Norme · Banca Națională a României
Normele nr. 2/2004
privind raportarea statistică la Banca Națională a României a unor operațiuni valutare
prezumat în vigoare
Având în vedere prevederile
art. 12 și 51 din Legea nr. 101/1998
privind Statutul Băncii Naționale a României, cu modificările și completările ulterioare, precum și prevederile
art. 38 alin. 1 din Legea nr. 58/1998
privind activitatea bancară, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul
art. 50 din Legea nr. 101/1998
privind Statutul Băncii Naționale a României, cu modificările și completările ulterioare,
Banca Națională a României emite prezenta normă.
Articolul 1
Persoanele juridice rezidente și sucursalele din România ale instituțiilor de credit persoane juridice străine, care efectuează schimb valutar cu numerar și substitute de numerar pentru persoanele fizice în conformitate cu
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 1/2004
privind efectuarea operațiunilor valutare, au obligația raportării atât letric, cât și în format electronic a acestor tranzacții la Banca Națională a României - Direcția statistică, lunar, până la data de 10 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, conform anexei nr. 1.
Articolul 2
(1)
Persoanele juridice rezidente, care au conturi deschise în străinătate, în conformitate cu prevederile
Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 1/2004
privind efectuarea operațiunilor valutare, au obligația să raporteze letric la Banca Națională a României - Direcția statistică tranzacțiile efectuate prin aceste conturi, lunar, până la data de 20 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, conform anexei nr. 2.
(2)
Obligația raportării tranzacțiilor efectuate prin conturile deschise în străinătate revine și persoanelor juridice rezidente exceptate de la autorizare conform
Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 1/2004
privind efectuarea operațiunilor valutare. Pentru ambasade, consulate sau alte reprezentanțe ale României în străinătate, agenții, birouri ale persoanelor juridice române, care nu sunt înregistrate ca persoane juridice în străinătate și alte asemenea entități, obligația de raportare revine persoanei juridice rezidente de care acestea aparțin.
(3)
Instituțiile de credit persoane juridice române și sucursalele din România ale instituțiilor de credit persoane juridice străine, denumite în continuare instituții de credit, nu raportează în baza prezentului articol.
Articolul 3
Instituțiile de credit vor raporta lunar la Banca Națională a României - Direcția statistică soldurile din ultima zi bancară a fiecărei luni pentru conturile curente și de depozit în monedă națională (leu) deținute de nerezidenți. Datele se raportează agregat pe fiecare tip de cont și se transmit prin rețeaua de comunicații interbancare (RCI), până cel târziu în data de 10 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, conform anexei nr. 3.
Articolul 4
(1)
Persoanele juridice și fizice rezidente care dețin cel puțin 10% din capitalul social al unei companii nerezidente sunt considerate investitori direcți în străinătate și au obligația notificării acestei investiții la Banca Națională a României - Direcția statistică.
(2)
Notificarea investiției se va efectua prin completarea și transmiterea letrică a formularului prezentat în anexa nr. 4, în cel mult 30 de zile calendaristice de la data dobândirii dreptului de proprietate asupra a cel puțin 10% din capitalul social subscris al companiei nerezidente respective.
(3)
Rezidenții care, la data intrării în vigoare a prezentei norme, au deja calitatea de investitori direcți în străinătate au de asemenea obligația notificării investiției respective, în cel mult 30 de zile calendaristice.
Articolul 5
(1)
La efectuarea plăților în valută către nerezidenți, clienții instituțiilor de credit, rezidenți, au obligația de a completa formularul "Dispoziție/declarație de plată externă (DPE)", pus la dispoziție de instituția de credit prin intermediul căreia se efectuează plata sau prezentat acesteia de către ordonatorul plății. Formularul DPE, prezentat în anexa nr. 5, se completează în două exemplare, dintre care unul pentru instituția de credit și celălalt pentru ordonatorul plății.
(2)
În cazul plăților ordonate prin sistem computerizat (electronic banking) sau prin alte modalități de teletransmisie, clienții ordonatori au obligația punerii la dispoziția instituțiilor de credit a formularului DPE completat, în maximum 10 zile calendaristice de la efectuarea plății.
(3)
În cazul ridicărilor de valută în numerar din conturi deschise la instituții de credit, pentru plăți către nerezidenți, inclusiv cheltuieli pentru deplasări externe, formularul DPE se completează numai de către persoanele juridice.
(4)
Pentru plățile efectuate în cadrul unui acreditiv, formularul se utilizează în calitate de declarație de plată externă. Formularul se va completa în maximum 15 zile calendaristice de la efectuarea plății, de către client sau instituția de credit, în funcție de procedura stabilită de comun acord, cu respectarea instrucțiunilor de completare.
Articolul 6
(1)
Clienții instituțiilor de credit, rezidenți, au obligația să completeze formularul "Declarație de încasare externă (DIE)", prezentat în anexa nr. 6, în cel mult 10 zile calendaristice de la creditarea conturilor lor cu sumele în valută încasate de la nerezidenți.
(2)
Formularul DIE se completează pentru toate tipurile de tranzacții, în două exemplare, dintre care unul pentru instituția de credit și celălalt pentru client.
Articolul 7
Anexele nr. 1-6 constituie parte integrantă a prezentei norme.
Articolul 8
(1)
Banca Națională a României, în conformitate cu prevederile legale în vigoare, asigură confidențialitatea datelor individuale raportate.
(2)
Răspunderea pentru corectitudinea datelor și informațiilor raportate în conformitate cu prevederile art. 1, 2, 3 și 4 revine persoanei rezidente raportoare.
(3)
Răspunderea pentru corectitudinea datelor și informațiilor completate în formularele DPE și DIE revine clienților instituțiilor de credit, titulari ai operațiunilor respective. Instituțiile de credit au obligația să urmărească completarea formularelor DPE și DIE de către clienții acestora.
(4)
Nerespectarea prevederilor prezentei norme intră sub incidența
art. 60 din Legea nr. 101/1998
privind Statutul Băncii Naționale a României, cu modificările și completările ulterioare, precum și a
art. 69 din Legea nr. 58/1998
privind activitatea bancară, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 9
Prezenta normă intră în vigoare la 60 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
p. Guvernatorul Băncii Naționale a României, Emil Iota Ghizari București, 30 ianuarie 2004. Nr. 2.
Anexa 1 CSV
Denumire .......................................... Cod unic de înregistrare .......................... Cod statistic atribuit de B.N.R. .................. Localitate ............ Str. .......... Nr. ....... Bl. .... Ap. ..... Sector ...... Judet ............ Telefon ............ Fax .......... E-mail ........ Operațiuni de schimb valutar efectuate în luna ....... anul ┌────┬────────────────┬───────────────┬───────────────┬─────────────┬──────────┐ │Nr. │ Felul valutei │Cumpărări de la│Cumpărări de la│Vânzări către│Vânzări │ │crt.│ │persoane fizice│instituții de │ persoane │către in- │ │ │ │ │ credit │ fizice │stituții │ │ │ │ │ │ │de credit │ ├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤ │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤ │ 1 │EURO │ │ │ │ │ ├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤ │ 2 │Dolari SUA │ │ │ │ │ ├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤ │ 3 │Total alte │ │ │ │ │ │ │valute (în echi-│ │ │ │ │ │ │valent EURO*) │ │ │ │ │ └────┴────────────────┴───────────────┴───────────────┴─────────────┴──────────┘ -------- *) Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacționate se efectuează pe baza cursurilor pieței valutare comunicate de Banca Natională a României în ziua precedenta celei în care s-au efectuat tranzacțiile. NOTA Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunitățile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituției de credit persoana juridica straină. Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât și pentru cooperativele din rețea. CSV verso DESCRIEREA tranzacțiilor valutare în luna ............. anul ....... ┌──────┬─────────────────────────────────────┬────────────────────────┬────────┐ │Nr. │ │ │ │ │crt. │ Denumire tranzacție │ Monedă │Valoare │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │A │CUMPĂRĂRI DE VALUTA │ │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │1 │Sume în valută cumpărate - total │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │ │din care: │ │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │1.1 │de la instituții de credit │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │1.2 │de la persoane fizice rezidente │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │1.3 │de la nerezidenți - total │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │ │din care, pe țara de domiciliu: │ │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │1.3.1 │țara 1 │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │ ... │... │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │1.3.n │țara n │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │B │VÂNZĂRI DE VALUTĂ │ │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │2 │Sume în valută vândute - total │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │ │din care: │ │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │2.1 │instituțiilor de credit │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │2.2 │persoanelor fizice rezidente │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │2.3 │nerezidenților - total │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │ │din care, pe țara de domiciliu: │ │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │2.3.1 │țara 1 │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │... │... │în echivalent EURO │ │ ├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤ │2.3.m │țara m │în echivalent EURO │ │ └──────┴─────────────────────────────────────┴────────────────────────┴────────┘ Semnătura autorizată Ștampila Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare. NOTĂ: - Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacționate se efectuează pe baza cursurilor pieței valutare comunicate de Banca Națională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacțiile. - Cumpărările și vânzările de valută în relația cu nerezidenții (pozițiile 1.3 și 2.3) se vor detalia pe țările de domiciliu ale nerezidenților, stabilite în baza pașaportului prezentat.
Anexa 2 ┌─────────────────────────────────┐
CRS │ Referință:................ │ │ (Atribuită de B.N.R.) │ └─────────────────────────────────┘ RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAȚIUNILOR DERULATE PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE pentru luna .......... anul ............. ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT │ │ Denumire ............................................................... │ │ Cod unic de înregistrare ........................ Cod CAEN ............. │ │ Județ .......................... Localitate ............................ │ │ Str. ................ Nr. ....... Bl. ....... Sc. ..... Ap. ............ │ │ Sector .......... Cod poștal ............Telefon ....................... │ │ Fax ....................... E-mail ..................................... │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │II. OPERAȚIUNI DERULATE │ │1. Soldul conturilor în străinătate │ │ la începutul lunii de raportare: .............. în valuta ............. │ │ │ │2. Tranzacții: │ │ │ │ Încasări │ │ │ │Nr. │ │ Țara de │ │ │crt. │Descrierea tranzacției │ proveniență a │ Suma │ │ │ │ încasării │ │ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┴──────────────────────────────┴────────────────────────┴────────────────┤ │ În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, │ │ se vor anexa pagini suplimentare. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ Plăti │ │ │ │Nr. │ │ Țara de │ │ │crt. │Descrierea tranzacției │ destinație a │ Suma │ │ │ │ plății │ │ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤ ├─────┴──────────────────────────────┴────────────────────────┴────────────────┤ │ În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, │ │ se vor anexa pagini suplimentare. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3. Soldul conturilor în străinătate la sfârșitul lunii de │ │ raportare: ............................................................ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Numele și prenumele Semnătura autorizată: (inclusiv ștampila) Data_____/____/_____ (zz /ll/ aaaa) Funcția Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare. NOTĂ - Cod CAEN: Se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice. - La pozițiile 1 și 3, soldul reprezintă suma soldurilor conturilor deschise în aceeași valută. - Soldul la începutul lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final din luna precedentă. Exemple de tranzacții: Încasări din: - activități de construcții montaj - proiecte de arhitectură - consultanță, studii de fezabilitate - servicii de proiectare pentru construcții - transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier) - transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier) - prestări servicii în domeniul informatic - patente și drepturi de licență, drepturi de utilizare a manuscriselor și programelor de calculator etc. - chirii imobile, mașini - comisioane pentru subscrierea și plasamentul emisiunilor, brokeraj și răscumpărarea titlurilor - dobânzi pentru depozite - dobânzi la conturi curente - dividende - intrări (trageri) din credite finaciare primite de la nerezidenți - vânzarea de valori mobiliare emise de nerezidenți - vânzarea de valori mobiliare emise de rezidenți - alimentări cu sume în valută prin transfer din țară - alimentări cu sume în valută din alte conturi deschise în străinătate - încasare sold "netting- account". Plăti pentru: - achiziționarea de mașini, echipamente, piese de schimb etc. - transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier) - transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier) - cazare - asigurări de bunuri - asigurări medicale - chirie imobile, mașini - cheltuieli de întreținere și funcționare a sediilor din străinătate - traduceri - consultanță juridică - consultantă managerială și economică (de ex. referitor la strategia și politica firmelor, planificarea, structurarea și controlul unei organizații) - servicii de telecomunicații - taxe și impozite prevăzute de legislația locală - întreținerea și funcționarea sucursalei în străinătate - comisioane pentru subscrierea și plasamentul emisiunilor, brokeraj și răscumpărarea titlurilor - comisioane bancare - dobânzi plătite pentru creditele primite de la nerezidenți - dividende - drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaților români - drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaților străini - rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenți - cumpărări de acțiuni emise de nerezidenți - cumpărări de obligațiuni, bilete la ordin, alte titluri de credit emise de nerezidenți - repatrierea sumelor în valută în conturi din țară. - alimentarea cu sume în valută, a altor conturi deschise în străinătate - plată sold "netting- account". Raportarea statistică a operațiunilor derulate prin conturi deschise în străinătate Modul de completare a formularului CRS Se va completa câte un formular CRS pentru conturile deschise în străinătate în aceeași valută. Valuta: Se va completa denumirea valutei în care sunt deschise conturile. Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare: Soldul inițial al lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final al lunii precedente. În situația în care pe parcursul lunii de raportare nu are loc nici o tranzacție prin conturile respective, formularul se transmite la Banca Națională a României - Direcția Statistică, urmărindu-se corelația soldurilor: soldul final al lunii curente este egal cu soldul inițial al lunii curente. Tranzacții derulate prin aceste conturi: - Încasările și plățile derulate între deținătorul rezident al conturilor și terții nerezidenți și rezidenți (exemple de astfel de tranzacții sunt redate pe verso-ul formularului CRS); - Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din conturi ale titularului la instituții de credit din România; - Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din alte conturi - Repatrierile de valută din acest cont, în conturi ale titularului la instituții de credit din România. Tranzacțiile de natură diferită se completează individual; tranzacțiile de aceeași natură, derulate cu nerezidenți din aceeași țară, se raportează agregat. Pentru fiecare tranzacție sau grup de tranzacții se va înregistra țara de destinație sau de proveniență a plății/încasării și suma. Alte obligații de raportare ale rezidenților în situațiile în care dispun alimentări din România ale conturilor din străinătate, sau în cazul repatrierilor de valută din aceste conturi: - În cazul în care un rezident dispune alimentarea contului său deschis la o instituție de credit nerezidentă, acesta va trebui să completeze la instituția sa de credit din România un formular Dispoziție/Declarație de plată externă (DPE); la rubrica natura tranzacției va specifica: "alimentare cont deschis în străinătate"; - În cazul în care un rezident repatriază sume dintr-un cont deschis la o instituție de credit nerezidentă, va completa la instituția de credit din România prin care încasează banii un formular Declarație de încasare valutară (DIE); raportorul va menționa la rubrica natura tranzacției: "repatriere de valută din cont deschis în străinătate". Atunci când rezidentul lichidează contul din străinătate și repatriază banii deținuți la instituția de credit nerezidentă, va completa un formular DIE, în care va specifica la rubrica natura tranzacției: "lichidare cont deschis în străinătate" Țara de proveniență a încasării/Țara de destinație a plății, poate fi diferită de Țara în care funcționează contul. Sold conturilor în străinătate la sfârșitul lunii de raportare: Se calculează astfel: Soldul conturilor la începutul lunii de raportare + Încasări - Plăți. Soldul la sfârșitul lunii de raportare va constitui soldul inițial al lunii următoare.
Anexa 3 CLN
Denumire instituție de credit................................ Data raportării:____/____/_____ [zz/ll/aaaa] Soldurile conturilor în lei deținute de nerezidenți luna ................ anul...... mil. lei ┌─────────┬──────────────────────────────┬───────────────────────┐ │Nr. crt. │ Tipul conturilor │ Sold │ ├─────────┼──────────────────────────────┼───────────────────────┤ │ 1. │ Conturi curente │ │ ├─────────┼──────────────────────────────┼───────────────────────┤ │ 2. │ Conturi de depozit │ │ └─────────┴──────────────────────────────┴───────────────────────┘ Semnătura autorizată Ștampila
Anexa 4 NOTIFICARE PRIVIND INVESTIȚIILE DIRECTE ALE REZIDENȚILOR
ÎN STRĂINĂTATE ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │I. REZIDENT (investitor direct în străinătate) │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │DATELE DE IDENTIFICARE │ ├─┬───────────────────────────┬─┬────────────────────────────┬─┬───────────────┤ │1│Denumire companie/Nume: │2│Cod unic de înregistrare: │3│Forma juridica:│ ├─┘ ├─┘Cod numeric personal: ├─┘ │ │ │ │ │ ├─┬────────────────────┬─┬────┴──────────────────────────────┴──┬─┬────────────┤ │4│Localitate: │6│Strada/nr./bl./sc./ap.: │7│Judet: │ ├─┘ ├─┘ ├─┘ │ ├─┬────────────────────┤ │ │ │5│Cod poștal: │ │ │ ├─┘ │ │ │ │ │ │ │ ├─┬────────────────────┴────┬─┬─────────────────────┬──┬────────┴──────────────┤ │8│Număr telefon: │9│Număr fax: │10│E-mail: │ ├─┘ ├─┘ ├──┘ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────┴───────────────────────┴──────────────────────────┤ │CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE │ ├──────────────────┬──┬────────────┬───────────────────────────────────────────┤ │ACTIVITATE │11│Clasa CAEN │Cod: │ │ECONOMICA ├──┘ ├───────────────────────────────────────────┤ │PRINCIPALA │ │Denumire: │ │ │ │ │ ├──────────────────┼──┬────────────┴──────────┬──┬──────────────┬──┬───────────┤ │MĂRIME FIRMA │12│Capital social subscris│13│Cifra de │14│Număr mediu│ │ ├──┘(mii lei): ├──┘afaceri ├──┘de salari- │ │ │ │ (mii lei) │ ați: │ │ │ │ │ │ └──────────────────┴──────────────────────────┴─────────────────┴──────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiției directe) │ ├─┬───────────────────────────────────────────┬─┬──────────────────────────────┤ │1│Denumire: │2│Țara: │ ├─┘ ├─┘ │ │ │ │ ├─┬─────────────────────────┬─┬───────────────┴──────┬─┬───────────────────────┤ │3│Participația la capitalul│4│Valoarea participației│5│Sector de activitate │ ├─┘subscris al firmei (%): ├─┘(în valuta) ├─┘(se completează asimi- │ │ │ │ lat unei diviziuni │ │ │ │ CAEN): │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR │ ├─┬─────────────────────────────────────────────────────┬─┬────────────────────┤ │1│Nume și prenume: │2│Funcție: │ ├─┘ ├─┘ │ │ │ │ │ │ │ ├─┬──────────────────────────┬─┬────────────────────────┴────┬─┬───────────────┤ │3│Număr telefon: │4│Număr fax: │5│E-mail: │ ├─┘ ├─┘ ├─┘ │ │ │ │ │ └────────────────────────────┴───────────────────────────────┴─────────────────┘ Data |__| |__||____| Semnătura autorizata și stampila zz LL AAAA Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice.
Anexa 5 DPE
DISPOZIȚIE/DECLARAȚIE DE PLATĂ EXTERNĂ ┌─────────────────────────────┐ │Se va completa de către bancă│ ├─────────────────────────────┤ │Referința │ │bancară │ └─────────────────────────────┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1.Ordonator [] Cod unic de înregistrare Denumire/Nume și prenume _____________________ [] CNP ____________________ Cod CAEN _______________Localitate _____________ Str. ____________ Nr. ______ Telefon __________________ Fax _______________ e-mail ____________________ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 2. Banca ordonatorului Denumire ____________________________________________ Sucursala/Agenția/...________________________________Cod _________________ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 3. Suma ordonată sau platită Valuta ──────────────── ────────────────── ───────────────── (în cifre (în litere) din care, plăți pe tipuri de tranzacții: ─────┬───────────┬──────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────── Nr. │ Valoarea │ Cod*) │Descrierea tranzacției │Data livrării│Nr. din crt.│tranzacției│tranzacție│pentru care se dispune/│ │Registrul │ │ │efectuează plata │ │datoriei │ │ │ │ │externe ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┴───────────┴──────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────── În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare. ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 4.INSTRUCȚIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA [] spot [] SWIFT/telegrafic [] numerar [] cec [] încasare [] ordin de plata [] acreditiv [] urgent [] confirmare a instrucțiunii telefonice/electronice nr. _________________ Documente: [] contracte ______________________ Plata din cont nr. [] facturi ______________________ __________________________ [] DVI ______________________ [] Anexa conținând lista altor documente necesare efectuării plății Comisioane și speze: [] OUR [] BEN [] SHA ───────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────── 5. Banca beneficiarului │6. Beneficiar │ Denumire ________________________________ │Nr. cont __________________________ │ Adresa __________________________________ │Denumire/ │Nume: ____________________________ __________________________________ │ │Adresa ___________________________ Țara __________________________________ │ │Țara _____________________________ ───────────────────────────────────────────┤ 7. Țara partenerului din contractul │Mesaj pentru beneficiar extern │ __________________________ │ ───────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────── 8. Informațiile completate pe acest │9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA formular sunt reale și complete. │ORDONATORULUI │Dispoziția de plata a fost │executată. Semnătura autorizata │ a ordonatorului ____________________ │Data valutei _________________ │ │ Data __________ Stampila ordonatorului │Data ___________ Semnătura și │ stampila │ lucrătorului │ bancar │ │ ───────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────── _________ *) Opțional, se completează de către banca Instrucțiuni pentru completare Formularul DISPOZIȚIE/DECLARAȚIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăți, respectiv pentru declararea unei plăți efectuate în cadrul unui acreditiv. DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă și un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează și pentru elaborarea balanței de plăți, Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice. Caseta 3. Atât suma ordonată cât și cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacții, completându-se pentru fiecare tranzacție valoarea și, după caz, data livrării și/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma poate face obiectul plății mai multor facturi, contracte etc. către același beneficiar. Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri. Exemple de tranzacții pentru care se dispune sau s-a efectuat plata: - Import de bunuri (avansuri, plăti la livrare, plăți după livrare); - Transport de bunuri sau persoane pe modalități de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian; - Construcții și antreprenoriat în România sau în străinătate; - Investiții directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult); - Lichidarea investițiilor nerezidenților; - Donații, moșteniri și alte transferuri fără contraprestație; - Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenți; - Avans leasing financiar; - Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenți; - Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenți. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar s.a.); - Dividende; - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligațiuni și altele) emise de rezidenți; - Credite acordate nerezidenților. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului acordat (credit financiar); Se va completa "credit investiție directă" dacă intre creditor și debitor există o relație de investiție directă (deținerea de 10% și peste din capitalul social); - Achiziționarea de valori mobiliare emise de nerezidenți, specifice pieței de capital (cumpărare de acțiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligațiuni sau alte titluri de credit cu scadentă inițială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieței monetare (efecte de comerț, instrumente derivate, titluri de stat, precum și orice alte valori mobiliare cu scadențe inițiale, de regulă mai mici de un an); - Răscumpărări de valori mobiliare românești, instrumente ale pieței de capital sau ale pieței monetare. Caseta 7. Se completează în cazul în care țara partenerului din contractul extern diferă de țara beneficiarului plății. Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare.
Anexa 6 DIE
DECLARAȚIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ ┌─────────────────────────────┐ │Se va completa de către bancă│ ├─────────────────────────────┤ │Referința │ │bancară │ └─────────────────────────────┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Beneficiar [] Cod unic de înregistrare Denumire/Nume și prenume _____________________ [] CNP ____________________ Cod CAEN _______________Localitate _____________ Str. ____________ Nr. ______ Telefon __________________ Fax _______________ e-mail ____________________ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 2. Banca beneficiarului Denumire ____________________________________________ Sucursala/Agenția/...________________________________Cod _________________ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 3. Suma încasată Valuta ──────────────── ────────────────── ───────────────── (în cifre (în litere) din care, plăți pe tipuri de tranzacții: ─────┬───────────┬──────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────── Nr. │ Valoarea │ Cod*) │Descrierea tranzacției │Data livrării│Nr. din crt.│tranzacției│tranzacție│pentru care s-a încasat│ │Registrul │ │ │ suma │ │datoriei │ │ │ │ │externe ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┼───────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────── ─────┴───────────┴──────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────── În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare. ────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────── 5. Țara ordonatorului plății │ 6. Țara partenerului din contractul extern │ │ │ ────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────── 7. Informațiile completate pe │ 8. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA acest formular sunt reale și │BENEFICIARULUI complete. │ │ │ Data valutei _______________ Semnătura autorizata │ a beneficiarului ___________ │ │Data ____________ Semnătura și Ștampila Data ___________ │ lucrătorului bancar │ Ștampila │ beneficiarului │ │ ────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────── ------- *) Opțional, se completează de către bancă. Instrucțiuni pentru completare Formularul DECLARAȚIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă și un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanței de plăți. Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice. Caseta 3. Suma încasată se defalcă pe tranzacții, completându-se pentru fiecare tranzacție valoarea și după caz, data livrării și/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către același beneficiar. Data livrării se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri. Exemple de tranzacții pentru care se fac încasări: - Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare); - Transport de bunuri sau persoane pe modalități de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian; - Construcții și antreprenoriat, în România sau în străinătate; - Servicii turistice oferite nerezidenților: cazare, masă etc. - Servicii juridice, de consultanță, de reclamă, de cercetare etc. - Investiții directe în capitalul social al firmelor din România (participare la capital social de 10% sau mai mult); - Lichidarea investițiilor rezidenților; - Donații, moșteniri, transferuri fără contraprestație; - Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenților; - Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenților; - Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenților. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului primit (credit financiar sau comercial); - Dividende; - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligațiuni și altele) emise de nerezidenți; - Credite primite de la nerezidenți. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului primit (credit financiar sau comercial) Se va completa "credit investiție directă" dacă între creditor și debitor există a relație de investiție directă (deținerea de 10% și peste din capitalul social); - Achiziționarea de valori mobiliare emise de rezidenți, specifice pieței de capital (cumpărare acțiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligațiuni sau alte titluri de credit cu scadență inițială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieței monetare (efecte de comerț, instrumente derivate, titluri de stat, precum și orice alte valori mobiliare cu scadențe inițiale, de regulă mai mici de un an); - Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenți, instrumente ale pieței de capital sau ale pieței monetare. Caseta 6. Se completează în cazul în care țara partenerului din contractul extern diferă de țara ordonatorului plății. Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare. --------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.