Instrucțiunile nr. 1/2021
privind modul de transmitere a raportărilor și a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară
prezumat în vigoare
În baza prevederilor
art. 1 alin. (2) ,
art. 2 ,
art. 3 alin. (1)
și ale
art. 6 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
luând în considerare prevederile:
–
privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare;
–
privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind pensiile ocupaționale, cu completările ulterioare;
–
privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative;
–
privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, republicată;
–
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012
privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea
privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 10/2015 , cu modificările și completările ulterioare,
având în vedere prevederile
art. 5
și
6 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 38/2020
privind utilizarea înscrisurilor în formă electronică la nivelul autorităților și instituțiilor publice,
în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din cadrul ședinței din data de 15 decembrie 2021,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta instrucțiune.
Articolul 1
Prezenta instrucțiune reglementează modul de transmitere a corespondenței, raportărilor, inclusiv a situațiilor lunare/trimestriale, a informațiilor și a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., de către entitățile autorizate/ avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către A.S.F., de către alte persoane fizice sau juridice care figurează în registrele A.S.F. ori de către persoanele care solicită A.S.F. pentru prima dată emiterea unui act individual.
Articolul 2
Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezenta instrucțiune au semnificațiile prevăzute în legislația specifică entităților autorizate/avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către A.S.F.
Articolul 3
Entitățile și persoanele fizice sau juridice prevăzute la
art. 1
care transmit în format electronic către A.S.F. corespondența, raportările, situațiile lunare/trimestriale, informațiile și alte documente prevăzute de legislația aplicabilă utilizează în acest sens:
a)
pentru expeditor, adresa de e-mail a entității sau adresa de e-mail a reprezentantului legal al entității, respectiv adresa de e-mail a persoanei fizice în cazul în care aceasta se adresează A.S.F. în nume personal;
b)
pentru destinatar, adresa de e-mail a A.S.F. - eregistratura@asfromania.ro, cu respectarea modului de transmitere a documentelor prevăzut în ghidul publicat pe siteul A.S.F. care are un caracter orientativ și poate fi actualizat de către A.S.F. în funcție de bunele practici în domeniu;
c)
în cazul raportărilor prevăzute de legislația aplicabilă în domeniul asigurărilor, aplicațiile ASF-EWS sau e-Hub, după caz;
d)
în cazul raportărilor prevăzute de legislația pieței de capital se utilizează aplicațiile prevăzute de legislația în vigoare, aplicabilă fiecărui tip de raportări;
e)
în cazul raportărilor prevăzute de reglementările specifice sistemului de pensii private se utilizează sistemul informatic de raportare (SIR);
f)
în cazul situațiilor lunare/trimestriale transmise conform
art. 35 din Regulamentul A.S.F. nr. 16/2014
privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat, cu modificările și completările ulterioare, se utilizează adresa de email a A.S.F. raportari_taxe@asfromania.ro;
g)
cererile aferente proceselor de autorizare/avizare însoțite de documentele necesare pot fi transmise utilizând portalul de autorizări, disponibil la adresa https://autorizari.asfromania.ro/.
Înscrisurile entităților și ale persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. (1) adresate A.S.F. conform prezentei instrucțiuni sunt semnate olograf, fotocopiate/scanate în format PDF sau sunt semnate cu semnătură electronică calificată de către persoana în drept, iar în cazul documentației transmise potrivit prevederilor
alin. (1) , aceasta va fi însoțită de adresa de însoțire și de opisul documentației; adresa de însoțire este transmisă cu număr de înregistrare.
Documentația transmisă A.S.F. conform
alin. (1)
și
(2)
este păstrată la sediul entității, fiind disponibilă pentru verificare la solicitarea A.S.F. ori de câte ori este necesar.
Articolul 4
Entitățile și persoanele fizice sau juridice prevăzute la
art. 1
transmit corespondența, raportările, situațiile lunare/trimestriale, informațiile și alte documente conform prevederilor
art. 3 , inclusiv în cazul în care alte reglementări prevăd transmiterea acestora pe suport hârtie; entitățile respectă termenele de transmitere la A.S.F. a raportărilor și a altor documente stabilite de legislația aplicabilă.
La solicitarea A.S.F. sau în cazul în care legislația aplicabilă entităților și persoanelor fizice sau juridice prevăzute la
art. 1
prevede transmiterea unor documente în original, acestea se transmit și în original.
Articolul 5
Prezenta instrucțiune se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Articolul 6
La data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni,
Instrucțiunea Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2020
privind modul de transmitere a raportărilor și a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 388 din 14 mai 2020, cu modificările ulterioare, se abrogă.
p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Elena Doina Dascălu București, 16 decembrie 2021. Nr. 1.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.