În termen de 15 zile de la comunicare solicitantul poate contesta decizia de respingere a cererii de autorizare la Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României, care se pronunța prin hotărâre în termen de 30 de zile de la data sesizării.

Hotărârea Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României poate fi atacată la Curtea Suprema de Justiție în termen de 15 zile de la comunicare.

O noua cerere de autorizare poate fi adresată Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare numai după trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii de autorizare și numai dacă au fost remediate deficientele care au constituit motivele de respingere a solicitării anterioare.

Articolul 3

Persoanele juridice autorizate vor putea sa desfășoare activitățile ce decurg din calitatea de intermediar pe piața titlurilor de stat - piața primara și piața secundară - începând de la data eliberării autorizației de către Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare.

Articolul 4

Intermediarii autorizați vor notifica în cel mai scurt timp Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare asupra oricăror situații care conduc la modificarea condițiilor avute în vedere la emiterea autorizației, solicitând actualizarea autorizației. Notificările vor fi însoțite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite.

Articolul 5

Documentele aferente solicitărilor de autorizare, autorizării și modificării condițiilor avute în vedere la emiterea autorizațiilor vor fi păstrate și arhivate la Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare potrivit reglementărilor în materie.

Articolul 6

Declarațiile false sau omisiuni ale faptelor făcute intentionat se sancționează conform legii.

Articolul 7

Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare va comunică agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice orice nou intermediar al pieței titlurilor de stat care a fost autorizat.

Articolul 8

Listele cu specimenele de semnături vor fi păstrate și arhivate la Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare cu termen permanent, iar o copie de pe aceasta lista va fi transmisă agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, în cel mai scurt timp de la autorizare.

Ori de câte ori se produce o modificare în conținutul listei cu specimene de semnături, depusa la Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare, intermediarul pieței primare/secundare a titlurilor de stat are obligația ca, în cel mai scurt timp, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar orice operațiune cu titluri de stat angajata de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă. Banca Naționala a României - Direcția reglementare și autorizare va transmite agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice o copie de pe noul formular cu specimenele de semnături actualizate.

Articolul 9

La data obținerii autorizației intermediarul pieței primare a titlurilor de stat va semna un angajament (anexa nr. 3 la prezentele proceduri de lucru).

Agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice va transmite intermediarilor pieței titlurilor de stat lista codurilor alocate băncilor, precum și societăților de valori mobiliare, intermediari, în vederea deschiderii conturilor de titluri de stat conform cap. IV.

Articolul 10

Banca Naționala a României poate retrage autorizația unui intermediar pe piața titlurilor de stat:

a) la cererea intermediarului;

b) ca sancțiune, potrivit art. 72 din Regulamentul privind operațiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor publice, al guvernatorului Băncii Naționale a României și al președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001;

c) ca urmare a analizei activității intermediarilor pe piața titlurilor de stat, dacă nu sunt îndeplinite criteriile de performanță, potrivit art. 10 coroborat cu art. 46 din Regulamentul privind operațiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor publice, al guvernatorului Băncii Naționale a României și al președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001;

d) dacă împotriva solicitantului a fost initiata procedura legală de reorganizare și lichidare judiciară sau banca se afla în stare de insolvabilitate, fiind în situația de a i se aplică procedura falimentului instituită prin

Legea nr. 83/1998

privind procedura falimentului instituțiilor de credit;

e) dacă a avut loc o fuziune sau o divizare;

f) dacă autorizația a fost obținută pe baza unor declarații false sau prin orice alt mijloc ilegal;

g) în cazul băncilor ale căror autorizații de funcționare au fost retrase de Banca Naționala a României;

h) în cazul societăților de valori mobiliare ale căror autorizații/avize au fost retrase de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare.

Retragerea autorizației de intermediar pe piața titlurilor de stat va fi comunicată în scris instituției implicate, agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice și autorității de supraveghere și va fi publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I.

În termen de 15 zile de la publicare intermediarul poate contesta decizia de retragere a autorizației la Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României, care se pronunța prin hotărâre în termen de 30 de zile de la data sesizării.

Hotărârea Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României poate fi atacată la Curtea Suprema de Justiție în termen de 15 zile de la comunicare.

Articolul 11

Documentația va fi prezentată Băncii Naționale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limbă străină se va prezenta și traducerea autorizata a acestora.

Articolul 12

Intermediarii pieței primare a titlurilor de stat pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume și cont propriu, cat și în nume propriu și în contul clienților. Clienții intermediarilor pieței primare a titlurilor de stat pot fi intermediarii pieței secundare a titlurilor de stat (alții decât intermediarii pieței primare), precum și oricare alți deținători înregistrați, persoane juridice și fizice.

Articolul 13

În vederea derulării operațiunilor de plasare a titlurilor de stat intermediarii pieței primare a titlurilor de stat trebuie să deschidă conturi de titluri de stat în registrul propriu pentru fiecare client în contul căruia acționează (a se vedea și cap. IV). Intermediarii pieței primare a titlurilor de stat au obligația de a comunică agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru clienții lor bănci, precum și pentru clienții lor nebancari, în contul cărora depun oferte de cumpărare pe piața primara, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterior prezentării de oferte de cumpărare în contul acestor clienți.

La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienți trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativa:

a) Pentru clienți persoane juridice:

(i) denumirea completa și abrevierea oficială (dacă exista);

(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;

(iii) adresa completa a sediului central;

(iv) numărul de telefon și de fax;

(v) numărul de înregistrare/numărul de ordine la registrul comerțului (pentru rezidenți);

(vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenți);

(vii) codul unic de înregistrare (pentru rezidenți);

(viii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operațiunile cu titluri de stat.

b) Pentru clienți persoane fizice:

(i) numele, prenumele și inițială tatălui;

(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;

(iii) domiciliul;

(iv) numărul de telefon de la domiciliu și cel de la serviciu;

(v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport), precum și numărul și seria acestuia;

(vi) codul numeric personal (pentru rezidenți);

(vii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operațiunile cu titluri de stat.

Intermediarul pieței primare a titlurilor de stat are obligația ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterior implicarii clientului respectiv în operațiuni cu titluri de stat, sa opereze orice modificare aparuta în elementele de identificare a clientului.

Articolul 14

În funcție de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, intermediarii pieței primare a titlurilor de stat vor depune unul dintre tipurile de oferte de cumpărare prezentate în anexele la prezentele proceduri de lucru:

a) oferta de cumpărare pentru titluri de stat purtătoare de dobânda, plasate prin subscripție publică (anexa nr. 4);

b) oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont, plasate prin subscripție publică (anexa nr. 5);

c) oferta de cumpărare necompetitiva pentru titluri de stat plasate prin licitație (anexa nr. 6);

d) oferta de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu dobânda, plasate prin licitație (anexa nr. 7);

e) oferta de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu discont, plasate prin licitație (anexa nr. 8).

Articolul 15

Toate ofertele depuse la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice se întocmesc în baza optiunilor proprii și a ofertelor sau ordinelor de cumpărare ale clienților. Intermediarii pieței primare a titlurilor de stat au obligația de a păstra toate ofertele sau ordinele de cumpărare ale clienților, menționate anterior. Dacă solicitarea de cumpărare a clienților a fost facuta telefonic, ulterior (dar nu mai târziu de data plasarii), aceștia trebuie să transmită intermediarilor pieței primare a titlurilor de stat o confirmare scrisă. Fiecare oferta depusa la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice trebuie să fie însoțită de copii de pe ofertele/ordinele de cumpărare ale clienților respectivi.

În cazul plasarii emisiunilor de titluri de stat prin licitație, intermediarii pieței primare a titlurilor de stat, precum și fiecare client al acestora pot participa cu câte o ofertă competitivă defalcata într-un număr de transe cu niveluri diferite ale ratei dobânzii/discontului, ce va fi stabilit de Ministerul Finanțelor Publice prin prospectul de emisiune. Intermediarii pieței primare a titlurilor de stat cumulează aceste oferte (pe niveluri ale ratei dobânzii/discontului) și depun la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice un singur formular de oferta în structura prezentată în anexele la prezentele proceduri de lucru.

În cazul acceptării ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanțelor Publice, prin prospectul de emisiune, intermediarii pieței primare a titlurilor de stat pot participa cu câte o ofertă necompetitiva în nume propriu și în contul clienților.

Articolul 16

În urma încheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piața primara agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice notifica intermediarii pieței primare, care au prezentat oferte de cumpărare la respectiva emisiune, cu privire la rezultatele operațiunii de plasare, astfel:

1. participanților la emisiune cărora li s-au alocat titluri de stat li se notifica sumele ce le-au fost adjudecate în nume și cont propriu și în nume propriu și în contul clienților;

2. participanților la emisiune cărora nu li s-au alocat titluri de stat li se notifica motivele nealocarii de titluri de stat.

Articolul 17

Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare se vor completa de agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice. Intermediarii pieței primare a titlurilor de stat vor avea obligația sa ridice de la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, prin persoanele special delegate în acest sens, notificările și extrasele de cont și totodată sa transmită clienților lor rezultatele plasarii emisiunii respective. Nici un participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaște rezultatul adjudecării.

Articolul 18

Pentru titlurile de stat ce vor fi tranzacționate conform prospectului de emisiune la Bursa de Valori București, agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice va transmite Bursei de Valori București Situația privind deținătorii înregistrați la data emisiunii (anexa nr. 15 la prezentele proceduri de lucru).

Totodată, la datele prevăzute în prospectul de emisiune pentru plata cuponului/răscumpărării, Bursa de Valori București va transmite agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice Situația privind deținătorii înregistrați la data înregistrării curente în vederea plății cuponului/răscumpărării (anexa nr. 16 la prezentele proceduri de lucru).

Pe baza acestei situații agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice va calcula și va inainta spre decontare sumele aferente operațiunilor respective.

Articolul 19

În vederea derulării operațiunilor cu titluri de stat pe piața secundară intermediarii acestei piețe (primari și secundari) trebuie să deschidă conturi de titluri de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acționează (a se vedea și cap. IV). Intermediarii pieței secundare a titlurilor de stat au obligația de a comunică agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru clienții lor bănci, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterior efectuării de operațiuni în contul acestor clienți.

La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienți trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativa:

a) Pentru clienți persoane juridice:

(i) denumirea completa și abrevierea oficială (dacă exista);

(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;

(iii) adresa completa a sediului central;

(iv) numărul de telefon și de fax;

(v) numărul de înregistrare/numărul de ordine la registrul comerțului (pentru rezidenți);

(vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenți);

(vii) codul unic de înregistrare (pentru rezidenți);

(viii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operațiunile cu titluri de stat.

b) Pentru clienți persoane fizice:

(i) numele, prenumele și inițială tatălui;

(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;

(iii) domiciliul;

(iv) numărul de telefon de la domiciliu și cel de la serviciu;

(v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport), precum și numărul și seria acestuia;

(vi) codul numeric personal (pentru rezidenți);

(vii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operațiunile cu titluri de stat.

Intermediarii pieței secundare a titlurilor de stat au obligația ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterior implicarii clientului respectiv în operațiuni cu titluri de stat, sa opereze orice modificare aparuta în elementele de identificare a clientului.

Articolul 20

Operațiunile desfășurate pe piața secundară a titlurilor de stat sunt:

1. Operațiuni de vânzare-cumpărare de titluri de stat

Formularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate operațiunile de vânzare-cumpărare de titluri de stat pe piața secundară este prezentat în anexa nr. 9 la prezentele proceduri de lucru. Menționăm ca numărul de referința alocat fiecărei notificări de tranzactionare trebuie:

(i) să fie unic pentru ziua decontării tranzacției;

(îi) să aibă completate toate campurile existente;

(iii) sa nu conțină litere în formarea sa.

2. Acorduri Repo/Reverse Repo

Formularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate operațiunile Repo/Reverse Repo cu titluri de stat pe piața secundară este prezentat în anexa nr. 10 la prezentele proceduri de lucru.

3. Operațiuni de transfer fără plata

În cazul în care un participant pe piața titlurilor de stat dorește să își transfere titlurile de stat deținute, de la un intermediar la un alt intermediar, trebuie să întocmească o notificare de tranzactionare, conform modelului anterior prezentat, fără valoare de decontare și randament.

Intermediarii pieței titlurilor de stat implicați în efectuarea transferului sunt obligați sa notifice agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice cu privire la efectuarea transferului, până cel mai târziu la ora 15,00 a zilei în care se efectuează transferul.

Notificările de tranzactionare (aferente operațiunilor descrise la pct. 1, 2 și 3) sunt transmise agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, letric (obligatoriu completate în forma dactilografiata) sau telex, codificate corespunzător (letric - semnături autorizate, telex - chei telegrafice) sau mesaj telex testat, zilnic, până cel mai târziu la ora 15,00, pe baza unui borderou (anexa nr. 11 la prezentele proceduri de lucru).

4. Operațiuni de constituire a gajului

Gajarea titlurilor de stat se poate face:

4.1. În favoarea unui terț

Participantul pe piața titlurilor de stat completează o notificare de constituire a gajului pe care o transmite registrului unde are deschis contul de evidenta a titlurilor de stat. Acest document cuprinde cel puțin elementele incluse în formularul prezentat în anexa nr. 12 la prezentele proceduri de lucru.

Constituirea gajului se efectuează fără deposedare; titlurile ce fac obiectul gajarii se blocheaza în contul de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele deținătorului înregistrat, conform prevederilor contractului încheiat între părți. Menționăm ca data încheierii gajului nu poate fi ulterioară datei înregistrării curente, aferentă scadentei emisiunii respective.

La finele perioadei de gajare, astfel cum este prevăzută în contract, titlurile de stat vor fi deblocate automat. Când părțile convin încetarea gajului înainte de termenul final înscris în contract, acestea notifica noul termen registrului unde sunt înregistrate titlurile respective, în vederea deblocarii acestora.

În cazurile prevăzute în documentul care a stat la baza efectuării gajului, dacă legea nu prevede altfel, se trece la executarea titlurilor în cauza, cu notificarea părților.

4.2. Constituirea gajului de către bănci (intermediari ai pieței primare, intermediari ai pieței secundare a titlurilor de stat și/sau clienți ai acestora, bănci) pentru garantarea operațiunilor de plati compensate multilateral și bilateral.

Gajarile efectuate de bănci pentru garantarea operațiunilor de plati compensate multilateral și bilateral se supun reglementărilor în vigoare referitoare la sistemul național de plati.

Constituirea gajului se efectuează fără deposedare, titlurile ce fac obiectul gajarii se blocheaza în contul de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele deținătorului înregistrat, conform reglementărilor în vigoare referitoare la sistemul național de plati. Menționăm ca perioada maximala pentru acceptarea unui gaj trebuie să înceapă în ziua lucrătoare imediat următoare decontării emisiunii/tranzacției și să se încheie în ziua înregistrării curente, aferentă scadentei emisiunii respective.

Articolul 21

Agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice/intermediarul pieței titlurilor de stat anulează documentele primite care nu îndeplinesc condițiile de forma și de fond stabilite prin reglementările în vigoare, cu notificarea părților implicate, specificand motivele anulării.

Articolul 22

Agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice/intermediarii pieței titlurilor de stat pot efectua corectii în înregistrările din conturile de evidenta a titlurilor de stat deschise în Registrul primar/secundar, pe baza notificărilor primite de la părțile implicate, dar nu mai târziu de data decontării operațiunii respective.

Agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice/intermediarii pieței titlurilor de stat notifica părților implicate corectiile efectuate.

Articolul 23

Operațiunile cu titluri de stat pe piața secundară nu sunt permise ulterior datei înregistrării curente, astfel cum este definită aceasta la art. 1 lit. i) din Convenția nr. 16.813/19/1998, încheiată între Ministerul Finanțelor și Banca Naționala a României, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 153 din 16 aprilie 1998.

Articolul 24

Activitatea de înregistrare și transfer reprezintă totalitatea operațiunilor privind evidenta dreptului de proprietate asupra titlurilor de stat.

Articolul 25

Evidenta proprietății asupra titlurilor de stat este organizată pe doua niveluri, astfel:

1. Registrul primar

Registrul primar este organizat la nivelul agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, structurat pe capitole distincte pentru fiecare serie de titluri de stat. Fiecare capitol reprezentând o serie de titluri de stat cuprinde:

a) elementele de identificare a respectivei emisiuni.

La înregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol în Registrul primar, înscriindu-se termenii și condițiile emisiunii respective, comunicate de emitent prin documentul de lansare a emisiunii. Termenii și condițiile emisiunii se referă la:

(i) seria emisiunii;

(îi) tipul titlului de stat;

(iii) data emisiunii;

(iv) data scadentei;

(v) data vânzării;

(vi) valoarea nominală individuală;

(vii) numărul titlurilor de stat;

(viii) valoarea nominală totală sau suma totală a investiției de baza;

(ix) rata discontului sau rata dobânzii (dacă exista);

(x) modalitatea de plasare;

(xi) modalitatea și datele de plată a dobânzii;

(xii) alți termeni și condiții specificate în documentul de lansare a emisiunii.

Elementele de identificare a emisiunii sunt completate cu informațiile rezultate în urma vânzării titlurilor de stat;

b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pieței titlurilor de stat, ale clienților bancari ai acestora, precum și conturile cumulate ale clienților nebancari, pe categorii.

În vederea înregistrării operațiunilor privind emisiunea și răscumpărarea titlurilor de stat, precum și a tranzacțiilor Băncii Naționale a României pe piața secundară, în Registrul primar se deschid conturi de titluri de stat pe numele Ministerului Finanțelor Publice și pe numele Băncii Naționale a României.

2. Registrele secundare

Registrele secundare sunt organizate la nivelul fiecărui intermediar al pieței titlurilor de stat, pe capitole distincte pentru fiecare serie de titluri de stat. Fiecare capitol reprezentând o serie de titluri de stat cuprinde:

a) elementele de identificare a respectivei emisiuni.

La înregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol în Registrul secundar al fiecărui intermediar, înscriindu-se termenii și condițiile emisiunii respective, comunicate de emitent prin documentul de lansare a emisiunii. Termenii și condițiile emisiunii se referă la:

(i) seria emisiunii;

(îi) tipul titlului de stat;

(iii) data emisiunii;

(iv) data scadentei;

(v) data vânzării;

(vi) valoarea nominală individuală;

(vii) numărul titlurilor de stat;

(viii) valoarea nominală totală sau suma totală a investiției de baza;

(ix) rata discontului sau rata dobânzii (dacă exista);

(x) modalitatea de plasare;

(xi) modalitatea și datele de plată a dobânzii;

(xii) alți termeni și condiții specificate în documentul de lansare a emisiunii.

Copii de pe documentul de lansare a emisiunii de titluri de stat, precum și orice alte prevederi privind termenii și condițiile emisiunii respective sunt transmise de agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice tuturor intermediarilor pieței primare și secundare a titlurilor de stat. Elementele de identificare a emisiunii sunt completate cu informațiile rezultate în urma vânzării titlurilor de stat, comunicate de agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice;

b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pieței primare/secundare, precum și cele ale tuturor clienților acestora.

Registrele secundare trebuie să furnizeze informații de identificare a emisiunii, identice cu cele înscrise în Registrul primar de la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice. În cazul unor neconcordante cu privire la elementele de identificare a emisiunii, apărute între înregistrările din Registrul primar și registrele secundare, vor fi considerate corecte elementele din Registrul primar.

Articolul 26

Înregistrarea operațiunilor cu titluri de stat derulate pe piața secundară:

1. În funcție de cerințele impuse de înregistrările efectuate în registre tranzacțiile desfășurate pe piața secundară a titlurilor de stat se pot clasifica după cum urmează:

1.1. Tranzacții notificate Registrului primar de ambele părți:

a) tranzacții derulate de intermediarii pieței primare a titlurilor de stat în contrapartida cu: alt intermediar al pieței primare, alt intermediar al pieței secundare, bancar și nebancar, clienții săi bancari, alte bănci clienți ai altor intermediari ai pieței primare sau secundare;

b) tranzacții derulate de intermediarii pieței secundare a titlurilor de stat în contrapartida cu: alți intermediari ai pieței secundare, bancari și nebancari, clienții lor bancari;

c) tranzacții derulate între bănci clienți a 2 intermediari ai pieței primare sau secundare diferiți;

d) tranzacții între un intermediar bancar (sau un participant bancar) și Banca Naționala a României.

1.2. Tranzacții notificate doar de una dintre părți (partea căreia i se menține registrul la agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice):

a) tranzacții derulate de intermediarii pieței primare în contrapartida cu: clienții lor nebancari, clienții nebancari ai unui alt intermediar al pieței primare sau secundare;

b) tranzacții derulate de intermediarii pieței secundare, bancari și nebancari, în contrapartida cu: clienții lor nebancari, clienții nebancari ai altor intermediari ai pieței primare sau secundare;

c) tranzacții derulate între un client bancar al unui intermediar al pieței primare sau secundare și clienți nebancari ai aceluiași ori ai altui intermediar al pieței primare sau secundare.

1.3. Tranzacții notificate registrelor secundare:

Toate tranzacțiile derulate pe piața secundară a titlurilor de stat sunt notificate de părți registrelor secundare la nivelul cărora se evidențiază conturile de titluri de stat implicate în tranzacție, în vederea efectuării înregistrărilor respective.

2. În cazul constituirii gajului distingem următoarele situații:

a) un client nebancar al unui intermediar al pieței primare sau secundare dorește gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieței primare sau secundare înregistrează aceasta operațiune în Registrul secundar;

b) un client bancar al unui intermediar al pieței primare sau secundare dorește gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieței primare sau secundare înregistrează aceasta operațiune în Registrul secundar și totodată o notifica agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, nominal, în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar;

c) un intermediar al pieței secundare, client al unui intermediar al pieței primare, dorește gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieței primare înregistrează aceasta operațiune în Registrul secundar și totodată o notifica agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, nominal, în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar;

d) un intermediar al pieței primare dorește gajarea unor titluri aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieței primare notifica aceasta operațiune agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar;

e) un intermediar al pieței secundare dorește gajarea unor titluri aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieței secundare notifica aceasta operațiune agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar.

Articolul 27

Structura și codificarea conturilor de titluri de stat.
1. Pentru intermediarii pieței titlurilor de stat:
a) Cont general - se înregistrează numărul total al titlurilor de stat deținute atât în nume și cont propriu, cat și în nume propriu și în contul clienților.
Codificare cont general:
(i) cod titular de cont - 3 caractere (simbolul CTC pentru bănci și un alt simbol atribuit și comunicat de Banca Naționala a României pentru societățile de valori mobiliare);
(îi) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pieței primare;
- S pentru intermediarul pieței secundare;
(iii) cod identificare categorie cont - 0 pentru contul general.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬────┐
│3
│
0
│
0 │
P │
0 │
└───┴─────┴────┴────┴────┘
b) Cont detineri proprii - se înregistrează numărul total de titluri de stat deținute în nume și cont propriu.
Codificare cont detineri proprii:
(i) cod titular de cont - 3 caractere (simbolul CTC pentru bănci și un alt simbol atribuit și comunicat de Banca Naționala a României pentru societățile de valori mobiliare);
(îi) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pieței primare;
- S pentru intermediarul pieței secundare;
(iii) cod identificare categorie cont - 1 pentru contul detineri proprii.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬────┐
│3
│
0
│
0 │
P │
1 │
└───┴─────┴────┴────┴────┘
2. Pentru clienții nebancari ai intermediarilor pieței titlurilor de stat:
a) Cont cumulat clienți nebancari - se înregistrează numărul de titluri de stat deținute în nume propriu și în contul clienților. Pentru clienții nebancari acest cont este structurat pe categorii de clienți, astfel:
- persoane juridice rezidente;
- persoane juridice nerezidente;
- persoane fizice rezidente;
- persoane fizice nerezidente.
Codificare cont cumulat clienți nebancari:
(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Naționala a României);
(îi) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pieței primare;
- S pentru intermediarul pieței secundare;
(iii) cod identificare categorie cont:
- 2 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane juridice rezidente;
- 3 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane juridice nerezidente;
- 4 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane fizice rezidente;
- 5 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane fizice nerezidente.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬────┐
│3
│
0
│
0 │
P │
5 │
└───┴─────┴────┴────┴────┘
b) Pentru conturile cumulate de clienți nebancari intermediarii pieței titlurilor de stat deschid analitice pentru fiecare client, astfel:
Codificare cont clienți nebancari:
(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Naționala a României);
(îi) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pieței primare;
- S pentru intermediarul pieței secundare;
(iii) cod identificare categorie cont:
- 2 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane juridice rezidente;
- 3 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane juridice nerezidente;
- 4 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane fizice rezidente;
- 5 pentru detineri în contul clienților nebancari persoane fizice nerezidente.
(iv) cod client: 5 caractere - alocat cronologic de intermediar.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐
│3
│
0
│
0 │
P │ 4 │ 0 │
0
│
0 │
0 │
1 │
└───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘
3. Pentru clienții bănci și societăți de valori mobiliare, intermediari secundari ai intermediarului pieței primare a titlurilor de stat:
Codificare cont clienți bănci și societăți de valori mobiliare, intermediari ai pieței secundare:
(i) cod intermediar primar (simbolul comunicat de Banca Naționala a României);
(îi) cod de identificare intermediar primar (P);
(iii) cod identificare categorie cont - 0 - cont general;
(iv) cod client - 3 caractere (codul din lista transmisă de Banca Naționala a României);
(v) cod de identificare a categoriei clientului (S pentru clienți bănci și societăți de valori mobiliare, intermediari ai pieței secundare);
(vi) cod identificare categorie cont - 1 pentru detineri proprii.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐
│3
│
0
│
0 │
P │ 0 │ 3 │
1
│
5 │
S │
1 │
└───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘
4. Pentru clienții bănci ai intermediarului pieței secundare a titlurilor de stat:
Codificare cont clienți bănci:
- cod intermediar secundar (simbolul comunicat de Banca Naționala a României);
- cod de identificare intermediar secundar (S);
- cod identificare categorie cont - 0 - cont general;
- cod client - 3 caractere (codul din lista transmisă de Banca Naționala a României);
- cod de identificare a categoriei clientului - B pentru clienți bănci;
- cod identificare categorie cont - 1 pentru detineri proprii.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐
│3
│
0
│
1 │
S │ 0 │ 3 │
1
│
5 │
B │
1 │
└───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘

Articolul 28

Modalitatea de decontare a operațiunilor cu titluri de stat

1. Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primara

1.1. Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primara - în moneda naționala

Se efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data emisiunii/data scadentei titlurilor de stat, prin intermediul conturilor deschise în evidentele Băncii Naționale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naționala a României, pe numele:

a) Ministerului Finanțelor Publice;

b) intermediarilor pieței primare a titlurilor de stat - bănci (în nume propriu sau al clienților lor);

c) intermediarilor pieței secundare a titlurilor de stat - bănci (în nume propriu);

d) băncilor - clienți ai intermediarilor pieței primare/secundare a titlurilor de stat.

Clienții intermediarilor pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci, în ceea ce privește serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operațiunilor pieței primare a titlurilor de stat, sunt:

● intermediarii pieței primare/secundare - societăți de valori mobiliare;

● alte persoane fizice și juridice.

Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primara se efectuează de către intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci, în limita unor plafoane de decontare stabilite anterior datei emisiunii.

Cu data extrasului de cont emis de Banca Naționala a României/de sistemul de transfer de fonduri autorizat de Banca Naționala a României, intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci au obligația sa înregistreze în evidentele proprii și sa elibereze clienților lor extrase de cont curent aferente decontării operațiunilor cu titluri de stat efectuate pe piața primara.

1.2. Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primara - în moneda străină

Se efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data emisiunii/data scadentei, prin intermediul conturilor de corespondent deschise în moneda respectiva.

Cu data extrasului de cont intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci au obligația sa elibereze clienților lor (intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - societăți de valori mobiliare, alte persoane fizice și juridice) extrase de cont curent aferente decontării operațiunilor cu titluri de stat efectuate pe piața primara.

2. Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața secundară

2.1. Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața secundară, care presupun transferuri de fonduri interbancare - în moneda naționala

Se efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data specificată în Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor deschise în evidentele Băncii Naționale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naționala a României, pe numele:

a) Băncii Naționale a României și/sau;

b) intermediarilor pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci (în nume propriu sau al clienților lor);

c) băncilor - clienți ai intermediarilor pieței primare/secundare a titlurilor de stat.

Clienții intermediarilor pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci, în ceea ce privește serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operațiunilor pieței secundare a titlurilor de stat, sunt:

● intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - societăți de valori mobiliare;

● alte persoane fizice și juridice.

Cu data extrasului de cont emis de Banca Naționala a României/de sistemul de transfer de fonduri autorizat de Banca Naționala a României, intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci au obligația sa înregistreze în evidentele proprii și sa elibereze clienților lor extrase de cont curent aferente decontării operațiunilor cu titluri de stat pe piața secundară.

2.2. Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața secundară care presupun transferuri de fonduri interbancare - în moneda străină

Se efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data specificată în Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor de corespondent deschise în moneda respectiva.

Cu data extrasului de cont intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci au obligația sa elibereze clienților lor (intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - societăți de valori mobiliare, alte persoane fizice și juridice) extrase de cont curent aferente decontării operațiunilor cu titluri de stat efectuate pe piața secundară.

2.3. Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața secundară, care presupun transferuri de fonduri intrabancare - în moneda naționala și străină

Se efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data specificată în Notificarea de tranzactionare, în evidentele proprii ale intermediarilor pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci.

Clienții intermediarilor pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci, în ceea ce privește serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operațiunilor pieței secundare a titlurilor de stat, sunt:

● intermediarii pieței primare/secundare - societăți de valori mobiliare;

● alte persoane fizice și juridice.

Cu aceeași dată intermediarii pieței primare/secundare a titlurilor de stat - bănci au obligația sa elibereze clienților lor extrase de cont curent aferente decontării operațiunilor cu titluri de stat efectuate pe piața secundară.

Articolul 29

În vederea înregistrării operațiunilor cu titluri de stat derulate de clienții intermediarilor pieței primare și secundare, intermediarii transmit agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, zilnic sau ori de câte ori este cazul, următoarele raportări:

1. Situația privind deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat (anexa nr. 13 la prezentele proceduri de lucru).

Intermediarii pieței primare a titlurilor de stat înscriu în raportul menționat mai sus informații cu privire la deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat în numele clienților bancari (indiferent de calitatea acestora), clienților societăților de valori mobiliare autorizate ca intermediari ai pieței secundare și clienților nebancari în numele cărora depun oferte pe piața primara.

Intermediarii pieței secundare înscriu în raportul menționat mai sus informații cu privire la deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat în numele clienților bancari;

2. Situația privind soldurile conturilor cumulate ale clienților nebancari (anexa nr. 14 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi transmis până cel târziu la ora 16,00;

3. Situația privind tranzacțiile cu titluri de stat grupate pe categorii de clienți (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi întocmit lunar și va fi transmis în prima zi lucrătoare a lunii următoare celei la care se referă raportul, până cel târziu la ora 12,00.

Articolul 30

Pentru titlurile de stat tranzacționate la Bursa de Valori București:

1. agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice transmite Bursei de Valori București Situația privind deținători înregistrați la data emisiunii anexa nr. 15 la prezentele proceduri de lucru);

2. Bursa de Valori București transmite agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice Situația privind deținătorii înregistrați la data înregistrării curente în vederea plății cuponului/răscumpărării (anexa nr. 16 la prezentele proceduri de lucru);

3. Bursa de Valori București transmite agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice Situația privind tranzacțiile cu titluri de stat grupate pe categorii de clienți (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi întocmit lunar și va fi transmis în prima zi lucrătoare a lunii următoare celei la care se referă raportul, până cel târziu la ora 12,00.

Articolul 31

Agentul desemnat de Ministerul Finanțelor Publice poate solicita, dacă considera necesar, orice alte rapoarte privind activitatea cu titluri de stat în forma dematerializată.

Articolul 32

Conturile de titluri de stat deschise în Registrul primar și în registrele secundare reprezintă o evidenta extracontabila a operațiunilor cu titluri de stat desfășurate pe piața primara și pe piața secundară a titlurilor de stat.

Articolul 33

La sfârșitul fiecărei zile se întocmesc extrase de cont pentru toate conturile de titluri de stat implicate în operațiuni cu titluri de stat în cursul zilei. Fiecare extras al unui cont conține toate operațiunile efectuate de deținătorul contului respectiv.

Dreptul de proprietate raportat în acest document nu este transferabil decât prin vânzare sau transfer autorizat în conformitate cu reglementările în vigoare.

Intermediarul pieței primare sau secundare a titlurilor de stat, precum și clienții lui bancari au obligația sa ridice de la sediul agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice extrasele de cont care le aparțin.

Articolul 34

Pentru titlurile de stat aflate în circulație la data intrării în vigoare a noului sistem de înregistrare se procedează astfel:

În termen de 5 zile lucrătoare de la data încheierii perioadei de autorizare băncile care nu au fost autorizate ca intermediar al pieței primare sau secundare, precum și deținătorii înregistrați clienți ai acestora sunt obligați să își transfere titlurile de stat din portofoliu în conturi de evidenta a titlurilor de stat deschise la un intermediar al pieței primare/secundare autorizat. Începând cu data limita de efectuare a transferului operațiunile cu titluri de stat nu mai pot fi efectuate decât prin noile conturi de evidenta deschise. În caz contrar operațiunile cu titluri de stat ce fac obiectul prezentului articol vor fi anulate.

Articolul 35

În cazul retragerii autorizației acordate intermediarului pieței titlurilor de stat ca urmare a inițierii procedurii de reorganizare și lichidare judiciară sau în cazul băncilor intermediari ai pieței titlurilor de stat aflate în stare de insolvabilitate, cărora li se aplică procedura falimentului instituită prin

Legea nr. 83/1998 , sau din oricare alt motiv, intermediarul respectiv este obligat:

(i) sa îi predea agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice Registrul secundar în care să se reflecte toate înregistrările aferente operațiunilor efectuate până la data retragerii autorizației;

(îi) să asigure, în termen de maximum 5 zile lucrătoare, transferarea titlurilor de stat deținute de clienții săi în conturi de titluri de stat deschise de aceștia la alți intermediari;

(iii) sa notifice agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice, nominal, toate transferurile efectuate.

Menționăm ca după retragerea autorizației singurele operațiuni permise sunt cele aferente transferării titlurilor din conturile clienților săi.

Articolul 36

În momentul în care un deținător înregistrat este declarat falimentar, titlurile de stat deținute în nume propriu, care au scadenta sau plata de cupon ulterior datei de lichidare a acestuia, vor fi transferate într-un cont de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele societății lichidator. Sumele aferente acestor titluri vor fi virate în contul curent al societății lichidator.

Articolul 37

Încălcarea dispozițiilor prezentelor proceduri de lucru conduce la aplicarea sancțiunilor prevăzute la art. 72 din Regulamentul privind operațiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor publice, al guvernatorului Băncii Naționale a României și al președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001.

Sancțiunile aplicate potrivit art. 72 din Regulamentul privind operațiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată sunt comunicate de Banca Naționala a României instituției sancționate, agentului desemnat de Ministerul Finanțelor Publice și Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și sunt publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Articolul 38

Anexele nr. 1-17 fac parte integrantă din prezentele proceduri de lucru.

Articolul 39

Banca Naționala a României își rezerva dreptul de a modifica forma și structura rapoartelor cuprinse în anexe, urmând sa comunice tuturor celor implicați noile rapoarte.