Regulamentul nr. 12

Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în

Legea nr. 297/2004

privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare.

În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

a) organisme de formare profesională - entitățile care sunt atestate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (CNVM) pentru a organiza cursuri de pregătire profesională pentru operatorii și specialiștii pentru piața de capital și care includ, fără a se limita la acestea: asociații profesionale, instituții de învățământ superior și operatori de piață;

b) operatori - persoane fizice care au cel puțin studii medii și care desfășoară activități pe piața de capital;

c) specialiști - persoane fizice care au studii superioare și care activează pe piața de capital;

d) formare profesională continuă - participarea la cursuri de formare profesională în vederea menținerii competențelor acordate persoanelor fizice care dețin un certificat de absolvire a unui curs de formare profesională emis de un organism de formare profesională atestat de CNVM;

e) acțiuni cu caracter științific și profesional - participarea la sesiuni/seminare științifice având ca temă domeniul pieței de capital;

f) sesiuni științifice - întruniri cu scopul de a prezenta și dezbate lucrări științifice sau anumite subiecte cu caracter științific ori profesional, de interes comun pe piața de capital;

g) seminare științifice - cercuri de studii, reuniuni de specialiști sau tehnicieni, organizate în scopul aprofundării unei tematici profesionale ori științifice, grup de studii, cu scop didactic, prin care se fixează și se aprofundează cunoștințele acumulate sau se execută lucrări practice sub îndrumarea unui cadru didactic.

Persoanele fizice se pot înscrie la cursurile organizate de organismele de formare profesională dacă îndeplinesc următoarele condiții:

a) să fie în vârstă de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor civile;

b) să aibă cel puțin studii medii finalizate cu diplomă de bacalaureat sau echivalentă;

c) să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică.

Cursurile prevăzute la alin. (1) se vor finaliza cu susținerea unui examen de către absolvenții acestora.

Prin excepție de la prevederile alin. (2), cursurile organizate de organismele de formare profesională pentru operatorii și specialiștii din piața de capital în vederea prezentării reglementărilor pieței de capital ce au un caracter tehnic nu se vor finaliza cu susținerea unui examen de către absolvenții acestora.

În urma absolvirii cursului și a promovării examenului cu cel puțin nota 7 pe o scară de la 1 la 10, persoanele fizice obțin un certificat de absolvire de la organismul de formare profesională, întocmit conform anexei nr. 1, care face parte integrantă din prezentul regulament.

Pe baza certificatului de absolvire se eliberează atestatul profesional de către CNVM, întocmit conform anexei nr. 2, care face parte integrantă din prezentul regulament.

Denumirea organismelor de formare profesională atestate de CNVM va fi afișată pe site-ul acesteia.

După eliberarea atestatului organismele de formare profesională au dreptul să își facă publicitate.

Orice modificare intervenită în componența personalului de conducere sau orice completare a listei lectorilor va fi supusă aprobării CNVM în termen de maximum 15 zile de la data producerii acestora, cu anexarea documentelor justificative. Modificările intervenite în documentele precizate la art. 6 se notifică CNVM în termen de maximum 10 zile de la modificarea acestora.

CNVM va decide cu privire la aceste modificări în termen de 30 de zile și va elibera, în cazul aprobării acestora, un act individual, iar în cazul respingerii, o decizie motivată.

CNVM retrage atestatul acordat unui organism de formare profesională în oricare dintre următoarele situații:

a) la cerere, în baza hotărârii organului statutar;

b) dacă nu mai sunt îndeplinite condițiile care au stat la baza acordării atestatului;

c) ca sancțiune, potrivit art. 49;

d) dacă nu a organizat niciun curs de pregătire profesională pe o perioadă de 12 luni consecutive;

e) dacă împotriva acestuia a fost deschisă procedura prevăzută de legislația privind insolvența;

f) dacă atestatul a fost obținut pe baza unor declarații sau informații false ori care au indus în eroare.

Cererea de retragere a atestatului transmisă CNVM de organismul de formare profesională va fi însoțită de declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al acestuia, în original, din care să reiasă dacă entitatea are sau nu datorii financiare față de CNVM și faptul că va onora toate obligațiile restante, precum și de dovada achitării tarifului pentru retragerea autorizației prevăzut de

Regulamentul nr. 7/2006

privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin

Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 , republicat, cu modificările ulterioare.

CNVM va decide cu privire la retragerea atestatului, la cererea organismului de formare profesională, în termen de maximum 30 de zile de la data înregistrării cererii.

Retragerea de către CNVM a atestatului de organizare și desfășurare a cursurilor de formare profesională nu produce efecte asupra recunoașterii calității de absolvent pentru persoanele care au urmat, până la data retragerii atestatului, cursurile menționate și au promovat examenele aferente. Persoanele care nu au susținut sau nu au promovat examenul aferent cursului urmat pot susține acest examen organizat pentru un curs similar la un alt organism de formare profesională atestat de CNVM.

Pentru fiecare serie de curs organismul de formare profesională va transmite la CNVM pentru aprobare o documentație cuprinzând următoarele informații:

a) tipul de curs ce urmează să se desfășoare;

b) codul atribuit seriei de curs;

c) programa analitică;

d) bibliografia obligatorie;

e) datele de identificare ale lectorilor care susțin cursul;

f) locul desfășurării cursului;

g) perioada de desfășurare și orarul;

h) data programării examenului;

i) cuantumul tarifelor individuale percepute pentru curs și examen.

CNVM aprobă fiecare serie de curs în termen de 15 zile lucrătoare de la depunerea documentelor prevăzute la alin. (1).

Organismele de formare profesională au obligația să organizeze și să desfășoare cel puțin un curs într-o perioadă de 12 luni consecutive.

În situația depășirii termenului prevăzut la alin. (1), pentru menținerea atestatului pe perioada următoarelor 12 luni consecutive, organismele de formare profesională au obligația de a notifica la CNVM, printr-o declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal, că sunt îndeplinite în continuare condițiile prevăzute la art. 6, precum și de a transmite în copie dovada achitării tarifului prevăzut în anexa la

Regulamentul nr. 7/2006 , aprobat prin

Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 , republicat, cu modificările ulterioare.

Declarația prevăzută la alin. (2) se transmite la CNVM în maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului prevăzut la alin. (1).

Examenul se va susține în cel mult 30 de zile lucrătoare de la finalizarea cursului.

Orice modificare a locului, datei și/sau a orei de susținere a examenului final va fi comunicată cursanților și CNVM cu cel puțin 3 zile lucrătoare înainte de data examenului. Membrul comisiei de examinare nominalizat de organismele de formare profesională va fi notificat CNVM.

Înscrierea la examen se poate face:

a) din oficiu, pentru cei care au participat la cursul aferent;

b) la cerere, pentru persoanele care au fost respinse sau au absentat la examenul corespunzător cursului urmat și care doresc să susțină examenul de absolvire.

Pentru fiecare dintre persoanele înscrise la curs și examen, organismul de formare profesională trebuie să întocmească un dosar, care va cuprinde cel puțin următoarele informații:

a) numele și prenumele persoanei, cetățenia, data și locul nașterii, CNP-ul sau echivalentul acestuia;

b) data la care se susține examenul;

c) adresa, numărul de telefon, adresa de e-mail;

d) dovada achitării tarifelor pentru curs și examen;

e) actul de identitate (BI/CI/pașaport pentru persoanele fizice străine), în copie;

f) tipul și codul cursului pe care îl urmează;

g) perioada în care se desfășoară cursul.

Cursanții care vor susține examenul vor fi supravegheați de o comisie de examinare.

Comisia de examinare va fi formată din maximum 3 membri, din care președintele și un membru al comisiei vor fi persoane desemnate de CNVM.

Organismul de formare profesională va desemna 2 membri supleanți în comisiile de examinare a participanților la cursurile de formare profesională, aceștia urmând să îl/îi înlocuiască pe reprezentantul/reprezentanții desemnat/desemnați de entitate în cadrul comisiei de examinare, în caz de indisponibilitate a acestuia/acestora.

Comisia de examinare este validată de CNVM pe baza propunerii formulate de organismul de formare profesională și transmise la CNVM la data solicitării aprobării cursului.

Modificarea comisiei de examinare se notifică CNVM, pentru validare, de către organismul de formare profesională cu cel puțin 5 zile lucrătoare înainte de data examenului.

Examenul constă într-o probă scrisă, tip test grilă, care va dura cel mult 3 ore.

Organismul de formare profesională are obligația de a elabora minimum 3 teste grilă, dintre care se va alege unul prin tragere la sorți.

Testul grilă trebuie să conțină minimum 50 de întrebări cu răspuns corect unic, dintre care 50% cu caracter legislativ și 50% cu caracter aplicativ.

Nicio întrebare din test nu trebuie să fi fost utilizată ca exemplu în cadrul cursului.

Pot susține examene numai persoanele care au urmat un curs de atestare sau de reatestare.

Prin excepție de la prevederile alin. (5), pot susține examene și persoanele menționate la art. 39 alin. (1).

În scopul corectării lucrărilor, organismul de formare profesională trebuie să pună la dispoziția comisiei de examinare șabloane cu răspunsuri corecte, corespunzătoare subiectelor de examen, verificate în prealabil de către lectori.

Grila de examen, conținând subiectele propuse de lectori, se alege prin tragere la sorți la sediul organismului de formare profesională sau la locul de desfășurare a examenului, după caz, cu o oră înainte de începerea acestuia.

Această procedură se desfășoară sub supravegherea președintelui comisiei de examinare.

Pe perioada desfășurării examenului trebuie respectate următoarele reguli:

a) în sala de examen candidații nu vor avea voie să aibă telefoane mobile sau alte mijloace de comunicare/transmitere de date;

b) în dreptul candidaților sunt admise doar: pix sau stilou, calculator simplu de buzunar, ceas, actul de identitate, formularele de examen.

Răspunsurile la întrebările din grila de examen se vor înscrie pe formulare-tip.

Formularul-tip se completează prin marcarea cu "X" a variantei de răspuns considerate corectă de candidat.

În cazul în care un candidat revine asupra variantei de răspuns, se completează un nou formular grilă. Un candidat nu poate solicita suplimentar decât un singur formular de examen.

Este interzisă comunicarea între persoanele care susțin examenul și între acestea și supraveghetori.

Nu se acceptă întrebări referitoare la subiectele de examen, cu excepția cazurilor în care se constată erori materiale.

Este interzisă consultarea în timpul examenului a oricărui tip de material sau document, indiferent de suportul acestuia. Fac excepție materialele distribuite de comisie ca anexe la grila de examen.

Este interzisă părăsirea sălii de examen și revenirea în sala de examen pe perioada desfășurării acestuia.

Candidații pot preda formularele cu răspunsuri și grilele de examen înainte de ora încheierii acestuia, având obligația de a părăsi sala de examen. Ultimii 3 candidați rămași în sală, dacă s-au prezentat cel puțin 3 candidați, vor rămâne până la încheierea examenului.

La ora încheierii examenului, candidații vor preda membrilor comisiei de examinare formularele cu răspunsuri și grilele de examen.

Încălcarea prevederilor alin. (3)-(12) se constată de către orice membru al comisiei de examinare și se sancționează de către președintele comisiei prin excluderea din examen a candidatului care se face vinovat.

Lucrările vor fi corectate și notate de comisia de examinare cu note de la 1 la 10.

Promovarea examenului se face cu cel puțin nota 7.

Corectarea lucrărilor se face în mod obligatoriu imediat după terminarea examenului și numai de către membrii comisiei de examinare. Examenele vor fi programate astfel încât să permită corectarea lucrărilor după finalizarea acestora, fără a se depăși ora 20,00.

În cazul în care se constată formulări greșite în grila de examen, respectivele întrebări nu vor fi luate în calcul pentru stabilirea notei.

La verificarea formularelor cu răspunsuri vor fi considerate greșite răspunsurile care au marcate cu "X" mai multe variante de răspuns, precum și cele care au ștersături.

Se consideră corecte doar răspunsurile în care este marcată cu "X" varianta corectă.

Anunțarea rezultatelor se va face în cel mult 24 de ore de la finalizarea examenului.

Cursanții care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare, o singură dată, la proximul examen cu aceeași tematică, fără plata unei taxe suplimentare, în baza unei cereri motivate, adresată conducerii organismului de formare profesională care a organizat cursul, depusă în termen de 15 zile de la data la care s-a desfășurat examenul.

Cursanții declarați respinși la examenul de absolvire au dreptul o singură dată la reexaminare, fără plata unei taxe suplimentare. Cursanții declarații respinși și la a doua examinare vor repeta cursul, solicitând înscrierea pentru participare la curs cu o altă serie, în vederea unei alte examinări.

Organismul de formare profesională notifică CNVM cu cel puțin 5 zile înaintea desfășurării examenului lista candidaților absenți/declarați respinși care vor participa la reexaminare.

În termen de 12 luni de la eliberarea certificatului de absolvire, persoana care a promovat examenul aferent unui curs de pregătire profesională pentru piața de capital trebuie să transmită CNVM o cerere de eliberare a atestatului profesional, însoțită de următoarele documente:

a) certificatul de absolvire a cursului eliberat de organismul de formare profesională, în copie;

b) actul de identitate (BI/CI/pașaport pentru persoanele fizice străine), în copie;

c) dovada achitării în contul CNVM a tarifului prevăzut în anexa la

Regulamentul nr. 7/2006 , aprobat prin

Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 , republicat, cu modificările ulterioare.

CNVM va decide cu privire la atestarea profesională a solicitantului în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor prevăzute la alin. (1).

CNVM nu va elibera atestatul profesional persoanei care nu a depus cererea în termenul prevăzut la alin. (1). În vederea obținerii atestatului profesional, persoana respectivă trebuie să absolve un nou curs de pregătire profesională pentru piața de capital și să promoveze examenul aferent acestuia.

Raportul prevăzut la art. 30, semnat de reprezentantul legal al organismului de formare profesională și purtând ștampila acestuia, va fi transmis CNVM în termen de maximum 15 zile lucrătoare de la data comunicării rezultatelor examenului.

Certificatele de absolvire se eliberează după transmiterea raportului final la CNVM.

Persoanele care dețin un certificat de absolvire a unui curs de formare profesională emis de un organism de formare profesională atestat de CNVM sunt obligate să urmeze un număr de cel puțin 20 de ore de formare profesională continuă pe an.

Formarea profesională continuă se realizează prin cursuri organizate de organismele de formare profesională atestate de CNVM.

Formarea profesională continuă poate fi asigurată și prin participarea la acțiuni cu caracter științific și profesional, în domeniul pieței de capital, organizate de către organismele de formare profesională.

Domeniile de formare profesională continuă, tematica, durata/perioada, taxa de participare, locul și modul de organizare și desfășurare a cursurilor se stabilesc de către organismul de formare profesională atestat de CNVM.

Programul de formare profesională continuă include cel puțin modificările intervenite în legislația pieței de capital din România, precum și în legislația europeană în domeniul pieței de capital. În acest sens, CNVM poate solicita organismului de formare profesională introducerea în programul de formare profesională continuă a unor teme de interes ce urmează a fi dezbătute în cadrul programului.

Programul de formare profesională continuă este structurat pe domenii de activitate și pe teme de pregătire profesională și se notifică CNVM la sfârșitul anului în curs pentru anul următor. După notificare se face public operatorilor și/sau specialiștilor care desfășoară activități pe piața de capital, în vederea formulării opțiunilor de participare.

Programul de formare profesională continuă se actualizează în timpul anului ori de câte ori apar noi teme de interes pentru operatorii și/sau specialiștii care desfășoară activități pe piața de capital.

La sfârșitul fiecărei sesiuni de formare profesională continuă operatorii/specialiștii participanți completează o fișă de evaluare a cursului/seminarului/colocviului organizat de organismele de formare profesională atestate de CNVM și primesc un atestat.

Conducătorii entităților autorizate, reglementate și supravegheate de CNVM au obligația de a urma un număr de cel puțin 20 de ore de formare profesională continuă pe an la organismele de formare profesională atestate de CNVM.

Fac excepție de la prevederile alin. (1) conducătorii care au participat în cursul anului la acțiuni cu caracter științific și profesional sau conducătorii care activează în calitate de lectori ai organismelor de formare profesională pentru piața de capital.

Neparticiparea la programul de formare profesională continuă va atrage suspendarea calități dobândite prin prezentul regulament până la absolvirea unui curs în cel mult un an de la data suspendării calității. Dacă la expirarea perioadei de un an persoanele nu fac dovada absolvirii cursului, CNVM va suspenda autorizația/atestatul obținută/obținut de persoana în cauză.

Fac excepție de la prevederile alin. (1) persoanele care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 32 alin. (3) și la art. 34 alin. (2).

CNVM poate recunoaște cursurile organizate de entități ale pieței de capital din alte state.

CNVM poate recunoaște, pe bază de reciprocitate, examenele de promovare a cursurilor organizate de entități ale pieței de capital din state membre ale Uniunii Europene, precum și atestatele profesionale eliberate de autoritățile de reglementare ale acestor state.

În situația recunoașterii cursurilor de pregătire profesională pentru piața de capital absolvite în alt stat, o persoană fizică va susține un examen la una dintre entitățile atestate de CNVM ca organisme de formare profesională, în scopul verificării cunoștințelor privind legislația și specificul pieței de capital românești. Ulterior promovării examenului, persoanele în cauză vor solicita obținerea atestatului profesional.

Prin derogare de la prevederile art. 21 alin. (3), testul grilă pentru examenul prevăzut la alin. (1) va conține întrebări cu caracter legislativ și aplicativ.

Cursurile pentru personalul compartimentului de control intern se pot echivala cu cele pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, cu condiția susținerii examenului corespunzător cursului de agent pentru servicii de investiții financiare.

Susținerea examenului se face la oricare dintre entitățile atestate de CNVM ca organisme de formare profesională, în aceleași condiții în care se susține examenul respectiv de către cursanții entității.

CNVM va sancționa organismul de formare profesională care se face vinovat de următoarele fapte:

a) nerespectarea prevederilor art. 9 cu privire la afișarea atestatelor de către organismele de formare profesională;

b) nerespectarea obligației prevăzute la art. 10 alin. (1);

c) nerespectarea obligațiilor impuse de prevederile cap. III referitoare la condițiile privind organizarea și desfășurarea cursurilor;

d) nerespectarea prevederilor cap. IV referitoare la condițiile privind organizarea și desfășurarea examenului;

e) nerespectarea prevederilor cap. V privind formarea profesională continuă.

Sancțiunile contravenționale prevăzute la art. 49 pot fi aplicate alternativ sau cumulativ, după caz.

Organismele de formare profesională au obligația ca cel târziu până la data de 10 ianuarie a fiecărui an să notifice CNVM programul de formare profesională continuă.

Pentru anul 2010 organismele de formare profesională au obligația de a notifica CNVM, în termen de 60 de zile lucrătoare de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, a prezentului regulament, programul de formare profesională continuă.