Decizia nr. 964/2010

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin președinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum și al

art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000

privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,

în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al ședinței din data de 19 octombrie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.457 din 15 octombrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L., cu sediul în municipiul București, str. Victor Brauner nr. 42 C, sectorul 3, J40/7824/06.05.2008, CIF 23824397/2008, RBK-583/2009, autorizată prin

Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 739 din 1 octombrie 2009 , reprezentată legal prin dl Cismaru Gheorghe - administrator/conducător executiv și dl Sandu Victor - administrator,

a constatat următoarele:

1. Prin

Decizia nr. 702 din 1 septembrie 2010

privind controlul periodic efectuat la Societatea Comercială "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L. s-a stabilit că pe toata durata verificării vor fi puse la dispoziția echipei de control a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor toate documentele și evidențele contabile și vor fi asigurate condițiile pentru desfășurarea în mod operativ a controlului, conform prevederilor

art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

La sediul societății înregistrat în registrul comerțului și în evidențele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nu a fost găsit niciun reprezentant al Societății Comerciale "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) și

art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

Faptele constituie contravenție potrivit

art. 39 alin. (2) lit. a), d) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

2. Situațiile financiare aferente anului 2009 și cele aferente semestrului I 2010 nu au fost transmise.

Astfel au fost încălcate prevederile

art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, ale pct. 3 și 12 din Normele privind încheierea exercițiului financiar 2009 pentru societățile din domeniul asigurărilor, aprobate prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010 , și ale art. 3 pct. II din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare.

Fapta constituie contravenție conform prevederilor

art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

3. Raportările aferente trimestrelor I și II 2010 au fost transmise în format electronic cu întârziere și incomplet, iar cele privind taxa de funcționare nu au fost transmise.

Astfel au fost încălcate prevederile

art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. III din normele puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare.

Fapta constituie contravenție conform prevederilor

art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

4. Numele, funcția și responsabilitățile stabilite pentru persoana desemnată cu responsabilități în aplicarea și respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism nu au fost transmise.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 .

Fapta constituie contravenție potrivit

art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

5. Normele și procedurile interne în materie de cunoaștere a clientului, de raportare, de păstrare a evidențelor, de control intern, de evaluare și gestionare a riscurilor, pentru a preveni și împiedica implicarea lor în operațiuni suspecte de spălare de bani și finanțare a actelor de terorism nu au fost transmise.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (10) din normele puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 .

Fapta constituie contravenție potrivit

art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

6. Prin Adresa nr. 30.558 din 8 octombrie 2010, Societatea Comercială "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L. a solicitat suspendarea activității.

Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România,

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor decide: